苏州瀚川智能科技股份有限公司 董事会提名委员会关于提名第三届董事会 独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》的相关规定以及公司董事会的提名，公司 第三届董事会提名委员会对第三届董事会独立董事候选人的任职资格进行了审 核并发表审核意见如下： 1、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人郑湘女士的个人履历等相关资 料，未发现其有相关法律法规和《公司章程》中规定的不得担任科创板上市公司 董事、独立董事的情形；未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚 和惩戒，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形。上述候 选人符合相关法律法规规定的任职资格和独立性等要求。 2025 年 2 月 26 日 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章制度和规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董 事任职要求。 1 综上，我们同意提名郑湘女士为公司第三届董事会独立董事候选人，并将该 议案提交公司第三届董事会第 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人郑湘，已充分了解并同意由提名人苏州瀚川智能科技股份有限公司董事 会提名为苏州瀚川智能科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公 开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任苏州瀚川智 能科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； 1 （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 （直系亲属是指配偶、父 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会，现提名郑湘为苏州瀚川智能 科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任苏州瀚川智能科技股份有限公司第三届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任 职资格，与苏州瀚川智能科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-007 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》的规定，贺超先生的辞职未导 致公司董事会成员人数低于法定最低人数，但将导致公司独立董事中没有会计专 业人士。为保障公司董事会的规范运作，贺超先生在独立董事改选期间将继续履 行职责，其辞职报告将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。公司将按 照相关规定，尽快完成新任独立董事的补选工作。独立董事改选不会影响公司董 事会的正常运行，不会对公司日常管理及生产经营产生不利影响。截至本公告披 露日，贺超先生未直接或间接持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺 事项。 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于独立董事辞职暨增补独立董事的公告 贺超先生在担任公司独立董事、审计委员会主任委员及薪酬与考核委员会委 员期间，恪尽职守、勤勉尽责，为公司的规范治理和良好发展发挥了重要作用。 在此，公司董事会对其在担任董事及委员职务期间为公司发展所作出的贡献表示 衷心的感谢！ 本 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-008 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2025 年 3 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省苏州市工业园区听涛路 32 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 3 月 13 日 至 2025 年 3 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 1 股东大会召开日期： ...

融资与质押 - 2023年7月蔡昌蔚及其时任配偶融资2.2亿元，期限12个月[1] - 蔡昌蔚将瀚川投资52.43%股权质押给华能贵诚信托[1][3] - 瀚川投资将13134329股瀚川智能流通股股票质押给华能贵诚信托，占瀚川投资所持公司股份26.74%，占公司总股本7.47%，质权未设立[1][6] - 2024年6月融资期限延长至2026年7月[2] 股权情况 - 陈雄斌直接持有公司股份0.33%，间接持有8.29%，合计8.62%，无质押情形[1] - 蔡昌蔚出质瀚川投资股权占其所持股份80.58%，间接占公司总股本14.64%[5] - 蔡昌蔚直接持有公司股份0.48%，间接持有17.6892%，合计18.1692%，累计出质间接持有的公司股权比例为14.64%，占其所持公司股份比例为80.58%[7][10] 资金相关 - 蔡昌蔚应于2024年10月31日前支付保证金不少于约1870万元、回购本金不低于约2000万元，截至该日保证金约723万元未支付约1147万元，回购本金未支付约2000万元[2] - 融资资金用于增持瀚川投资10.68%股权、偿还个人借款等[8] - 蔡昌蔚还款资金来源包括个人工资薪金收入等[9] 风险与影响 - 公司2024年半年度净利润为负值，出现权利人有权宣布投资期限提前终止并确定提前回购日的情形[11] - 实际控制人蔡昌蔚部分本息未按时偿还，触及违约情形[11] - 若相关权利被行使，公司面临控制权不稳定或实控人变更风险[11] - 目前华能贵诚信托未要求提前终止合约，公司日常生产经营未受重大不利影响[14] 保荐人核查 - 保荐人获取相关合同核查质押融资事项[13] - 保荐人访谈公司实际控制人了解质押融资经过、资金用途、还款计划等[13] - 保荐人访谈华能贵诚信托业务人员了解合同签订、履行及下一步计划[13]

股权结构 - 实际控制人蔡昌蔚直接和间接合计持股18.1692%[2][15] - 陈雄斌直接和间接合计持股8.62%，股份无质押[4] 股权质押 - 2023年7月蔡昌蔚质押瀚川投资52.43%股权，融资2.2亿[2][15] - 瀚川投资质押13134329股公司流通股，占总股本7.47%[3][15] - 截至披露日，蔡昌蔚累计出质间接持股14.64%，占其持股80.58%[11] 违约情况 - 2024年半年度公司净利润为负，蔡昌蔚部分本息未按时偿还[3][16] - 蔡昌蔚应于2024年10月31日前支付保证金约1870万、本金约2000万，已付保证金约723万，本金未付[6] 风险提示 - 上市公司股票存在被登记质押并执行的风险[10] - 若质押无法解除，公司面临控制权不稳定或实控人变更风险[16] 资金用途 - 蔡昌蔚质押融资用于增持瀚川投资、偿还借款等[12] 融资期限 - 蔡昌蔚融资期限从12个月延长至36个月，到2026年7月[6]

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-004 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于控股股东部分股份被司法冻结 及实际控制人所持公司控股股东及一致行动人股权 被司法冻结的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重大风险提示： 实际控制人蔡昌蔚先生直接持有公司股份比例为 0.48%，通过控股股东 瀚川投资及一致行动人瀚川德和及瀚智远合间接持有公司股份比例为 17.6892%， 直接和间接合计持有公司股份比例为 18.1692%。本次实际控制人蔡昌蔚先生所 持有的控股股东瀚川投资及一致行动人瀚川德和及瀚智远合被司法冻结的股权 数量间接占公司总股本的比例为 17.6892%，占其直接及间接合计所持公司股份 的比例为 97.36%。因相关案件目前处于诉前调解阶段，法院尚未正式立案，公司 暂未获取与上述司法冻结相关的具体原因和详细内容，对公司控制权的影响尚需 依据法院审理情况而定，若最终法院判决实际控制人在相应主体所持权益的所有 权发生变化，将可能导致其在相应主体所持权益被强制执行，公司届时可能面 ...

股权交易 - 交易前公司持有博睿汽车81%股权，交易后不再持有[2] 担保情况 - 截至2024年11月7日，为博睿汽车担保余额1500万元[2] - 宁波银行苏州分行担保余额1000万，期限2024.8.29 - 2025.8.27[3] - 中国银行苏州工业园区分行担保余额500万，期限2024.2.22 - 2025.2.22[3] 担保解除 - 博睿汽车还款换保，公司1500万担保余额全解除[4] - 两银行担保余额均降为0，公司及子公司累计担保余额为0[4][5] 其他情况 - 公司无逾期及涉诉对外担保[5]