2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 | 证券代码：688059 | 证券简称：华锐精密 | 公告编号：2023-048 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118009 | 转债简称：华锐转债 | | 株洲华锐精密工具股份有限公司 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 14 日 （二） 股东大会召开的地点：株洲市芦淞区创业二路 68 号，株洲华锐精密工具 股份有限公司三楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 51 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 51 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 34,482,989 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 34,482,989 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量 ...

湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受株洲华锐精密工具股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派本律师出席了公司 2023 年第一次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议 人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见证，并 发表本法律意见。 本律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称"《股东大会规则》"）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《株洲华 锐精密工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定出具本 法律意见书。 湖南启元律师事务所 关于株洲华锐精密工具股份有限公司 2023年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：株洲华锐精密工具股份有限公司 2、出席会议的股东或其代理人的身份证明文件、持股证明文件、授权委托书 等； 3、本次股东大会股权登记日的公司股东名册、出席现场会议的股东的到会登 记记录及相关资料； 本律师声明如下： （一）本律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格 履行了法定职责， ...

株洲华锐精密工具股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二三年九月 株洲华锐精密工具股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议资料 | 证券代码：688059 | 证券简称：华锐精密 | | --- | --- | | 转债代码：118009 | 转债简称：华锐转债 | 目录 | 2023 年第一次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 年第一次临时股东大会会议议程 2023 4 | | 一、关于变更公司注册资本、修订《公司章程》及办理工商变更登记的议案...6 | | 二、关于修订公司部分治理制度的议案 21 | 株洲华锐精密工具股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议资料 2023 年第一次临时股东大会会议须知 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则》以及 《株洲华锐精密工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《株洲华锐 精密工具股份有限公司股东大 ...

第一条 为规范株洲华锐精密工具股份有限公司（下称"公司"）行为，保 证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）以及《株洲 华锐精密工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 株洲华锐精密工具股份有限公司股东大会议事规则 第一章 总则 第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》规定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的 1/3 时； （三）单独或者 ...

招商证券股份有限公司关于 株洲华锐精密工具股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为株洲华锐精 密工具股份有限公司（以下简称"华锐精密"或"公司"）首次公开发行股票和向不特 定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11号——持续督导》等相关规定，负责华锐精密的持续督导工作，并出 具本持续督导半年度跟踪报告。 2023 年上半年，招商证券对华锐精密的持续督导情况总结如下： 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 | 保荐机构已建立健全并有效执 | | | 的持续督导工作计划制定相应的工作计划 | 行了持续督导制度，并制定了 | | | | 相应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， | 保荐机构已与华锐精密签订承 | | | 与上市公司签署持续督导协议，明确双方在持续 ...

株洲华锐精密工具股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 宗旨 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效 地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《公司法》和本公司《公司章程》 等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会办公室 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 监事会主席兼任监事会办公室负责人，监事会主席可以要求公司证券事务代 表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。 在股东大会决议决定设立监事会办公室之前，监事会办公室的职责暂由证券 部行使。 第二章 监事会的组成和职权 第三条 监事会组成 监事会由 3名监事组成，监事会设主席 1 名，由全体监事过半数选举产生。 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务 的，由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例 不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者 其他形式民主选举产生。 第四条 监事会的职权 监事会应向公司全体股东负责，运用法定职权并结合公司实际，对公司董事 会、高级管理层及 ...

| 证券代码：688059 | 证券简称：华锐精密 | 公告编号：2023-047 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118009 | 转债简称：华锐转债 | | 株洲华锐精密工具股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 14 日 14 点 30 分 召开地点：株洲市芦淞区创业二路 68 号，株洲华锐精密工具股份有限公司 三楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 14 日 至 2023 年 9 月 14 日 股东大会召开日期：2023年9月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方 ...

株洲华锐精密工具股份有限公司对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为有效的维护株洲华锐精密工具股份有限公司（下称"公司"）股东 的合法权益，保障公司投资决策行为更规范、科学、安全，根据《中华人民共和 国公司法》、《证券法》等法律、法规和其他规范性文件规定及《公司章程》， 特制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资指（以下简称为"投资"）指公司为实施公司发 展战略，延伸和完善产业链条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以 及各种国家法律允许的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的 各种投资行为（银行理财除外）。 根据国家对外投资行为管理的有关要求，需要报政府部门审批的，应履行必 要的报批手续。 第二章 重大投资决策的审批权限 第三条 公司发生的对外投资达到下列标准之一的，但未达到股东大会审议 标准的，由董事会审议 （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上（该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据）； （二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司市值的 10%以上； （三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的 10% ...

具体内容详见同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《监 事会议事规则》。 会议经过讨论，一致通过以下决议： 一、审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》 为提高公司治理水平，切实保护公司和股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022 年修订）》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的修订，结合公司实际经营发展需要，公司拟对《监事会议事规则》部 分内容进行修订。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 修订后的《监事会议事规则》尚需由董事会将其他修订后的治理制度一并提 交公司股东大会审议。 | 证券代码：688059 | 证券简称：华锐精密 | 公告编号：2023-046 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118009 | 转债简称：华锐转债 | | 株洲华锐精密工具股份有限公司 第二届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法 ...

| 证券代码：688059 | 证券简称：华锐精密 | 公告编号：2023-044 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118009 | 转债简称：华锐转债 | | 株洲华锐精密工具股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》并办理工商 变更登记及修订公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、《公司章程》修订情况 鉴于公司注册资本的变更，同时结合公司实际情况，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022 年修订）》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司 拟对《株洲华锐精密工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关内 容进行修订，具体修订内容如下： 株洲华锐精密工具股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日 召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公 司章程>并办理工商变更登记的议案》和《关于修订公司部分治理制度的议案》， 并 ...