捐赠审批 - 单笔且12个月内累计捐赠未超150万元，总经理审议、董事长审批[13] - 超150万元或达董事会标准，董事会批准[13] - 占净利润10％以上且超500万元或达股东会标准，股东会批准[13] 披露规则 - 捐赠涉及资产总额占比超10%，及时披露[18] 捐赠原则与方式 - 遵循自愿无偿等原则[4][5] - 通过慈善等机构进行[8] 捐赠类型与受益人 - 类型包括公益、救济等捐赠[8] - 受益人包括公益团体等[9] 子公司规定 - 子公司捐赠需提方案并按程序审批[14]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 董事等人员变动属内幕信息[7] - 5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 5%以上股份被质押等情况属内幕信息[8] 内幕信息管理流程 - 董事会按要求登记和报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[4] - 实行知悉即登记并存档备查原则[5] - 知情人第一时间通报董事会秘书[12] - 董事会秘书组织填写档案并汇总至证券部备案[12] - 控股子公司2个工作日内报送相关档案材料[14] - 内幕信息公开披露后5个交易日内报送相关材料至交易所[18] - 相关档案至少保存十年[19] 其他管理要求 - 控股子公司负责人做好知情人登记备案[14] - 重大事项制作进程备忘录[16] - 特定事项向交易所报送知情人档案信息[16] - 筹划重组首次披露时报送知情人档案[18] - 向外部报送含未公开信息报表时登记外部单位[19] - 5%以上股份股东等讨论重大事项控制知情范围[23] - 与中介签合同或提供信息时签保密协议并要求填档案[23] 违规处理与责任 - 发现违规2个工作日内报送情况及处理结果[26] - 5%以上股份股东等擅自披露致损，公司有权追责[31] - 制度由董事会制定、修改和解释[29] - 制度自董事会审议通过生效[30] - 知情人违规，董事会可处分并要求赔偿[40] - 证监会对知情人有监督管理措施[40] 保密与承诺 - 接收方对公司报送材料严格保密[45] - 公司登记接收方及相关人员[48] - 公司承诺知情人信息真实准确完整[54] - 知情人承诺遵守法规，自查期不交易股票[57][61] 自查情况 - 自查期间从_______年____月____日至报告签署日[60] - 自查期本人及亲属/单位无禁止交易行为[61]

审计委员会设置 - 审计委员会成员中独立董事应过半数，且至少一名为会计专业人士并担任召集人[4] 会议与报告频率 - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议内部审计工作计划和报告，至少每季度向董事会报告一次[7] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次内部审计计划执行情况及发现的问题[9] - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[15] - 公司内部审计部门在年度和半年度结束后向审计委员会提交内部审计工作报告[16] - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[19] 审计工作范围 - 审计部工作涵盖销售及收款等多个业务环节，可根据公司情况调整[10] 资料保存 - 内部审计部门工作底稿及相关资料保存时间不得少于10年[12] 内部控制评估 - 董事会或审计委员会应根据内部审计报告对公司内部控制有效性出具书面评估意见[16] - 董事会应根据内审报告出具年度内部控制评价报告[22] 信息披露 - 若董事会或审计委员会认为公司内部控制存在重大缺陷或风险，董事会应及时向上海证券交易所报告并披露[16] - 公司应在披露年报同时披露内控评价报告及会计师核实意见[23] 绩效考核与奖惩 - 公司将内部控制执行情况作为绩效考核重要指标之一[25] - 对有功审计及检举人员给予表扬或奖励[25] - 对阻挠审计、打击报复等人员给予处分或移交司法[25] - 对违规内审人员视情节给予批评、处分或制裁[25] 制度相关 - 制度未尽事宜依相关法律、章程执行[28] - 制度由公司董事会负责解释和修订[29] - 制度经董事会审议通过后生效实施[30] 特殊审计 - 内部审计部门在重要对外投资事项发生后及时进行审计[16]

北京龙软科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京龙软科技股份有限公司（以下简称公司）信息披露暂 缓与豁免程序，保证公司依法及合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件以及《北京龙软科技股份有限公司章程》、公司《信息披 露管理制度》等规定，特制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》《规范运作》及上海证券交易所其他相关业 务规则的规定，实施信息披露暂缓与豁免管理的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第四条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息存在《上市规则》规定的 暂缓、豁免情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审 慎判 ...

北京龙软科技股份有限公司 第三条 制定本制度的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对 外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结 构，增进资本市场对公司的了解和支持。 第四条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 已经产生较大影响的信息，包括但不限于下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本方案等； 媒体采访和投资者调研接待管理制度 二〇二五年十一月 北京龙软科技股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范北京龙软科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的媒体采访和投资者调研接待行为，加强公司与媒 体、投资者的沟通与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《北京龙软科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，结合公司实际情况 ...

北京龙软科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年十一月 北京龙软科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京龙软科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）和其他法律、法规以及 《北京龙软科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、 法规及中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）和上海证券交易所有 关业务规则的规定。 第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第四条 公司与投资者关 ...

北京龙软科技股份有限公司 关于修订及制定公司部分治理制度的公告 公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京龙软科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 14 日召 开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修订及制定公司部分治理制度 的议案》，该议案无需提交公司股东会审议。 为进一步完善公司治理结构，规范公司各项事务，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法 规、规范性文件，及《北京龙软科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司 实际情况，公司对内部治理制度进行了系统性的梳理，修订及制定了公司部分治 理制度，现将具体情况公告如下： 证券代码：688078 证券简称：龙软科技 公告编号：2025-042 | 15 | 董事会战略委员会工作细则 | 修订 | 否 | | --- | --- | --- | --- | | 16 | 董事会审计委员会工作细则 | 修订 | ...

公司治理 - 2025年11月14日股东大会通过取消监事会等议案[2] - 2025年11月14日职工代表大会选举李莉为职工董事[2] - 2025年11月14日董事会同意补选李莉为审计委员[3] 人员信息 - 李莉1981年生，2007年7月加入公司[4] - 2021年7月李莉取得董秘资格证书[4] - 2022 - 2025年11月李莉任公司监事[4] - 李莉直接持有公司股份8000股[4]

证券代码：688078 证券简称：龙软科技 公告编号：2025-040 北京龙软科技股份有限公司 2025年第二次临时股东大会决议公告 合《公司法》《证券法》及《公司章程》的规定。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2025 年 11 月 14 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市海淀区彩和坊路 8 号天创科技大厦 1008 室第一会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股 东及其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 39 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 39 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 39,350,087 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 39,350,087 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 53.9833 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数 ...

北京德恒律师事务所 关于北京龙软科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于北京龙软科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的法律意见 为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见所 必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、 准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议 人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《股东会 规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审 议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 北京德恒律师事务所 关于北京龙软科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见 德恒 01G20190715-25 号 致：北京龙软 ...