公司业务概况 - 公司持续加大产品研发和产品商业化的多方位布局，"3+1"技术平台核心竞争力稳步提高 [4] - 公司不断加强与各类客户合作交流的紧密程度，积极推进新业务拓展产品结构的影响 [4] - 公司对于产品的研发、销售及生产有长期规划，且战略性布局具有核心竞争力的技术平台、应用领域和市场拓展方向 [4] 主要产品情况 - 公司化学机械抛光液全球市场占有率约8%，目前在国内市场处于主流供应商地位 [5] - 公司正在强化海外市场布局，积极与客户保持沟通，持续投入各项管理资源 [6][7] - 公司收购的法国CT公司可以让公司对关键上游原材料有更深入的了解，对产品研发、原材料管控等关键步骤具有积极推进作用 [7] - 公司积极投入研发碳化硅相关产品，部分产品已获得海外客户的订单 [8] - 公司新产品品类覆盖成熟制程及先进制程，并且在客户端均有不同程度的推广应用 [9] 财务及经营情况 - 公司一季度营业收入增长的主要原因是公司持续加大产品研发和产品商业化的多方位布局 [4] - 公司会从产品结构、生产效率等方面整体管理综合毛利率，将其维持在健康稳定区间 [9]

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-029 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于注销部分募集资金专户的公告 | 安集微电子科技（上海）股份有限公 | 建设银行上海金桥支行 | 31050161373609577777 | 已注销 | | --- | --- | --- | --- | | 司 | | | | | 安集微电子（上海）有限公司 | | 31050161373609566666 | 已注销 | | 安集微电子科技（上海）股份有限公 | 中信银行上海五牛城支 | 8110201013401034448 | 本次注销 | | 司 | 行 | | | 公司在实际使用募集资金过程中，严格履行使用审批手续，对募集资金的管 理和使用进行监督，确保专款专用。 二、本次注销的募集资金专户情况 公司经第二届董事会第九次会议及第二届监事会第七次会议、2020 年年度 股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金扩大升级研发中心的议案》，同意 使用部分超募资金 13,000 万元用于"安集微电子科技（上海）股份有限公司研 发中心扩大升级项目"。截至 2024 年 4 月 26 日，公司募投项目 ...

证券代码：688019 股票简称：安集科技 公告编号：2024-028 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于公司 2024 年限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月 15日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关 于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并 于2024年4月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》及相关内部保密制度的规定，公司对2024年限制性股 票激励计划（以下简称"激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本次 激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。 根据《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公 司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等规范性文件 ...

上海市锦天城律师事务所 关于安集微电子科技(上海)股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话: 02120511000 传真:02120511999 邮编: 200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于安集微电子科技(上海)股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致:安集微电子科技(上海)股份有限公司 一、本次股东大会的召集、召开的程序 (一) 本次股东大会的召集 上海市锦天城律师事务所(以下简称"本所")接受安集微电子科技(上海) 股份有限公司(以下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")等法律、法规、 规范性文件和《安集微电子科技(上海)股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定,指派律师列席公司2023年年度股东大会(以下简称"本 次股 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-027 安集微电子科技（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 105 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 105 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 46,371,899 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 46,371,899 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 46.8650 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 46.8650 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，由董事长 Shumin Wang 女士主持，以现场投票与网 络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开与表决符合《公司法》及《公 司章程》的规定。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） ...

回购方案 - 首次披露日为2023年8月31日，由董事长Shumin Wang提议[2] - 实施期限为待董事会审议通过后12个月[2] - 预计回购金额1000万元 - 2000万元，回购价格不超180元/股[2][3] - 用途为员工持股计划或股权激励[2] 回购进展 - 截至2024年4月30日累计回购122,809股，占总股本0.1240%[2][5] - 累计已回购金额1974.8941万元，价格区间155.41 - 164.77元/股[2][5] - 2024年4月未进行回购操作[5]

