股权激励计划 - 2024年拟授出限制性股票74.40万股[1] - 高志誉、陈华州各获授7.00万股[1] - 赵文生获授8.00万股[1] - 其他62人共获授52.40万股[1] - 激励计划4月26日由董事会发布[4]

激励计划主体资格 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[1] - 公司具备实施股权激励计划的主体资格[2] 激励对象 - 激励对象不存在不得参与激励计划的情形[2] - 激励对象不包括独立董事、监事等特定人员[3] 流程安排 - 激励对象名单将公示不少于10天[3] - 监事会将在股东大会审议前5日披露审核意见及公示说明[3] - 激励计划相关议案需股东大会审议通过[3] 其他情况 - 公司无向激励对象提供财务资助的安排[4] - 监事会同意实施2024年限制性股票激励计划并提交审议[4] - 《激励计划（草案）》制定、审议流程和内容合规[3]

限制性股票激励计划 - 本激励计划拟授予213.00万股限制性股票，约占公司股本总额7,075.00万股的3.01%[3] - 首次授予221.00万股，约占公司股本总额的3.12%，占本次授予权益总额的88.40%[3] - 预留29.00万股，约占公司股本总额的0.41%，占本次授予权益总额的11.60%[3] - 取消1名激励对象资格，作废其0.8万股限制性股票[3] - 授予价格（调整后）为14.824元/股[3] - 首次授予不超过63人[3] - 首次授予的限制性股票第三个归属期归属权益数量占首次授予权益总量的40%[4] - 2021年4月15日首次授予限制性股票，授予价格15.432元/股，授予数量221.00万股，授予人数63人[12] - 2022年4月22日第一期归属，归属价格15.164元/股，归属数量66.00万股，归属人数62人[12] - 2023年4月26日第二期归属，归属价格14.824元/股，归属数量63.90万股，归属人数60人[12] - 2024年4月15日首次授予限制性股票进入第三个归属期[13] - 本次拟归属数量为84.40万股[2][14][16][18] - 因1名激励对象离职，作废尚未归属的限制性股票0.8万股[15] - 归属价格（调整后）为14.824元/股[16] - 股票来源为公司向激励对象定向发行本公司A股普通股股票[16] - 单个激励对象获授股票不超总股本1%，全部激励计划涉及股票总数累计不超股本总额20%[17] - 董事、高级管理人员获授20.00万股，本次归属8.00万股，归属比例40%[18] - 核心技术人员获授36.00万股，本次归属14.40万股，归属比例40%[18] - 其他激励对象（54人）获授155.00万股，本次归属62.00万股，归属比例40%[18] 业绩考核 - 2023年业绩考核目标为以2020年营业收入或净利润为基数，增长率不低于90%[5] - 以2020年营业收入为基数，2023年营业收入396,114,113.32元，增长率为100.42%[14] - 59名激励对象考核结果均为A等级，个人当年归属比例为100%[14] 其他 - 截至2024年2月18日，姬阳瑞、张鹏鹏参与增持计划并增持公司股份[21] - 本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响[24] - 北京德恒律师事务所认为本次作废及归属事项符合相关规定，公司需继续履行信息披露义务[25] - 公告备查文件包括董事会决议、监事会决议和法律意见书[26]

