证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2025-028 晶晨半导体（上海）股份有限公司 关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件 股东持股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 选混合型证券投资基金（LOF） | | --- | 特此公告。 晶晨半导体（上海）股份有限公司董事会 2025 年 4 月 12 日 一、公司前十大股东持股情况 | 5 | 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创 | 14,384,864 | 3.43 | | --- | --- | --- | --- | | | 板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金 | | | | 6 | 香港中央结算有限公司 | 14,162,165 | 3.37 | | 7 | 华域汽车系统（上海）有限公司 | 11,350,124 | 2.70 | | 8 | 招商银行股份有限公司－兴全合宜灵活配置混 | 9,517,903 | 2.27 | | | 合型证券投资基金（LOF） | | | | 9 | 中信证券股份有限公 ...

指数表现 - 上证科创板人工智能指数(950180)上涨0 97% 成分股芯海科技(688595)上涨8 19% 澜起科技(688008)上涨5 29% 安路科技(688107)上涨5 01% 恒玄科技(688608)上涨3 70% 天准科技(688003)上涨3 05% [3] - 科创AIETF(588790)上涨0 91% 冲击4连涨 最新价报0 55元 近3月累计上涨7 70% 涨幅排名可比基金2/6 [3] 流动性及规模 - 科创AIETF盘中换手4 12% 成交1 08亿元 近1周日均成交3 94亿元 居可比基金第一 [3] - 科创AIETF近2周规模增长2696 42万元 新增规模位居可比基金1/6 [3] - 科创AIETF近1周份额增长3600 00万份 新增份额位居可比基金1/6 [3] 资金流向 - 科创AIETF最新资金净流出1653 36万元 近4个交易日内合计"吸金"1766 83万元 [3] 收益能力 - 科创AIETF自成立以来最高单月回报为15 59% 最长连涨月数为2个月 最长连涨涨幅为26 17% 上涨月份平均收益率为15 59% 月盈利概率为69 57% 历史持有3个月盈利概率为87 50% [4] 费率及跟踪精度 - 科创AIETF管理费率为0 50% 托管费率为0 10% 费率在可比基金中最低 [4] - 科创AIETF近1月跟踪误差为0 010% 在可比基金中跟踪精度最高 [4] 指数构成 - 上证科创板人工智能指数选取30只为人工智能提供基础资源、技术及应用支持的科创板上市公司证券 前十大权重股合计占比70 57% [4][5] - 前十大权重股包括澜起科技(688008)、芯原股份(688521)、金山办公(688111)、石头科技(688169)、寒武纪(688256)、恒玄科技(688608)、晶晨股份(688099)、乐鑫科技(688018)、中科星图(688568)、复旦微电(688385) [5] 个股表现 - 寒武纪(688256)下跌0 99% 权重2 41% 石头科技(688169)下跌4 56% 权重1 96% 澜起科技(688008)上涨5 29% 权重1 93% 金山办公(688111)下跌0 50% 权重1 72% 恒玄科技(688608)上涨3 70% 权重1 39% [7] 行业观点 - 半导体、信创等产业国产化进程有望加速 关注先进制程突破及细分领域龙头企业 [7] - 信创产业步伐或提速 关注中央集中采购需求增长及国产CPU、操作系统、数据库厂商 [7] - 国产AI大模型技术全球领先 关注垂直AI应用落地及网络安全生态建设 [7] 产品信息 - 科创AIETF(588790)场外联接包括博时上证科创板人工智能ETF发起式联接A(023520)和C(023521) [8]

