RSM 容诚 审计报告 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 容诚审字[2024]110Z0007 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 书生编码:京2 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 10-11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 15-16 | | 10 | 财务报表附注 | 17-132 | 审计报告 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国·北京 容诚审字[2024]110Z0007 号 沈阳芯源微电子设备股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了沈阳芯源微电子设备股份有限公司(以下简称芯源微公司)财务报 表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及母公司 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第一条 为明确沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会秘书的职责权限，规范董事会秘书的行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关法律、法规，制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章、相关上市规则及《公司章程》等对公司高级管理人员的 有关规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与所上市的证券交易所（以下简称"交易所"）之间的 指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自 然人，具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业 道德和个人品德。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形的； （二）最近3年曾受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入措施，期限尚未届满的； （三）曾被证券 ...

公司经营情况 - 公司2023年度实现营业收入137.89亿元，同比增长15.6%[1] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为25,062.62万元，较上年同期增长25.21%[67] - 公司2023年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为18,716.52万元，较上年同期增长36.37%[67] - 公司主营业务收入为167,937.60万元，较上年增长23.46%[72] - 公司主营业务成本为97,676.99万元，较上年增长15.54%[72] - 公司资产总额43.02亿元，归属于上市公司股东的净资产23.80亿元，资产质量良好，财务状况稳健[25] 公司产品及技术 - 公司前道涂胶显影设备、前道化学清洗设备、后道先进封装设备、化合物等小尺寸设备四大业务板块[40][59] - 公司在光刷工艺胶膜均匀涂敷技术、精细化显影技术等多项关键技术上已达到国际先进水平[43] - 公司前道化学清洗机具有高工艺覆盖性、高稳定性、高洁净度、高产能等核心优势[45][46] - 公司在Frame清洗技术、Particle与阳压管控技术、大工艺窗口烘烤等技术上取得有序进展[47] - 公司已成功掌握了键合胶均匀涂覆、键合片组Notch视觉识别及校准补偿、键合压力精准控制与检测等多项核心技术[48] 公司研发及创新 - 公司未来将继续加大研发投入，加快新产品和新技术的研发进度，提升公司的核心竞争力[1] - 公司2023年研发投入合计197,859,978.53元，较上年增长30.06%，研发投入占营业收入比例为11.52%[52] - 公司拥有高水平的研发团队，研发人员中硕士研究生及以上学历占比超过50%[30] - 公司共获得专利授权286项，其中发明专利181项[25][51] - 公司被认定为"国家企业技术中心"[49] 公司市场拓展及产能扩张 - 公司将持续推进市场拓展和产能扩张，加强与下游客户的合作，进一步提升公司的市场份额[1] - 公司目前已拥有沈阳飞云路、沈阳彩云路、上海临港三大生产基地，产能储备充沛[31] - 公司全资子公司上海芯源微企业发展有限公司于2024年3月19日正式竣工投产[95] 公司并购及外延发展 - 公司将密切关注行业发展趋势，积极探索并实施并购等外延式发展策略，提升公司的整体实力[1] - 公司全资子公司Kingsemi Kyoto株式会社在日本京都正式设立[95] - 公司控股子公司广州芯知科技有限公司正式成立[95] - 公司全资子公司沈阳芯俐微电子设备有限公司正式设立[95][96] 公司治理及股权激励 - 公司治理结构健全，信息披露工作严格规范[104] - 公司2020年、2021年和2023年限制性股票激励计划的实施进展[150][151][160][161][162][164] - 公司董事、高管和核心技术人员报告期内被授予的限制性股票总数为505,000股[164] 公司社会责任及ESG - 公司高度重视ESG工作，在环保、社会责任和企业治理等方面采取了多项措施[170] - 公司积极参与社会公益事业，切实履行上市公司社会责任[170] - 公司党委下设4个党支部，共有党员170人，近年来荣获"辽宁省非公有制企业党建工作示范点"等荣誉[190]

● 是否需要提交股东大会审议：是 ● 日常关联交易对上市公司的影响：公司与关联方发生的日常关联交易遵 循公允、合理的原则，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为， 不会对关联方形成依赖，不会影响公司独立性。 一、日常关联交易基本情况 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-018 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次公司预计与关联方发生日常关联交易金额不超过 5,200.00 万元，具体情 况如下： 注：本次预计的关联交易是对自本次股东大会审议通过之日起至 2024 年年 度股东大会召开之日止期间将要发生的日常关联交易的预计。 （三）前次关联交易的预计和执行情况 公司 2023 年年初至披露日实际关联交易发生金额总额为 1,047.28 万元，具 体情况如下： 单位：万元 关联 交易 类别 关联人 本次预 计金额 占同 类业 务比 例 （%） 本年年初至 披露日与关 联人累计已 发 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-019 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会第二十次会议及第二届监事会第十九次会议，审议通 过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司在保证募 集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司 流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利 能力，维护上市公司和股东的利益，使用部分超募资金人民币 3,830 万元用于永 久补充流动资金。本次使用部分超募资金永久补充流动资金仅在与主营业务相关 的生产经营中使用；在本次超募资金永久补充流动资金后的 12 个月内，不进行 高风险投资或对外提供财务资助。 ● 公司保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对 本事项出具了同意的核查意见。 一 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-015 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第二届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开了第二届董事会第二十次会议 （以下简称"本次会议"）。本次会议的通知于 2024 年 4 月 16 日送达全体董事。 会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议的召集和召开程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长宗润福先生主持，经与会董事审议，形成决议如下： （一）审议通过《关于公司<2023年度董事会工作报告>的议案》 根据相关法律、法规、规范性文件、公司章程、《董事会议事规则》等规定， 公司董事会编制了《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年度董事会工作报 告》。 表决结果：9票同意，0票反对， ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，作为沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立 董事工作制度》"）等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项发表了独立意见，促 进了董事会规范运作和公司治理水平的提升，切实维护了公司整体利益和中小股 东合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 公司于 2022 年 3 月 30 日召开公司 2021 年年度股东大会，选举产生了公司 第二届董事会成员。公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，不低于董 事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。公司第二届董事会共 有 3 名独立董事成员，分别为朱煜先生、宋雷先生以及我本人。 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法 规、规范性文件，以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会审计委员会议事规则》 等有关规定，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现将公司董事会审计 委员会 2023 年度履职情况汇报如下： 二、报告期内审计委员会召开会议情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，全体委员均亲自出席了 全部会议，具体如下： | 召开日期 | 会议名称 | 会议内容 | | --- | --- | --- | | | | 1、《审计委员会 年度工作总结与 年度 2022 2023 工作计划》 | | 2023/4/17 | 第二届董事会 审计委员会第 | 2、《关于公司<2022 年年度报告>及摘要的议案》 3、《关于公司<2022 年财务决算报告>的议案》 | ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事第二十次会议，审议通过了《关于购买董监高责任险的议案》。 为完善公司风险管理体系，加强风险管控，降低公司运营风险，保障公司董事、 监事及高级管理人员的权益和广大投资者利益，同时促进公司管理层充分行使权 利、履行职责，根据《上市公司治理准则》的相关规定，公司拟为公司及全体董 事、监事及高级管理人员购买责任保险（以下简称"董监高责任险"）。 该事项尚需提交至公司 2023 年年度股东大会审议，独立董事对该议案发表 了明确同意的独立意见。现将有关事项公告如下： 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-025 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。 本议案全体董事、监事回避表决，直接提交公司 2023 年年度股东大会审议， 审议批准后执行。 二、独立董事意见 经审阅，独立董事认为：为公司及董监高人员购买责 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 ● 分配比例：公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 2 元（含税）； ● 转增比例：公司拟以资本公积向全体股东每 10 股转增 4.5 股，不送红股； ●本次利润分配及资本公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的 总股本扣除公司回购专用证券账户中股份为基数，具体日期将在权益分派实施公 告中明确； ● 在实施权益分派的股权登记日前公司应分配股数（总股本扣除公司回购 专用证券账户股份余额）发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整 分配总额；同时维持每股转增比例不变，调整转增股本总额，并将另行公告具体 调整情况； 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-022 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配及资本公积转增股本方案 的公告 本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。 二、关于公司本年度现金分红比例低于 30%的情况说明 （一）公司所处行业情况及特点 ● 本年度现金分红比例低于 30%，是基于行业发展情 ...