内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 董事等人员变动属内幕信息[7] - 5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 5%以上股份被质押等情况属内幕信息[8] 内幕信息管理流程 - 董事会按要求登记和报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[4] - 实行知悉即登记并存档备查原则[5] - 知情人第一时间通报董事会秘书[12] - 董事会秘书组织填写档案并汇总至证券部备案[12] - 控股子公司2个工作日内报送相关档案材料[14] - 内幕信息公开披露后5个交易日内报送相关材料至交易所[18] - 相关档案至少保存十年[19] 其他管理要求 - 控股子公司负责人做好知情人登记备案[14] - 重大事项制作进程备忘录[16] - 特定事项向交易所报送知情人档案信息[16] - 筹划重组首次披露时报送知情人档案[18] - 向外部报送含未公开信息报表时登记外部单位[19] - 5%以上股份股东等讨论重大事项控制知情范围[23] - 与中介签合同或提供信息时签保密协议并要求填档案[23] 违规处理与责任 - 发现违规2个工作日内报送情况及处理结果[26] - 5%以上股份股东等擅自披露致损，公司有权追责[31] - 制度由董事会制定、修改和解释[29] - 制度自董事会审议通过生效[30] - 知情人违规，董事会可处分并要求赔偿[40] - 证监会对知情人有监督管理措施[40] 保密与承诺 - 接收方对公司报送材料严格保密[45] - 公司登记接收方及相关人员[48] - 公司承诺知情人信息真实准确完整[54] - 知情人承诺遵守法规，自查期不交易股票[57][61] 自查情况 - 自查期间从_______年____月____日至报告签署日[60] - 自查期本人及亲属/单位无禁止交易行为[61]