热点聚焦 - 欧盟着手落实建设13家内设超级计算机和数据中心的AI超级工厂计划，2月11日宣布“投资AI”倡议调动2000亿欧元推动AI发展，设200亿欧元基金建欧洲AI超级工厂，部分超级工厂超级计算机将搭载多达2.5万枚高端AI处理器，每家超10万枚 [1] - 国家电影局因美国对华加征关税，将适度减少美国影片进口数量，同时引进更多国家优秀影片 [1] - 北京印发方案明确未来三年5G发展蓝图，到2027年底全面实现5G规模化应用，成国内领先5G应用标杆城市，适时探索6G应用 [2] - 路透社称黄仁勋出席海湖庄园晚宴后，白宫改变限制英伟达向中国出口AI芯片H20计划并暂停进一步限制，白宫、商务部未回应，英伟达拒绝置评 [2] - 马云现身阿里云谷园区参与阿里云KO会 [3] - 台积电3月营收2859.6亿元台币同比增长46.5％，一季度营收8392.5亿元台币同比增长41.6% [3] 科创板公告 - 金山办公控股股东自2025年4月10日至12月31日不减持公司股份，截至披露日持股238387351股占比51.52% [4] - 山大地纬实控人山东大学筹划校属企业体制改革，可能致控股股东、实控人变动，事项尚处筹划阶段 [4] - 西高院2025年一季度营收2.07亿元、净利润6297.42万元，同比均增长12.10% [4] - 美芯晟预计2025年一季度营收1.23 - 1.28亿元同比增30% - 35%，净利润200 - 500万元同比扭亏为盈，光学传感器和无线充电产品放量增长 [5] - 华熙生物2024年营收53.71亿元，原料业务、医疗终端业务、皮肤类医疗收入、皮肤科学创新转化业务均有增长，医美业务变革效果显著 [5] - 晶晨股份拟5000万元 - 1亿元回购股份用于员工持股或股权激励，回购价不超121.58元/股，期限12个月 [6] - 光格科技拟1000万元 - 2000万元回购公司股份用于员工持股或股权激励，回购价不超36.77元/股，期限12个月 [6] - 迈得医疗控股股东配偶王瑜玲拟500万元 - 1000万元增持公司股份，增持期6个月 [6] 创投风向标 - 星尘智能连续完成数亿元A轮及A + 轮融资，由锦秋基金、蚂蚁集团领投，已推出AI机器人Astribot S1 [7] - 锐思智芯获浦耀信晔等多方投资，后续2年融资预测概率88.12% [8] - 中盛溯源完成8500万元B + 轮融资，投资方有合肥产投等，后续2年融资预测概率81.52% [9]

理财决策 - 2025年4月10日公司审议通过用自有资金买理财产品议案[1] - 拟用不超15亿元自有资金投资，额度内可循环使用[2] 产品与期限 - 投资安全性高的低风险理财产品[3] - 投资行为授权期限自审议通过日起12个月内有效[3] 资金与风险 - 投资资金为暂时闲置自有资金[3] - 投资可能受市场波动影响[4] 权责安排 - 董事长行使投资决策权，财务部实施，内审部审查[3][4] - 独立董事、监事会监督资金使用情况[4] 理财影响 - 本次理财不影响日常经营，可提高资金效率增加收益[5]

人员与业务规模 - 截至2024年末，合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名[1] - 2024年业务收入50.01亿元，审计35.16亿元，证券17.65亿元[2] 客户与收费情况 - 2024年为693家上市公司提供年报审计，收费8.54亿元[2] 风险保障与赔偿 - 截至2024年末，提取职业风险基金1.66亿元，保险限额10.50亿元[3] - 金亚科技案剩余赔偿500万元，保千里案赔偿1096万元[3] 执业处罚情况 - 近三年受行政处罚5次、监管措施43次、自律措施4次[3] 审计服务与聘任 - 项目合伙人等开始服务时间[5] - 2025年拟聘任立信为审计机构，待股东大会审议[7][8]