公司业绩及发展情况 - 公司2023年度及2024年第一季度业绩良好,归属于上市公司股东的净利润同比增长37.93%,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增长50.70% [7][8] - 公司不断加强与各类客户合作交流,积极推进新业务拓展,多个产品线在客户端持续导入上量,对营业收入增长有不同程度贡献 [7] - 公司化学机械抛光液产品已涵盖铜及铜阻挡层抛光液、介电材料抛光液、钨抛光液等多个产品平台,2023年度公司化学机械抛光液全球市场占有率约8% [10] - 公司先进封装用电镀液及添加剂开拓市场进展顺利,多款产品实现量产销售,应用于凸点、再分布线（RDL）等技术 [11] - 公司化学机械抛光液平均价格提升,主要是应用于先进制程的产品在客户端持续上量,结合产品结构及其他综合因素的影响 [12] 第三代半导体及创新能力 - 公司积极投入第三代半导体衬底材料的研发,为客户定制开发的用于第三代半导体衬底材料的抛光液已获得海外客户的订单 [9] - 公司成功搭建"3+1"技术平台及应用领域,具备持续增强现有客户黏度、吸引新客户的研发生产及创新能力,可应对行业竞争格局加剧 [13][14] 客户合作 - 公司致力于构建和发展与客户的战略合作伙伴关系,面对客户需求响应速度快,灵活度高并提供高质量客制化服务 [15] - 公司具备较强的学习能力和研发创新能力,不断优化产品性能,提升现有产品竞争力,部分技术已达到国际领先水平 [15]

上海市锦天城律师事务所 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（三） 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | 一、 | 本次发行可转债的批准和授权 | 1 | | --- | --- | --- | | 二、 | 发行人本次发行可转债的主体资格 | 1 | | 三、 | 发行人本次发行可转债的实质条件 | 1 | | 四、 | 发行人的设立 | 5 | | 五、 | 发行人的独立性 | 6 | | 六、 | 发行人的主要股东 | 6 | | 七、 | 发行人的股本及演变 | 8 | | 八、 | 发行人的业务 | 8 | | 九、 | 关联交易及同业竞争 | 10 | | 十、 | 发行人的主要财产 | 13 | | 十一、 | 发行人的重大债权债务 | 17 | | 十二、 | 发行人的重大资产变化及收购兼并 | 19 | | 十三、 | 发行人章程的制定与修改 | 20 | | 十四、 | 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运 ...

发行保荐书 保荐人（主承销商） 二〇二四年四月 安集科技向不特定对象发行可转换公司债券 发行保荐书 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"本 保荐人"）接受安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"发行人"、 "公司"、"安集科技"）的委托，担任其科创板向不特定对象发行可转换公司 债券（以下简称"本次发行"）的保荐人。 本保荐人及相关保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册办法》"）、 《保荐人尽职调查工作准则》等有关法律、法规和中国证监会及上海证券交易所 的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业规 范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 安集科技向不特定对象发行可转换公司债券 发行保荐书 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 科创板向不特定对象发行可转换公司债券 之 第一节 本次证券发行基本情况 一、本次具 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 并在科创板上市 之 上市保荐书 保荐人 二〇二四年四月 安集科技向不特定对象发行可转换公司债券 上市保荐书 （二）发行人的主营业务 公司主营业务为关键半导体材料的研发和产业化，目前产品包括不同系列的 化学机械抛光液、功能性湿电子化学品和电镀液及添加剂系列产品，主要应用于 集成电路制造和先进封装领域。公司始终围绕液体与固体衬底表面处理和高端化 学品配方核心技术并持续专注投入，成功打破了国外厂商对集成电路领域化学机 械抛光液和部分功能性湿电子化学品的垄断，实现了进口替代，使中国在该领域 拥有了自主供应能力，并在报告期内拓展和强化了电化学沉积领域的技术平台， 产品覆盖多种电镀液及添加剂。同时，公司依靠自主创新，在特定领域实现技术 突破，使中国具备了引领特定新技术的能力。 在化学机械抛光液板块，公司致力于实现全品类产品线的布局和覆盖，旨在 为客户提供完整的一站式解决方案。公司化学机械抛光液产品已涵盖铜及铜阻挡 3-2-1 安集科技向不特定对象发行可转换公司债券 上市保荐书 层抛光液、介电材料抛光液、钨抛光液、基于 ...