中信证券股份有限公司 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司股东 向特定机构投资者询价转让股份 相关资格的核查意见 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 1 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）受沈阳芯源微电子设备股份 有限公司（以下简称"芯源微"） 股东沈阳先进制造技术产业有限公司委托，组 织实施本次芯源微首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称"本次询价 转让"）。 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减 持股份实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等相关规定，中信证券对参与本 次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。 2 中信证券核查了沈阳先进制造技术产业有限公司提供的工商登记文件并对 企业人员访谈，沈阳先进制造技术产业有限公司不存在营业期限届满、股东决定 解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业 执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2023-075 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 股东询价转让计划书 沈阳先进制造技术产业有限公司（以下简称"出让方"）保证向沈阳芯源微 电子设备股份有限公司（以下简称"芯源微"或"公司"）提供的信息内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 一、拟参与转让的股东情况 （一）出让方的名称、持股数量、持股比例 沈阳先进制造技术产业有限公司为芯源微持股 5%以上的股东。 沈阳先进制造技术产业有限公司委派董事为沈阳先进制造技术产业有限公 司的法人，沈阳先进制造技术产业有限公司非芯源微的监事及高级管理人员。 （三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形的声 明 出让方声明，出让方所持股份已经解除限售，权属清晰。出让方不存在《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董 事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》规定的不得减持股份情形。 出让方非芯源微的控股股东、实际控制人、监事及高级 ...

公司经营情况 - 2023年前三季度,公司经营状况良好,营收、净利润等各项财务指标保持良好增长[8][9] - 前道客户需求较为饱满,保持良好的签单势头,后道及小尺寸领域签单环比二季度相对稳定,整体经营情况符合公司预期[8][9] - 2023年第四季度销售情况请关注公司后续公告[10] 产品技术发展 - 公司前道Track产品保持良好的签单势头,浸没式高产能Track下游客户导入进展良好[10] - 公司offline、I-line、KrF等较成熟机台技术指标持续提升,产品竞争力不断增强[10] - 公司新推出的更高产能物理清洗新品已于今年第三季度发往客户端验证,目前验证进展良好[11] 毛利率水平 - 公司前道Track产品随着机台的不断成熟以及零部件国产替代的良好进展和规模效应的体现,目前毛利率水平正在稳步改善[14] - 前道清洗产品整体毛利率水平较为稳定[14] - 在后道先进封装和化合物等小尺寸领域,公司将前道机台的先进设计理念进行移植,该细分领域产品竞争力实现了进一步增强,毛利率水平持续良好[14] 供应链管理 - 公司零部件国产化替代进展良好,已搭建有序、持续、健康、合规的供应链体系,并持续通过滚动预投、战略备库等方式储备核心部件,确保生产所需[13] - 公司也在积极开发和评估其他合格供方,以确保供应链安全[13] 人才激励 - 公司积极执行股权激励计划,在2020、2021年两期限制性股票激励计划的基础上,于2023年8月发布了新一期的限制性股票激励计划,股票授予对象以核心技术骨干为主[15][16]

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个 归属期第三批次归属结果暨股票上市公告 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2023-074 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 57,720 股。 本次股票上市流通总数为 57,720 股。 重要内容提示： 一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露 1、2021 年 4 月 9 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议，会议审议通过 了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会 授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划 相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票 激 ...