回购方案 - 回购资金总额不低于5000万元，不超过10000万元[3] - 回购股份价格不超过121.58元/股，不高于董事会通过回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%[3] - 回购股份期限为董事会审议通过方案之日起12个月内[3] - 回购股份数量约为41.13 - 82.25万股，占总股本比例约为0.10% - 0.20%[7] - 回购股份拟用于员工持股计划或股权激励，若3年内未使用完毕将注销[3] - 回购股份方式为通过上交所交易系统以集中竞价交易方式[3] - 回购资金来源为公司自有资金[3] - 本次回购方案无需提交股东大会审议[5] 时间节点 - 2025年1月27日，公司董事长暨实际控制人提议回购股份[5] - 2025年4月10日，第三届董事会第十五次会议以5票同意、0票反对、0票弃权通过回购议案[5] 财务数据 - 截至2024年12月31日，公司总资产73.66亿元，归属于上市公司股东的净资产63.94亿元，流动资产58.32亿元[19] - 按回购资金上限10000万元测算，分别占总资产、净资产、流动资产的1.36%、1.56%、1.71%[19] - 截至2024年12月31日，公司资产负债率为12.75%[19] 股权变动 - 控股股东Amlogic (Hong Kong) Limited在决议前6个月内减持16,330,657股，占当时总股本3.90%[21] - 董事余莉取得3,300股，占总股本0.001%；财务负责人高静薇取得7,500股，占总股本0.002%[21][22] 风险提示 - 公司本次回购股份所需资金可能未筹措到位，存在回购方案无法实施或部分实施风险[31] - 若发生重大事项或公司情况变化，存在回购方案无法顺利实施、变更或终止风险[31] - 公司本次回购股份拟全部用于员工持股或股权激励计划，若未在规定期限内使用，存在启动未转让部分股份注销程序风险[31] - 如遇监管新规，本次回购实施过程中需根据新规调整回购相应条款[31] 未来展望 - 公司将努力推进回购方案，在回购期限内择机决策并实施，及时履行信息披露义务[31]

人员变动 - 2024年6月26日John Zhong不再担任审计委员会委员，由罗滨担任[1] - 2024年9月2日补选冯义晶为第三届独立董事及审计委员会主任委员[1] 审计工作 - 2024年度审计委员会召开4次会议，与年审注册会计师召开沟通会议2次[7] - 提请董事会聘任立信为公司2024年度审计机构[8] 内部审查 - 审阅公司内部审计工作计划和报告，未发现重大问题[8] - 认为公司财务报告真实、完整、准确，无重大差错等情况[9] - 认为公司内部控制实际运作符合相关要求[10] 议案审议 - 审议通过募集资金相关议案，关注资金管理使用情况[11] - 审议通过关联交易预计议案，认为关联交易正常、定价合理[11] 未来展望 - 2025年公司将继续按规定履行审计委员会职责[13] - 公司将监督外部审计、指导内部审计工作[13] - 公司将促进建立有效内部控制并提供财务报告[13] - 公司将完善治理结构和内控制度，保证规范运作[13] - 公司将维护整体利益及全体股东合法权益[13]

业绩总结 - 立信对晶晨股份2024财报出具无保留意见审计报告[3] - 2024年度非经营性资金占用及关联资金往来汇总表4月10日获董事会批准[11] 数据相关 - 2024年各关联公司往来资金不含利息总计2904.7万元，利息934.16万元，总计7848万元[11]

股本变更 - 2024年8月限制性股票归属后，股本增至418,494,008股[2] - 2024年11月限制性股票归属后，股本增至418,734,808股[4] - 2025年2月限制性股票归属后，股本增至419,935,640股[5][7] 章程修订 - 2025年4月10日董事会通过变更注册资本及修订《公司章程》议案[1] - 修订后注册资本变为419,935,640元，股份总数变为419,935,640股[8] - 修订后的《公司章程》在上海证券交易所网站披露[9]

