北京龙软科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用制度 二〇二五年十月 北京龙软科技股份有限公司 第五条 公司与控股股东、实际控制人及其关联方发生的经营性资金往来中， 应当严格限制占用公司资金。公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间费 用，预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东、实际 控制人及其关联方使用，也不得互相代为承担成本和其他支出。 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范北京龙软科技股份有限公司（以下简称"公 司"）及其子公司的资金管理，建立防范控股股东、实际控制人及其他关联方占 用公司及其子公司资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占 用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《北京龙软科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、及 《北京龙软科技股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称"《关联交易管 ...

董事选举规则 - 控股股东持股超30%且选两名以上董事实施累积投票制[3] - 董事会等1%以上股东可推荐董事候选人[7] - 1%以上股东提临时提案应在股东会10日前提出[7] - 当选董事得票需超出席股东表决权总数二分之一[13] 选举特殊情况 - 多人得票相等超应选人数需二轮选举[13] - 当选人数不足章程规定三分之二需二轮选举[14] - 二轮后仍不足三分之二两个月内再开股东会选举[14] 其他规定 - 仅选一名董事不适用累积投票制[15] - 选两名以上董事应在通知表明采用累积投票制[15] - 细则修订由董事会审议通过后生效[17]

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会、董事会和股东会审议[2] - 应采用竞争性谈判等方式，可续聘[6] - 聘期一年，续聘流程可不执行招标程序[12] 评价标准 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[9] - 评价要素包括审计费用报价等多项内容[9] 费用规定 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明情况[10] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担审计业务满五年，之后连续五年不得参与[13] 文件保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[13][20] 改聘情况 - 出现特定情况，公司应当改聘会计师事务所[14] - 年报审计期间除特定五种情形外不得无故改聘[15] - 改聘需在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[16] 审核审议 - 审计委员会续聘时需对本年度审计工作及质量全面评价[13] - 审核改聘提案时应向前任了解情况，调查拟聘事务所并评价后发表意见[15] - 董事会审议通过改聘议案后应通知相关方参会，为前任陈述意见提供便利[16] 监督处理 - 审计委员会应对选聘进行监督检查，关注五种情形[18] - 发现选聘违规造成严重后果应报告董事会并处理，包括处分责任人、解聘事务所等[18] - 情节严重时，经股东会决议公司不再选聘存在特定情形的会计师事务所承担审计工作[18] 其他规定 - 公司和会计师事务所应担负信息安全责任，公司在选聘中加强审查和管控[20] - 本细则自公司股东会审议通过之日起生效实施，修订由董事会负责，解释权属于董事会[22][23]

北京龙软科技股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年十月 北京龙软科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京龙软科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》以及上海证券交易所 （以下简称"上交所"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和其 他规范性文件的要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准 确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事务 所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 募集资金到位后，公司应及 ...

北京龙软科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年十月 北京龙软科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范北京龙软科技股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保障公司股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市 公司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性 文件及《北京龙软科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有 关规定，特制订本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使 职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临 ...

担保界定 - 公司为自身债务担保不适用本制度，为控股子公司担保视同对外担保[4][5] - 公司及其控股子公司对外担保总额为两者对外担保总额之和[6] 审批规则 - 董事会审批对外担保需全体董事过半数且出席会议的三分之二以上董事同意，关联董事回避[15] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％等多种情况须经股东会审议[16] 反担保要求 - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方应提供反担保[18] 管理职责 - 财务部负责担保合同保存管理及督促还款[21] - 审计委员会关注担保事项，监督评估内控并与会计师事务所沟通[22] 风险应对 - 被担保人出现重大事项或不能履约，公司应采取相应措施并报告董事会[22][26] 责任承担 - 责任人擅自签订担保合同或无视风险担保造成损失应担责[27]

北京龙软科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京龙软科技股份有限公司(以下简称"公司")法人 治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规及规范性文件和《北京龙软科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，公司建立独立董事制度，并制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 ...

北京龙软科技股份有限公司章程 北京龙软科技股份有限公司 章程 二〇二五年十月 | | | 北京龙软科技股份有限公司章程 北京龙软科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护北京龙软科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由北京龙软科技发展有限公司整体变更设立的股份有限公司，经北京 市海淀区市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 911101087355893625。 第三条 公司于 2019 年 11 月 27 日经中国证券监督管理委员会证监许可 [2019]2575 号文批准，首次向社会公众发行人民币普通股 1,769 万股，并于 2019 年 12 月 30 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册中文名称：北京龙软科技股份有限公司，简称：龙软科技 公司英文名称：Beijing LongRuan Technolo ...

板块整体表现 - 10月21日软件开发板块整体上涨1.31%，领先公司品茗科技单日涨幅达9.51% [1] - 当日上证指数上涨1.36%，深证成指上涨2.06%，板块表现与大盘同步 [1] - 板块内个股表现分化，涨幅前列公司包括龙软科技(涨5.63%)、山大地纬(涨3.61%)，跌幅最大公司为麒麟信安(跌3.26%) [1][2] 领涨个股表现 - 品茗科技收盘价144.00元，成交额6.32亿元，成交量4.58万手 [1] - 指南针收盘价146.58元，涨幅3.00%，成交额高达42.57亿元，为板块内成交最活跃个股 [1] - 大恒科技成交额4.41亿元，涨幅3.37%，成交量29.68万手 [1] 资金流向分析 - 软件开发板块整体呈现主力资金净流出1.35亿元，游资资金净流出5.23亿元 [2] - 散户资金整体净流入6.58亿元，与主力资金流向形成反差 [2] - 指南针获得主力资金净流入2.02亿元，主力净占比4.74%，但游资净流出7557.53万元 [3] - 同花顺主力资金净流入1.25亿元，主力净占比5.39%，恒生电子主力净流入9235.57万元，主力净占比达10.44% [3] 个股资金动态 - 资金流入集中於金融信息服务类公司，指南针、同花顺、恒生电子位列主力净流入前三 [3] - 银之杰主力净流入6382.53万元，财富趋势主力净流入3331.54万元，品茗科技主力净流入3275.45万元 [3] - 部分公司如四方精创游资净流出3998.58万元，游资净占比-4.49% [3]

人事变动 - 证券事务代表井泉因个人原因辞职，离职后不在公司及子公司任职[1] - 井泉负责工作已交接，未持股，无未履行承诺事项[1] - 公司董事会将尽快聘任新证券事务代表[1] 公告信息 - 公告发布时间为2025年9月30日[3]