激励计划 - 2024年9月23日会议通过2024年限制性股票激励计划议案[2] - 2024年9月24日和27日披露相关公告[2] 自查情况 - 自查期为2024年3月24日至9月23日，核查内幕信息知情人[3] - 核查对象无买卖公司股票行为，未发现信息泄露和内幕交易[4][5] - 策划时限定人员范围并采取保密措施[5]

会议信息 - 2024年9月23日董事会决议召集股东大会[3] - 10月14日下午14:00现场会议召开，9:15 - 15:00网络投票[4] 参会情况 - 119人出席，持股70,464,983股，占比62.5161%[5] 议案表决 - 《2024年限制性股票激励计划(草案)》等三议案同意率超99.6%[11][13][15] 合规情况 - 股东大会召集、召开、表决等程序合法有效[7][19][20]

股东大会信息 - 2024年10月14日在上海静安区召开[2] - 出席股东和代理人119人，所持表决权70,464,983，占比62.5161%[2] - 董事、监事全出席，董秘出席，总经理和财务总监列席[4] 议案表决情况 - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》等三议案普通股同意比例超99%[5][9] - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》等三议案另一表决同意比例约55%[7] 见证结论 - 北京市天元律师事务所见证，程序及结果合法有效[10]

中信证券股份有限公司 关于上海灿瑞科技股份有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海灿瑞 科技股份有限公司（以下简称"灿瑞科技"、"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对灿瑞科技首次公开发行 部分战略配售限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海灿瑞科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1550 号），同意公司首次公开发行股票 的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股（A）股 19,276,800 股，并于 2022 年 10 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。首次公开发行股票完成后，公 司总股本为 77,106,974 股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为 59,626,554 股，占公司发行后总股本的 77. ...

公司上市 - 公司2022年10月18日科创板挂牌，首次公开发行A股19,276,800股，发行后总股本77,106,974股[3] 股本变动 - 2023年5月25日以资本公积金每10股转增4.9股，总股本增至114,889,391股[5] 限售股流通 - 2023 - 2024年有多批限售股上市流通，2024年10月18日861,673股战略配售限售股将流通[3][4] 股东与保荐 - 本次上市流通限售股股东为中信证券投资有限公司，保荐机构无异议[6][7][8]

目 录 | 2024 年第二次临时股东大会须知 | 2 | | --- | --- | | 2024 年第二次临时股东大会现场表决办法 | 4 | | 2024 年第二次临时股东大会会议议程 | 5 | | 议案一：关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案 | 6 | | 议案二：关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案 | 7 | | 议案三：关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 | 8 | 1 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 上海灿瑞科技股份有限公司 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议资料 二Ｏ二四年十月 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 2024 年第二次临时股东大会须知 为维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、 《公司章程》以及《上海灿瑞科技股份有限公司股东大会议事规则》的有关 ...

证券代码：688061 证券简称：上海灿瑞 公告编号：2024-048 上海灿瑞科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 23 日召开 第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过了《关于<公司2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的相关规定，公司对 2024 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）中确定的激励对象名单在公 司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公 示情况及核查意见如下： 监事会根据《管理办法》、《激励计划》的规定，对公司《激励对象名单》进 行了核查，并发表核查意见如下： 1、列入公司《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上海灿瑞科技股份有限公司 ...

激励计划基本信息 - 拟授予147.3981万股限制性股票，占公司股本总额1.28%[7] - 授予价格为15.67元/股[9] - 激励对象不超70人，占2023年底职工人数18.77%[9] - 有效期最长不超36个月[9] - 授予为一次性授予，无预留[7] 人员获授情况 - 核心技术人员吴玉江获授8.00万股，占授予总数5.43%[32] - 核心技术人员郎伟获授5.00万股，占授予总数3.39%[32] - 核心技术人员郑小明获授4.00万股，占授予总数2.71%[32] - 技术和业务骨干人员获授130.3981万股，占授予总数88.47%[32] 归属安排 - 归属分两期，第一期比例50%，第二期比例50%[39] 价格对比 - 授予价格占草案公布前1个交易日均价74.09%[45] - 授予价格占草案公布前20个交易日均价71.93%[45] - 授予价格占草案公布前60个交易日均价64.61%[45] - 授予价格占草案公布前120个交易日均价59.52%[45] 业绩考核 - 2024 - 2025年营业收入增长率目标值分别不低于20%、35%[50] - 激励对象绩效考核结果优、良时归属比例100%，合格为80%，不合格为0[51] 业绩数据 - 2023年公司营业收入同比下降23.37%[55] - 前期激励计划2023 - 2025年营业收入目标值分别约为6.15亿元、6.63亿元、7.34亿元[54] - 2023年实际营业收入约为4.55亿元，2024年上半年约为2.70亿元[54] - 本期激励计划2024 - 2025年营业收入目标值分别约为5.46亿元、6.1425亿元[54] 费用预计 - 预计授予的147.3981万股限制性股票摊销总费用为868.17万元[75] - 2024年预计摊销费用为160.85万元[75] - 2025年预计摊销费用为538.74万元[75] - 2026年预计摊销费用为168.59万元[75] 其他规定 - 激励计划需经股东大会审议通过方可实施[11] - 公司需在股东大会审议通过后60日内授予并公告，否则终止[37] - 激励对象公示期不少于10天，监事会提前5日披露核查意见[28] - 激励对象任职期间每年转让股份不得超25%，离职后半年内不得转让[41] - 激励对象获授的限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[49] - 激励计划经股东大会需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[59] - 激励对象资金来源为自筹资金[79] - 激励对象获授的限制性股票归属前不得转让、担保或偿债[79] - 公司最近一个会计年度财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[82] - 公司上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[82] - 激励对象离职，已获授但未归属的限制性股票不得归属并作废[85] - 激励对象正常退休且无损害公司利益行为，限制性股票继续有效[86] - 激励对象身故，已获授但未归属的限制性股票不得归属并作废[86] - 公司与激励对象争议纠纷60日内未解决，可向法院诉讼[87] - 公司在股东大会审议前变更激励计划，需薪酬与考核委员会提建议并经董事会审议通过[64] - 公司在股东大会审议后变更激励计划，由股东大会决定，不得导致提前归属和降低授予价格（特定原因除外）[64] - 公司在股东大会审议前终止激励计划，需经董事会审议通过；审议后终止由股东大会决定[65] - 限制性股票激励计划调整需董事会审议，聘请律师出具意见，通过后披露决议和法律意见书[70] - 激励对象若严重损害公司利益或声誉，已获授但未归属的限制性股票取消归属[78]

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-047 上海灿瑞科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划（草案） 及其摘要更正的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）涉及更正的文件及内容 1、《上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 "第 五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配 三、激励对象获授的限制性股 票分配情况" 2、《上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要》 "四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量 （三）激励对象获授 的限制性股票分配情况" 3、《上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单》 "一、限制性股票激励计划分配情况表" （二）更正的具体内容 更正前： …… | | | | 获授限制性 | 占授予限制性股 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 股票数量（万 | 票 ...

激励计划更正 - 2024年9月24日披露限制性股票激励计划文件，因笔误更正激励对象获授情况[11] - 更正后核心技术人员吴玉江、郎伟获授股数互换，郑小明不变[12][13] - 更正后技术和业务骨干人员获授股数及占比不变[13] - 更正后合计获授147.3981万股，占授予总数100%，占股本总额1.28%[13] 备查及咨询信息 - 备查文件含2024年限制性股票激励计划（草案）（更正版）及更正公告[16] - 咨询单位为上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司[16]