委托理财额度及期限 - 委托理财额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超批准额度[7] 职责分工 - 资金管理部负责投资前论证等工作[7] - 审计监察部为监督部门，负责监控和风险评估[7] 产品要求 - 使用闲置募集资金委托理财，产品需保本、流动性好且不得质押[9] 业务流程 - 包括选产品、定计划等操作流程[10] 监督管理 - 审计监察部进行事前、事中、事后监督审计[14] - 审计委员会有权检查，发现违规可提议停投[14]

| | | 第一章 总则 第二章 股份变动规则 第五条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： 2 第一条 为加强对深圳传音控股股份有限公司(以下简称"公司")董事、 高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份及其变动的管理，根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司股东减持股 份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《深圳 传音控股股份有限公司有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员和核心技术人员所 持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员在买卖本股票及其 衍生品种前，应知悉有关法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止 行为的规定，不得进行违法违规的交易。 ...

证券代码：688036 证券简称：传音控股 公告编号:2025-039 二、关于修订H股发行上市后适用的部分治理制度情况 深圳传音控股股份有限公司 关于修订于 H 股发行上市后适用的 《公司章程(草案)》及相关内部治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳传音控股股份有限公司(以下简称"公司")于 2025 年 11 月 12 日召开第三 届董事会第二十次会议，审议通过了《关于就 H 股发行修订于 H 股发行上市后 生效的<公司章程(草案)>及相关议事规则(草案)的议案》《关于修订公司于 H 股 发行上市后适用的内部治理制度的议案》等有关议案。现将具体情况公告如下: 一、关于修订 H 股发行上市后适用的《公司章程》及相关议事规则情况 公司于2025年11月12日召开第三届董事会第二十会议，审议通过了《关于监 事会取消修改<公司章程>及相关议事规则的议案》，同意公司不再设置监事会， 监事会的职权由董事会审计委员会行使，并根据《上市公司章程指引》《上市公 司股东会规则》等法律、行政法规、中国证监会规定 ...

| 第二章 | 基本要求 | 3 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 对外担保的审批程序 | 4 | | 第四章 | 对外担保的管理 | 6 | | 第五章 | 对外担保信息的披露 | 9 | | 第六章 | 责任人责任 | 9 | | 第七章 | 附则 | 10 | 对外担保管理制度（草案） 第一章 总则 公司控股公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制 度。公司控股子公司须在其董事会或股东会做出决议前，及时通知 公司履行相应的审批程序。 2 第一条 为了保护投资者的利益，规范深圳传音控股股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外担保管理，规范公司经营和运作，防范和降低公 司对外担保风险，促进公司资金良性循环，确保公司资产安全，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华人民 共和国民法典》（以下简称《" 民法典》"）《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称《" 上市规则》"）《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）等法 律法规、公司股票上市 ...

方可提交董事会审议： （四）法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和公司章程规定的其他 事项。 （六）法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和公司章程规定的其他 职权。 独立董事行使上述第（一）至第（三）项职权的，应当经独立董事专门会议 过半数同意。 独立董事行使上述第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正 常行使的，公司应当披露具体情况和理由。 深圳传音控股股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一条为进一步完善深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理， 改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）以及其他有关法律、法 规的规定和《深圳传音控股股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有 关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外 ...

信息披露制度 第一章 总则 公司和相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受 投资者调研等形式，与任何机构和个人进行沟通时，不得提供公司尚未 披露的重大信息。 公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及尚未公开的重大 信息的，应当依照本制度披露。 2 | | | 第一条 为规范深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司")的信息披露行为， 促进公司依法规范运作，维护公司、股东及投资者的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市 规则》")、《科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规章、规范性文件以及 《深圳传音控股股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》" ) 的 要求，特制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、《上市规则》以及上海证券交易所（下称"上交所"）其他相 关规定，及时、公平地披露重大信息，并保证所披露的信息真实、准确、 完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导 ...

深圳传音控股股份有限公司 章程 2025 年 11 月 1 | 第一章 | 总则 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 4 | | | | 第一节 股份发行 | 4 | | | 第二节 股份增减和回购 | 6 | | | 第三节 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | | | 第一节 股东 | 9 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 12 | | | 第三节 股东会的一般规定 | 14 | | | 第四节 股东会的召集 | 18 | | | 第五节 股东会的提案与通知 | 19 | | | 第六节 股东会的召开 | 21 | | | 第七节 股东会的表决和决议 | 24 | | 第五章 | 董事和董事会 | 29 | | | 第一节 董事的一般规定 | 29 | | | 第二节 董事会 | 33 | | | 第三节 独立董事 | 38 | | | 第四节 董事会专门委员会 | 41 | | 第六章 | 高级管理人员 | 43 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 45 | | | ...

第六条 投资者关系管理工作的目的： 2 第一条 为进一步加强公司与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的 信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间的 良性关系，在投资公众中建立公司的诚信度，提升公司的投资价值，以 利于完善公司治理结构，提高公司的核心竞争力，实现公司价值最大化 和股东利益最大化，以切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《深圳传音控股股份有限公司信息披露 制度》及其它有关法律、法规和《公司章程》，结合本公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 投资者关系是指公司与公司的股权、债权投资者或潜在投资者之间的关 系。投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和公司整体价值， 实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》 ...

第三条 董事会秘书办公室为公司内幕信息监督、管理、登记及备案的日常工作部 门，负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询、 服务工作。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司均应做好内幕信息 的保密工作。未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关 涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的各式文件等涉及内幕信息及信 息披露内容的资料，须经董事会按规定审核同意后方可对外报道、传送。 | 第二章 | 内幕信息及内幕信息知情人的范围 2 | | --- | --- | | 第三章 | 内幕信息知情人登记管理 4 | | 第四章 | 内幕信息保密管理 6 | | 第五章 | 责任追究 8 | | 第六章 | 附 则 9 | 第一章 总 则 第一条 为规范深圳传音控股股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平性，保护股东和其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 ...

| | | 内部审计管理制度 第一章 总则 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证 内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 本制度适用于公司及公司所有全资子公司和控股子公司及其控股、控制 的所有关联企业（以下简称"子公司"）。 第二章 内部审计机构和人员 内部审计管理制度 内部审计部门对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。审计委员 会负责监督及评估内部审计工作。内部审计机构在监督检查过程中，应 当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发现公司重大问题或线索， 应当立即向审计委员会直接报告。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与 财务部门合署办公。内部审计负责人的考核，应当经由审计委员会参与 发表意见。 第三章 职责和权限 （六）协调内部审计机构与外部审计机构等外部审计单位之间的关系。 公司内部审计部门须向审计委员会报告工作。内部审计部门提交给管理 层的各类审计报告、审计问题的整改计划和整改情况须同时报送审计委 员会。内部审计机构发现相关重大问题或者线索，应当立即向审计委员 会直接报告。 ...