3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 上海灿瑞科技股份有限公司董事会 一、 限制性股票激励计划分配情况表 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总 股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审 议时公司股本总额的 20%。 2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市 公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单（更正版） | | | | 获授限制 | 占授予限制 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数 | 性股票总数 | 划公告日股 | | | | | 量(万股) | 比例 | 本总额比例 | | 一、核心技术人员 | | | | | | | 吴玉江 | 中国 | 核心技术人员 | 8 | 5.43% | 0.07% | | 郎伟 | 中国 | 核心技术人 ...

激励计划基本信息 - 2024年激励计划拟授予147.3981万股限制性股票，占公司股本总额1.28%[3][8] - 2023年限制性股票激励计划首次及预留授予合计201.15万股，约占公司股本总额的1.75%[5] - 本激励计划授予部分激励对象不超过70人，约占公司2023年底全部职工人数的18.77%[12] - 本激励计划有效期自授予日起最长不超过36个月[19] - 授予日在股东大会审议通过后由董事会确定，需在60日内授予并公告，否则终止计划[20] 激励对象分配 - 核心技术人员吴玉江获授8万股，占授予总数比例5.43%，占股本总额比例0.07%[14] - 核心技术人员郎伟获授5万股，占授予总数比例3.39%，占股本总额比例0.04%[14] - 核心技术人员郑小明获授4万股，占授予总数比例2.71%，占股本总额比例0.03%[14] - 技术和业务骨干人员（不超过67人）获授130.3981万股，占授予总数比例88.47%，占股本总额比例1.13%[14] 授予价格 - 限制性股票授予价格为每股15.67元[27] - 授予价格约占草案公布前1 - 120个交易日交易均价的59.52% - 74.09%[28] 业绩考核 - 限制性股票考核年度为2024 - 2025年，2024年营收增长率不低于20%，2025年不低于35%[37] - 激励对象绩效考核结果为优、良时个人层面归属比例为100%，合格为80%，不合格为0[38] 营业收入数据 - 2023 - 2025年前期激励计划营业收入目标值约为6.15亿元、6.63亿元、7.34亿元，本期约为 - 、5.46亿元、6.1425亿元[42] - 2023年度公司实际营业收入约为4.55亿元，2024年上半年度约为2.70亿元[42] - 2023年公司营业收入同比下降23.37%[44] 费用预测 - 假设2024年10月初授予，147.3981万股第二类限制性股票预计摊销总费用868.17万元，2024 - 2026年分别为160.85万元、538.74万元、168.59万元[66] 调整规则 - 资本公积转增股本等不同情况，限制性股票授予/归属数量及授予价格有不同调整公式[51][52][54][55][56][57][59][60][61] - 限制性股票激励计划调整需董事会审议，特殊情况需提交股东大会审议[62] 其他规定 - 公司不为激励对象获取限制性股票提供财务资助，激励对象资金来源为自筹[68][72] - 激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或用于偿还债务[73] - 若公司信息披露文件有虚假等问题，激励对象应返还股权激励全部利益[73] - 公司最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[75] - 上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[75] - 公司控制权变更且触发重大资产重组，由股东大会决定激励计划是否变更[77]

《上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予 147.3981 万股限制性股票， 约占本激励计划草案公告时公司股本总额 11,488.9391 万股的 1.28%。本次授予 为一次性授予，无预留。 证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-044 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、股权激励计划目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约 束对等的原则，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股 权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《上海灿瑞科技 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-043 上海灿瑞科技股份有限公司 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三次会议于 2024 年 9 月 18 日以电子邮件方式发出会议通知，并进行了确认，于 2024 年 9 月 23 日以通讯表决方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议召开符 合有关法律、法规、规章和《上海灿瑞科技股份有限公司章程》的规定，会议审 议通过了如下事项： 一、《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》 《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在 损害公司及全体股东利益的情形。 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上 海灿瑞科技股份 ...

