公司治理 - 公司拟以资本公积向全体股东每10股转增4.8股，合计转增60,709,823股[5] - 公司2023年半年度不派发现金红利，不送红股[5] - 公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，转增后公司总股本将增加至187,188,620股[5] - 公司于2023年8月28日召开第一届董事会第二十七次会议及第一届监事会第十六次会议，审议通过了资本公积转增股本方案[5] - 公司股东和高管有关股份锁定的承诺期限为12个月[127] - 公司拟减持拓荆科技股份的方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等[129][132] - 公司将严格按照相关法律法规和公司章程规定促使关联交易按正常商业条件进行[175][175] - 公司将严格履行承诺事项，如未履行将承担相关责任[174] - 公司将善意履行作为拓荆科技股东的义务，保障拓荆科技独立经营、自主决策[177][177] - 公司将不要求拓荆科技进行任何形式的分红，不从拓荆科技处领取任何形式的分红[159] 公司业务 - 公司在2023年半年度报告中提到，半导体行业受数字化、自动化、智能化需求的推动，新兴产业的创新发展将成为半导体行业需求增长的驱动力[23] - 公司主要聚焦在CVD设备细分领域内的PVD设备，包括PECVD、ALD、SACVD和HDPCVD等薄膜设备，这些设备在逻辑芯片、3D NAND存储芯片和DRAM存储芯片中有广泛应用[25][26] - 在2021年全球各类薄膜沉积设备市场份额中，PECVD是薄膜设备中占比最高的设备类型，占整体薄膜沉积设备市场的33%[27] - 薄膜设备市场需求稳步增长，2022年至2026年期间全球半导体制造厂商预计产能将增加至每月960万片的历史新高[28] - 芯片制造工艺进步及结构复杂化提高薄膜设备需求，FinFET工艺产线大约需要超过100道薄膜沉积工序[29] 技术研发 - 公司研制了应用于晶圆级三维集成领域的混合键合设备产品系列，具备实现更高带宽、更高功率、更高通信速度等优势特点[31] - 公司UV Cure产品主要应用于集成电路芯片制造领域，已实现产业化应用[35] - 公司ALD产品系列包括PE-ALD和Thermal-ALD产品，主要应用于集成电路逻辑芯片、存储芯片制造领域[36] - 公司PE-ALD产品适用于沉积硅基介质薄膜材料，已实现产业化应用[37] - 公司Thermal-ALD产品主要应用于集成电路逻辑芯片、存储芯片制造领域，正在进行产业化验证[37] 财务表现 - 公司营业收入较上年同期增长91.83%，达到10.04亿元人民币[15] - 归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长15.22%，达到1.09亿元人民币[15] - 经营活动产生的现金流量净额较上年同期降低384.24%[16] - 公司报告期内实现营业收入100,370.93万元，较上年同期增长91.83%[73] - 公司报告期内实现归属于上市公司股东的净利润12,456.60万元，较上年同期增长15.22%[73] - 公司报告期内研发投入金额达到21,008.55万元，同比增加78.77%[73]

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-049 拓荆科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 9 月 13 日 14 点 30 分 召开地点：辽宁省沈阳市浑南区水家 900 号拓荆科技股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 13 日 至 2023 年 9 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—5 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 6—13 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 | 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 | 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 | 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | | 第 | 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 13 | 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | | 14 ...

招商证券股份有限公司 关于拓荆科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 拓荆科技股份有限公司（以下简称"拓荆科技"或"公司"）于 2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所科创板上市。招商证券股份有限公司（以下简称"招商证 券"或"保荐机构"）作为拓荆科技持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板首次 公开发行股票注册管理办法（试行）》等相关规定，负责拓荆科技上市后的持续 督导工作，持续督导期为 2022 年 4 月 20 日至 2025 年 12 月 31 日。 2023 年上半年度，招商证券对拓荆科技的持续督导工作情况总结如下： | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 保荐机构已建立健全并有效执 | | | | 行了持续督导制度，并制定了 | | | | 相应的工作计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， | 保 ...