激励计划时间线 - 2021年3月25日审议通过激励计划相关议案[6] - 2021年4月15日股东大会审议通过并授权董事会[7] - 2022年4月21日审议通过调整授予价格等议案[8] - 2023年4月25日审议通过第二个归属期相关议案[10] - 2024年4月25日审议通过第三个归属期相关议案[11] 作废与归属情况 - 作废0.8万股已授予但未归属的限制性股票[13] - 本次拟归属激励对象59名，可归属84.40万股[18][22] - 首次授予第三个归属期为2024年4月15日至2025年4月14日[14] 业绩与考核 - 以2020年为基数，2023年营收增长率100.42%，满足考核要求[19][20] - 59名激励对象个人业绩考核优秀，归属比例100%[21] 人员归属情况 - 董事、高管获授20.00万股，本次归属8.00万股，比例40%[22] - 核心技术人员获授36.00万股，本次归属14.40万股，比例40%[23] - 其他激励对象获授155.00万股，本次归属62.00万股，比例40%[23] 其他 - 激励计划授予价格调整后为14.824元/股[22] - 需就本次作废及归属履行后续信息披露义务[28]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票74.40万股，约占公司股本总额7,204.90万股的1.03%[7][39] - 全部在有效期内激励计划涉及标的股票288.70万股，约占公司股本总额的4.01%[7][39] - 激励对象共计65人，占公司截至2023年12月31日员工总数490人的13.27%[8][33] - 限制性股票授予价格为17.58元/股[8] - 激励计划有效期最长不超过48个月[8][45] 归属安排 - 授予的限制性股票在授予日起满12个月后分三期归属，比例分别为30%、30%、40%[9][48] 业绩考核目标 - 第一个归属期：以2023年为基数，2024年营业收入增长率目标A不低于20.00%，目标B不低于15.00%[10][61] - 第二个归属期：以2023年为基数，2025年营业收入增长率目标A不低于40.00%或2024 - 2025年累计增长率不低于60.00%，目标B分别不低于30.00%和45.00%[10][61] - 第三个归属期：以2023年为基数，2026年营业收入增长率目标A不低于80.00%或2024 - 2026年累计增长率不低于140.00%，目标B分别不低于60.00%和105.00%[10][61] 过往激励情况 - 2021年4月15日向63名激励对象首次授予221.00万股第二类限制性股票[25] - 2022年6月21日，2021年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期66.00万股股票上市流通[25] - 2023年6月26日，2021年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期63.90万股股票上市流通[25] 人员获授情况 - 董事高志誉和核心技术人员陈华州获授限制性股票数量均为7.00万股，各占本激励计划拟授出权益数量的9.41%，占公司股本总额的0.10%[44] - 核心技术人员赵文生获授限制性股票数量为8.00万股，占本激励计划拟授出权益数量的10.75%，占公司股本总额的0.11%[44] - 其他人员（共62人）获授限制性股票数量为52.40万股，占本激励计划拟授出权益数量的70.43%，占公司股本总额的0.73%[44] 费用与测算 - 向激励对象授予第二类限制性股票74.40万股，预计权益费用总额为650.96万元[85] - 2024 - 2027年限制性股票成本摊销分别为215.77万元、264.12万元、132.53万元、38.54万元[86] - 以2024年4月25日为基准日测算，标的股价为25.44元/股[84] - 有效期分别为1年、2年、3年，对应历史波动率为13.49%、13.75%、14.53%[84] - 对应无风险利率为1.50%、2.10%、2.75%[84] 程序与规定 - 董事会审议通过激励计划草案后2个交易日内，公司公告相关内容[88] - 公司在召开股东大会前，激励对象名单公示期不少于10天[88] - 股东大会以特别决议审议激励计划，关联股东回避表决[89] - 激励计划经股东大会审议通过后，60日内授出权益并完成公告[89][90][91] - 若60日内未完成授予公告，激励计划终止，3个月内不得再次审议[91] 特殊情况处理 - 激励对象行使权益后离职，2年内不得从事与公司业务相同或类似工作，否则公司有权要求返还全部收益并承担同等金额违约金[103] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或内部控制被出具否定意见或无法表示意见审计报告，激励计划终止[106] - 公司上市后最近36个月内出现未按规定进行利润分配情形，激励计划终止[106] - 公司发生合并、分立或控制权变更，由董事会决定是否终止激励计划[107][108] - 公司信息披露文件有虚假记载等导致不符合授予或归属条件，未归属限制性股票作废，已归属权益需返还[108]

股东大会时间 - 2024年第一次临时股东大会召开时间为5月14日10点[3] - 网络投票起止时间为2024年5月14日[3] - 股权登记日为2024年5月8日[9] 会议地点 - 现场会议召开地点为北京市海淀区彩和坊路8号天创科技大厦1008室第一会议室[3] - 登记地点为北京市海淀区彩和坊路8号天创科技大厦1008室证券部[12] 投票时间 - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[4] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[4] 登记时间 - 登记时间为2024年5月9日（上午9:00 - 12:00，下午14:00 - 17:00）[12] 其他 - 信函、传真到达日应不迟于2024年5月9日16:00[13] - 议案已在2024年4月26日于上海证券交易所网站及指定媒体披露[5]

证券代码：688078 证券简称：龙软科技 公告编号：2024-017 北京龙软科技股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会的召开情况 北京龙软科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次会议 （以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日以现场会议结合视频会议方式召 开，本次会议通知及相关材料已于 2024 年 4 月 19 日以电子邮件方式送达公司 全体监事。公司监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决 程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、 规章、规范性文件和《北京龙软科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《北京龙软科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，会议形成 的决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 （1）公司严格按照各项法律、法规、规章等的要求规范运作，公司2024年 第一季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理 制度的各 ...

激励情况 - 除1名激励对象离职，拟归属激励对象有59名[1] - 59名激励对象对应限制性股票归属数量为84.4万股[2] - 监事会于2024年4月25日同意59名激励对象办理归属[2][3]