产品与市场 - 2007年推出数码相框产品单芯片解决方案，获全球70%市场份额[21] - 2024年发布6纳米工艺智能高清机顶盒芯片、三模无线芯片等[24] - 建立五大产品线：机顶盒S系列、智能显示终端T系列、智能音视频终端A系列、WIFI无线W系列和汽车电子V系列芯片[98] 公司治理评分 - 公司治理评分为11分，投资者关系管理评分为15分，风险内控评分为17分[4] - 创新驱动评分为25分，品质管理评分为28分，客户服务评分为31分[10] - 供应链协同发展评分为35分，产业协同评分为39分[10] - 员工薪酬与雇佣评分为45分，员工发展与培训评分为49分，员工健康与安全评分为53分[10] - 聚力乡村振兴评分为61分，践行公益慈善评分为62分[10] - 环境合规管理评分为65分，应对气候变化评分为66分，高效资源使用评分为67分[13] - 废弃物排放管理评分为68分，生物多样性保护评分为68分[13] 公司运营 - 成立于2003年，专注于系统级SoC芯片及周边芯片的研发、设计与销售[19] - 报告期内召开2次股东大会[38] - 2024年召开5次监事会[41] - 董事会有5名董事，含1名女性董事和2名独立董事[43] - 2024年审计委员会召开4次，战略决策委员会召开1次，薪酬与考核委员会召开4次，提名委员会召开1次[43] - 2024年修订内部管理规则等并制定《会计师事务所选聘制度》[46] 投资者关系 - 2023年现金分红超2.08亿元[58] - 2025年提议股份回购，金额达5千万元，占净利润41.80%[58] - 报告期内接待投资者调研约19场次、85人次，来访约550人次[60] 合规与培训 - 开展反腐败等培训1次，覆盖1726名员工，参训人员需90分合格，签署廉洁承诺书覆盖率100%[67] - 内部审计流程中163名管理层人员考试通过率达100%[70] - 2024年6月商业行为和道德规范培训完成率达99.6%[72] - 反舞弊机构对高管举报7个工作日内完成汇报批准[76] - 对高管以下人员举报，内部审计部5个工作日内转特别调查小组处理[77] 信息安全 - 信息安全团队由6名成员组成，开展相关补丁更新和升级工作[87] - 进行1次数据安全与隐私保护培训，时长2小时，1891人参与，通过率100%[90] - 报告期内无信息安全故障等事故[86] 研发情况 - 2024年研发费用达13.53亿元，同比增长5.46%[97] - 2024年申请专利79件，同比增长154.84%[97][103] - 年度获得专利授权41件，其中发明专利39件[104] - 2024年组织知识产权培训，参与人数累计近千人[107] - 研发人员总数1,574名，占总员工86.11%[99][101] 质量管理 - 已通过ISO9001质量体系认证[110] - 建立贯穿芯片全生命周期的质量管理体系[117] - 某项目初期量产将客户产品不良率降至标准线以下[120] - 增加测试拦截程序识别潜在不良品[120] - 拥有严格的质量召回管理计划[123] - 报告期内产品召回比例为0%[128] - 客户满意度调查结果为96.86%[133] 供应商管理 - 制定供应商准入和退出机制，多维度评估筛选[140] - 要求供应商至少通过多个体系认证[142] - 若供应商连续三次未达考核标准，撤销其资格[151] - 定期考核从多方面综合评分并分级管理[152] - 不定期组织供应商培训课程[153] 员工情况 - 报告期内员工总计1828人，新招募170人，离职186人[186] - 在册残障员工15人[186] - 男性员工1446人，女性员工382人[187] - 博士121人，本科及以下913人，硕士775人[187] - 30岁以下员工1144人，30 - 50岁员工635人，50岁以上员工49人[189] - 高级管理层138人，初级管理层1512人，中级管理层123人，普通员工55人[189] - 报告期内男性员工起薪是当地最低工资2.42倍，女性是1.67倍[190] - 报告期内全体员工社保缴纳比例达100%[191] 其他活动 - 2024年1月携五大应用领域成果亮相CES2024[163] - 2024年9月参加IBC2024，与170多个国家和地区人士交流[163] - 2024年组织2次全员绩效考核宣讲[193] - 2024年多次实施限制性股票归属计划[198] - 2024年开展中长期员工激励[198] - 2024年因股权激励确认的股份支付费用达0.72亿元[198]