上海君澜律师事务所 关于 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 二〇二四年九月 上海君澜律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司/灿瑞科技 | 指 | 上海灿瑞科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《股票激励计划 | 指 | 《上海灿瑞科技股份有限公司 年限制性股票激 2024 | | （草案）》 | | 励计划（草案）》 | | | | 上海灿瑞科技股份有限公司拟根据《上海灿瑞科技 | | 本次激励计划 | 指 | 股份有限公司 年限制性股票激励计划（草 2024 | | | | 案）》实施的股权激励 | | 《考核办法》 | 指 | 《上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激 | | | | 励计划实施考核管理办法》 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划之规定获授限制性股票的公司核 | | | | 心技术人员、技术和业务骨干人员 | | 标的股票/限制性 股票 | 指 | 公司根据本次激励计划规定的条件，向符合本次激 励计划授予条件的激励对象，在满足相应获 ...

股东大会时间 - 2024年第二次临时股东大会于10月14日14点召开[4] - 网络投票起止时间为10月14日[4] - 股权登记日为10月8日[15] - 会议登记时间为10月14日13:30 - 14:00[17] 股东大会地点 - 现场会议召开地点为上海静安区汶水路229弄2幢7号一楼会议室[4] - 会议登记地点为上海静安区汶水路299弄2幢7号一楼会议室[17] 议案情况 - 本次股东大会审议3项议案，9月23日经相关会议审议通过[6][7] - 议案于9月24日披露，媒体有上交所网站及四大证券报[7][8] 投票时间 - 交易系统投票平台投票时间为10月14日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[5] - 互联网投票平台投票时间为10月14日9:15 - 15:00[5]

上海灿瑞科技股份有限公司 3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 上海灿瑞科技股份有限公司董事会 2024 年 9 月 24 日 | | | | 获授限制 | 占授予限制 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数 | 性股票总数 | 划公告日股 | | | | | 量(万股) | 比例 | 本总额比例 | | 一、核心技术人员 | | | | | | | 郎伟 | 中国 | 核心技术人员 | 8 | 5.43% | 0.07% | | 吴玉江 | 中国 | 核心技术人员 | 5 | 3.39% | 0.04% | | 郑小明 | 中国 | 核心技术人员 | 4 | 2.71% | 0.03% | | 二、技术和业务骨干人员 | | | | | | | 技术和业务骨干人员（不超过 | | 67 人） | 130.3981 | 88.47% | 1.13% | | 合计 | | | 147.3981 | 100.00% | 1.28% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全 ...

会议情况 - 公司第四届董事会第三次会议于2024年9月23日召开，5名董事实到[1] - 公司拟于2024年10月14日召开2024年第二次临时股东大会[16] 议案表决 - 三项股权激励相关议案表决均为5票同意，尚需提交股东大会审议[2][7][14] - 《关于提请召开2024年第二次临时股东大会的议案》表决5票同意[17]

公司信息 - 公司股票代码为688061[1] - 公司联系地址为上海市静安区汶水路299弄2幢7号[6] 股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会现场会议时间为2024年10月14日14时00分[8] - 网络投票时间为2024年10月14日[8] 投票权征集信息 - 征集投票权起止时间为2024年10月10 - 11日（09：30 - 11：30，13：00 - 15：00）[2] - 征集对象为截至2024年10月8日登记在册的全体股东[13] - 征集人徐秀法对股权激励三项议案均投同意票[12] 授权委托信息 - 授权委托需满足6个条件才有效[18] - 授权有效期限自签署日至2024年第二次临时股东大会结束[23]

激励计划 - 公司拟实施2024年限制性股票激励计划[1] - 考核范围为参与激励计划的所有激励对象[4] 考核安排 - 考核年度为2024 - 2025年，每年考核一次[7] - 2024年营收增长率不低于20%，2025年不低于35%[7] 结果处理 - 考核结果分四档，归属比例不同[7] - 15个工作日通知结果，可申诉，20个工作日复核[12] 实施时间 - 办法经审议通过且计划生效后于2024年实施[13]