激励计划基本情况 - 2024年拟授予限制性股票74.40万股，占草案公布日公司股本总额1.03%[2][9] - 2021年限制性股票激励计划所涉标的股票数量为214.30万股，全部有效期内激励计划所涉标的股票占草案公布日公司股本总额4.01%[10] - 激励对象共计65人，占2023年12月31日员工总数13.27%[13] - 激励计划有效期最长不超过48个月[20] 激励对象获授情况 - 董事高志誉获授7.00万股，占拟授出权益数量9.41%，占草案公布日股本总额0.10%[15] - 研究院院长陈华州获授7.00万股，占拟授出权益数量9.41%，占草案公布日股本总额0.10%[15] - 研究院副院长赵文生获授8.00万股，占拟授出权益数量10.75%，占草案公布日股本总额0.11%[15] - 其他62人获授52.40万股，占拟授出权益数量70.43%，占草案公布日股本总额0.73%[15] 授予与归属规则 - 股东大会审议通过后60日内完成授予权益等程序，否则终止计划[21] - 限制性股票自授予日起12个月后分次归属，归属比例分别为30%、30%、40%[22][24] - 公司董事和高管任职期间每年转让股份不得超25%，离职后半年内不得转让[26] 授予价格 - 限制性股票授予价格为每股17.58元[27] - 授予价格为草案公布前1个交易日均价的69.01%[28] - 授予价格为草案公布前20个交易日均价的66.98%[29] - 授予价格为草案公布前60个交易日均价的64.00%[29] - 授予价格为草案公布前120个交易日均价的55.23%[29] 业绩考核目标 - 2024年业绩考核目标A：以2023年为基数，营收增长率不低于20.00%；目标B：营收增长率不低于15.00%[38] - 2025年业绩考核目标A：以2023年为基数，营收增长率不低于40.00%或2024 - 2025年累计营收增长率不低于60.00%；目标B：营收增长率不低于30.00%或2024 - 2025年累计营收增长率不低于45.00%[38] - 2026年业绩考核目标A：以2023年为基数，营收增长率不低于80.00%或2024 - 2026年累计营收增长率不低于140.00%；目标B：营收增长率不低于60.00%或2024 - 2026年累计营收增长率不低于105.00%[38] 费用与测算 - 预计权益费用总额为650.96万元[63] - 预计2024 - 2027年限制性股票成本摊销分别为215.77万元、264.12万元、132.53万元、38.54万元[64] - 以2024年4月25日为基准日测算，标的股价为25.44元/股[62] - 有效期分别为1年、2年、3年，对应的历史波动率为13.49%、13.75%、14.53%[62] - 有效期分别为1年、2年、3年，对应的无风险利率为1.50%、2.10%、2.75%[62] 调整公式 - 资本公积转增股本等情况，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×（1＋n）[51] - 缩股情况下，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×n[52] - 配股情况下，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）[53] - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予价格调整公式P＝P0÷（1＋n）[54] - 派息情况下，限制性股票授予价格调整公式P＝P0－V[56] 其他规定 - 激励对象行使权益后离职2年内不得从事与公司业务相同或类似工作，否则公司有权要求返还全部收益并承担同等金额违约金[72] - 公司在股东大会审议通过前变更激励计划，需薪酬委员会提建议、董事会审议通过；审议通过后变更需提交股东大会，且不得提前归属和降低授予价格[75] - 公司在股东大会审议前终止激励计划需董事会审议并披露；审议通过后终止需提交董事会、股东大会审议并披露[76] - 公司出现最近一个会计年度财务报告被出具否定或无法表示意见审计报告等5种情形，激励计划终止，未归属限制性股票作废[78] - 上市后最近36个月内出现过未按规定进行利润分配情形，激励计划终止[78]

公司基本信息 - 公司2002年2月22日成立，注册资本7204.90万元[12] - 2019年12月30日在上交所科创板上市，股票简称龙软科技，代码688078[11] - 住所为北京市海淀区中关村东路66号世纪科贸大厦C座2106室，法定代表人为毛善君[12] 激励计划人员 - 激励对象共计65人，占2023年12月31日员工总数490人的13.27%[21] - 董事高志誉、研究院院长陈华州各获授7.00万股，副院长赵文生获授8.00万股，其他62人获授52.40万股[27] 激励计划股份 - 拟授予限制性股票74.40万股，约占草案公布日公司股本总额的1.03%[25] - 2021年限制性股票激励计划所涉标的股票214.30万股，全部有效期内激励计划所涉标的股票288.70万股，约占股本总额4.01%[25] 激励计划时间 - 有效期自授予日起至限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月[29] - 经股东大会审议通过后，60日内按规定向激励对象授予权益并完成公告等程序[30] - 限制性股票分三次归属，比例30%、30%、40%，时间为授予日起12、24、36个月后[33] 激励计划价格 - 限制性股票授予价格为每股17.58元[37] - 是草案公布前1、20、60、120个交易日均价的69.01%、66.98%、64.00%、55.23%[38] 业绩考核目标 - 2024 - 2026年业绩考核目标A公司层面归属比例为100%，目标B为80%[48] - 2024年营业收入增长率不低于15%或20%[49] - 2025年营业收入增长率不低于30%或40%，2024 - 2025年累计不低于45%或60%[49] - 2026年营业收入增长率不低于60%或80%，2024 - 2026年累计不低于105%或140%[49] 其他要点 - 激励对象绩效考核优秀、良好、合格对应的个人层面归属比例分别为100%、80%、0[51] - 激励对象资金来源为自筹，公司不为其提供财务资助[74]