会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 29 日（星期三）至 12 月 5 日（星期二）16:0 0 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 68803 7@kingsemi.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2023-073 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 12 月 6 日（星期三）上午 9:00-10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow. sseinfo.com/） 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日披露公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公 司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2023-072 沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于全资子公司 变更注册地址、注册资本及经营范围的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司全资子公司上海芯源微企业发展有限公 司因业务发展需要，于近日对注册地址、注册资本及经营范围进行变更，工商变 更登记手续已办理完毕，并收到中国（上海）自由贸易试验区临港新片区市场监 督管理局换发的《营业执照》，相关变更情况如下： 变更事项 变更前 变更后 住所/注册 地址 中国（上海）自由贸易试验区临港新 片区旭日路 501 号 1 幢 201、202 室 中国（上海）自由贸易试验区临港新片区 飞渡路 1388 号 注册资本 人民币 30,000.0000 万元 人民币 52,000.0000 万元 经营范围 一般项目：企业管理；半导体器件专 用设备销售；电子专用设备销售；电 子专用材料研发；工程管理服务；技 术服务、技术开发、技术咨询、技术 交流、技术转让、技术推广；信息技 术咨询服务；进出口代 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2023-071 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三 个归属期、2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期第二批次归属结果暨股份上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票归属数量：38.036 万股，其中 2020 年限制性股票激励计划首 次授予部分第三个归属期归属 30.488 万股，2021 年限制性股票激励计划首次授 予部分第二个归属期第二批次归属 7.548 万股。 本次归属股票上市流通时间：2023 年 11 月 3 日 根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司有关业务规则的规定，本公司于 2023 年 10 月 30 日收到中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2020 年限 制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期、2021 年限制性股票激励计划首 次授予部分第二个归属期第二批次 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动编号为2023 - 04，类别包括特定对象调研、分析师会议、业绩说明会等 [2] - 参与单位众多，涵盖易方达、景顺长城等基金管理公司，安信证券等证券公司，以及百川财富等投资管理公司 [2][3][4][5][6][7][8][9][10][11][12][13][14] - 活动时间为2023年10月27日 - 2023年10月30日，地点在公司会议室 [14] - 上市公司接待人员有财务总监张新超、董事会秘书刘书杰、证券事务代表宗健腾 [14] 2023年第三季度经营情况 业绩表现 - 单季度营收5.11亿创历史新高，同比增长30%；单季度净利润8455万元，同比增长15%；单季度扣非净利润7800万元，同比增长134% [15] - 前三季度综合毛利率达42.5%，同比增长2.4个百分点；研发费用率达10.1% [15] 签单与订单情况 - 2023年第三季度整体签单良好，前道Track产品签单环比提升，前道物理清洗机巩固领先优势，后道先进封装及小尺寸产品签单环比稳定 [15] - 截至2023年9月末，公司在手订单充足，前道化学清洗、临时键合等新品研发及产业化按计划推进 [15] QA环节问答要点 产品销售进展 - 2023年前三季度前道Track签单良好，浸没式高产能Track下游客户导入进展好，成熟机台技术指标提升，部分新拓展品类实现客户端导入 [16] - 前道物理清洗产品成国内主流采购产品，新产能新品发往客户端验证 [17] - 后道先进封装及小尺寸领域三季度签单环比稳定，待终端需求复苏提升客户稼动率后对接订单需求 [17][18] 订单相关情况 - 前道Track订单下游分布于国内逻辑、存储、功率器件等领域，今年前三季度签单下游分布较均衡，存储和功率器件客户订单稍多 [16] - 前三季度前道Track签单中offline、I - line、KrF、浸没式及新拓展品类机台均占一定比重，签单结构良好 [16] 财务相关问题 - 2023年前三季度经营性现金流为负，因经营规模扩张，采购储备核心物料支出增幅大，且部分客户付款节奏波动致销售回款阶段性减少 [18] - 9月底合同负债下滑受客户款项支付节奏影响，少量高端产品验证单签单后暂未形成预收款，9月底在手订单充足 [18] 其他问题 - 前道Track毛利率处于提升阶段，架构及单元优化、零部件国产化等取得进展，未来将逐步提升到合理水平 [17] - 公司通过滚动预投、战略备库储备核心部件，与现有供方合作并开发评估其他合格供方搭建供应链体系 [19] - 目前机台生产和交付节奏良好，与下游客户密切对接推进验收及收入确认，跟单情况良好，订单落地取决于客户商务流程和下单时点 [19]

业绩总结 - 2023年第三季度，芯源微营业收入为510.88亿元，同比增长30.18%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为8.46亿元，同比增长14.85%[4] - 营业收入本报告期增长30.18%，主要原因是公司产品竞争力不断增强[8] - 归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末增长53.98%，主要系公司销售收入增长所致[9] - 2023年前三季度营业总收入为1,206,481,033.91元，较上年同期增长34.6%[14] - 2023年前三季度净利润为220,228,079.32元，较上年同期增长54.1%[15] 用户数据 - 报告期末普通股股东总数为13,568股，前十名股东持股情况中，沈阳先进制造技术产业有限公司持股最多，为15,909,156股，占比11.57%[10] - 前十名股东中，持有无限售条件流通股份最多的是沈阳先进制造技术产业有限公司，持股数量为15,909,156股[11] 未来展望 - 公司产品竞争力不断增强，有望继续保持良好的营业收入增长趋势[8] - 公司销售收入增长势头良好，有望继续提升归属于上市公司股东的净利润[9] 新产品和新技术研发 - 研发投入合计为4.47亿元，占营业收入的比例减少4.54个百分点[5] 市场扩张和并购 - 公司负债合计为1,871,891,091.72元，较上年同期增长34.7%[14] - 公司投资活动现金流入小计为1,016,875,277.91，较去年同期增长44.3%[19] - 公司投资活动现金流出小计为1,652,703,036.87，较去年同期增长5.8%[19] - 公司筹资活动现金流入小计为816,096,144.06，较去年同期减少30.0%[19] - 公司筹资活动现金流出小计为140,789,792.99，较去年同期减少44.0%[19]

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2023-070 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、获得补助的基本情况 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到政府补 助款项人民币 2,647.00 万元，均为与收益相关的政府补助。 根据《企业会计准则第 16 号-政府补助》的有关规定，公司获得的上述政府 补助属于与收益相关的政府补助。上述政府补助未经审计，具体的会计处理及对 公司 2023 年度损益的影响，最终以审计机构年度审计确认后的结果为准，敬请 投资者注意投资风险。 特此公告。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 2023 年 10 月 27 日 二、补助的类型及对上市公司的影响 ...