拓荆科技股份有限公司独立董事 二、关于《关于公司2023年半年度资本公积转增股本方案的议案》的独立意 见 经核查，我们认为：公司2023年半年度资本公积转增股本方案符合公司实际 经营情况，符合公司长远发展需要及全体股东的长远利益，不存在损害中小股东 利益的情形。该议案的审议及表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的规定。 综上，我们同意公司2023年半年度资本公积转增股本方案，并由董事会将本 议案提交公司2023年第三次临时股东大会审议。 （以下无正文，为本次独立意见的签署页） 关于第一届董事会第二十七次会议相关议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的 规定，以及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《拓 荆科技股份有限公司独立董事制度》有关规定，我们作为拓荆科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，现对公司第一届董事会第二十七次会议审议 的相关议案发表独立意见如下： 一、关于《关于公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 的议案》的独 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-048 拓荆科技股份有限公司 第一届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十六次会议于 2023 年 8 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于 2023 年 8 月 17 日以电子邮件发出，本次会议应出席监事 6 人，实际出席监事 6 人，本次会议由公司监事会主席叶五毛先生主持。本次会议的召集、召开程序和 方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以及 《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议 决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下决议： （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 监事会认为：公司 2023 年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合相关法 律、法规及《公司章程》等相关规定，公司编制的 2 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-047 拓荆科技股份有限公司 关于 2023 年半年度资本公积转增股本方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 一、资本公积转增股本方案内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 6 月 30 日，公 司资本公积为人民币 3,209,343,009.15 元。经董事会决议，公司 2023 年半年度 拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数以资本公积转增股本，并拟 定本次资本公积转增股本方案如下： 公司拟以资本公积向全体股东每 10 股转增 4.8 股。以公司截至 2023 年 6 月 30 日的总股本 126,478,797 股为基数测算，合计转增 60,709,823 股，转增后公司 总股本将增加至 187,188,620 股（转增后公司总股本数以中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司最终登记结果为准）。公司 2023 年半年度不派发现金红利， 不送红股。 1 转增比例：拟以资本公积向全体股东每10 ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 1 日出具的《关于同意拓荆科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]424 号）， 公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 31,619,800 股，每股 面值为人民币 1 元。本次发行价格为每股人民币 71.88 元，募集资金总额为人 民币 227,283.12 万元，扣除发行费用人民币 14,523.40 万元后，募集资金净额 为人民币 212,759.73 万元。 天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 4 月 14 日对资金到位情况 进行了审验，并出具《验资报告》（天健验[2022]139 号）。公司已依照规定 对上述募集资金实施专户存储管理，并与公司相关子公司、保荐机构招商证券 股份有限公司（以下简称"招商证券"）、存放募集资金的商业银行签署了募 集资金专户存储监管协议。 证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-046 拓荆科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-045 拓荆科技股份有限公司股东减持股份结果公告 股东持股的基本情况 本次股份减持计划实施前，中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简 称"中微公司"）持有拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）股份 10,622,547 股，占公司总股本的 8.40%。上述股份均为无限售条件流通股且来源均为公司首 次公开发行股票并上市前取得的股份。 减持计划的实施结果情况 公司于 2023 年 4 月 21 日披露了《股东减持股份计划公告》（公告编号： 2023-021），中微公司因自身经营发展资金需求，拟自披露减持计划公告日（即 2023 年 4 月 21 日）起 3 个交易日后的 3 个月内通过大宗交易方式或自披露减持 计划公告日起 15 个交易日后的 3 个月内通过集中竞价方式，减持公司股份合计 不超过公司总股本的 1%，即 1,264,787 股。公司近日收到中微公司的书面通知， 自本次减持计划时间区间起始日至 2023 年 8 月 16 日，中微公司通过集中竞价的 方式减持公司股份 1,256,083 股，占公司总股本的 0.99%，本次减持计划时 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-031 拓荆科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 6 月 6 日(星期二)下午 13:00-14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：网络文字互动问答 （二）会议召开地点：上证路演中心 （三）会议召开方式：网络文字互动问答 三、参加人员 公司参加本次说明会的人员包括：公司董事长吕光泉先生，总 经理刘静女士，拓荆创益（沈阳）半导体设备有限公司总经理田晓 明先生，公司董事会秘书赵曦女士和财务负责人杨小强先生（如有 特殊情况，参会人员将可能进行调整）。 四、投资者参加方式 投资者可于 2023 年 5 月 30 日(星期二)至 6 月 5 日(星期 一)16:00 期间登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 ir@piotech.c ...