公司业绩与财务情况 - 2022年年报显示在手订单17573万元，预计14734.65万元将于本年确认收入 [3] - 2023年三季度报告显示本年度已确认收入8938.38万元 [3] - 近两年公司持续亏损，具体原因需参考定期报告 [2][3] - 公司表示受多重因素影响，经营业绩未达预期 [2] 业务与产品 - 公司专注于为武器系统研制提供光学制导、光学目标与场景仿真、激光对抗和光电专用测试等高精尖组件、装置、系统和解决方案 [3] - 将军用技术向民用领域转化，开发了电力检测、森林防火等民用产品 [3] - 投资者询问产品是否用于航天空间站和卫星领域，公司未直接回应 [3] 股东与股份 - 康为民董事长承诺向哈尔滨工业大学教育发展基金会捐赠5%股份，尚未完成过户 [2] - 投资者询问公司是否有回购股份计划，公司表示将严格按照相关规定执行 [3] 订单与生产 - 投资者询问2023年在手军品订单及子公司四川中久新光的订单情况，公司未透露具体数字，建议参考定期报告 [3] - 公司及子公司生产经营活动有序进行，全力冲刺年末项目交付验收 [3] 投资者互动 - 投资者质疑公司上市后利润下滑及应收款项问题，公司回应已采取措施改善经营 [2] - 投资者关注研发人员和产能是否能支持收入确认，公司建议参考定期报告 [3]

收入和利润（同比环比） - 营业收入本报告期27,585,471.26元同比下降38.17%[5] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期-7,174,993.53元同比下降474.63%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期-15,740,487.87元同比下降211.25%[5] - 基本每股收益本报告期-0.07元/股同比下降483.33%[6] - 报告期内公司营业收入同比下降13.19%[14] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-603.97百万元[14] - 营业总收入同比下降13.2%至8939.4万元（2022年同期：10298.1万元）[23] - 净利润转亏为-2363.3万元（2022年同期盈利336.2万元）[25] - 归属于母公司股东净利润为-2253.5万元（2022年同期盈利447.2万元）[25] - 2023年前三季度综合收益总额为-2363.29万元，相比2022年同期的336.15万元下降803.2%[26] - 基本每股收益为-0.225元/股，相比2022年同期的0.045元/股下降600%[26] 成本和费用（同比环比） - 研发投入本报告期12,283,643.51元同比增长54.32%[6] - 研发投入占营业收入比例本报告期44.53%同比增加26.69个百分点[6] - 研发费用同比增长51.17%[14] - 研发费用同比大幅增长51.2%至3271.8万元（2022年同期：2164.4万元）[24] - 销售费用增长13.2%至1570.2万元（2022年同期：1387.3万元）[24] - 管理费用增长11.4%至3487.2万元（2022年同期：3128.9万元）[24] - 支付给职工及为职工支付的现金为6555.38万元，相比2022年同期的5867.99万元增长11.7%[28] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末-17,612,738.86元同比下降36.26%[6] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-36.26百万元[14] - 经营活动产生的现金流量净额为-1761.27万元，相比2022年同期的-1292.61万元恶化36.2%[28] - 销售商品、提供劳务收到的现金为1.40亿元，相比2022年同期的1.22亿元增长14.6%[27] - 投资活动产生的现金流量净额为446.60万元，相比2022年同期的-1806.08万元改善124.7%[28] - 期末现金及现金等价物余额为2.98亿元，相比2022年同期的3.14亿元下降5.1%[29] 资产和负债状况 - 总资产本报告期末1,334,105,534.77元较上年度末下降1.68%[6] - 合同负债增长44.0%至6919.3万元（期初：4806.6万元）[20] - 递延所得税资产增长50.6%至2535.9万元（期初：1684.3万元）[20] - 货币资金减少至1.6亿元（期初：2.4亿元）[20] - 资产总额下降1.7%至13.3亿元（期初：13.6亿元）[20] - 2023年9月末交易性金融资产余额为3.85亿元[31] - 应收账款余额为1.58亿元[31] - 存货余额为1.24亿元[31] - 总资产为13.57亿元人民币，较期初增加14.27万元[32][34] - 流动资产合计10.68亿元人民币，占总资产比例78.7%[32] - 非流动资产合计2.89亿元人民币，其中在建工程1.12亿元占比最高[32] - 固定资产净值9988.85万元，较期初无重大变动[32] - 合同负债4806.57万元，占流动负债比例39.4%[32][33] - 应付账款4693.84万元，较期初无重大变动[32] - 递延所得税资产增加14.27万元，主要系可抵扣暂时性差异变动[32][33] - 负债总额1.61亿元，资产负债率11.9%[33][34] - 所有者权益11.96亿元，其中资本公积10.29亿元占比86%[33] - 未分配利润6262.18万元，较期初无重大变动[33] 业务线表现 - 产品收入结构：军品占比67%、民品占比约27%、其他收入占比约6%[14] - 军品中毛利率较高的批产产品收入同比下降70%[14] 管理层讨论和指引 - 收入下降主要因本季度部分项目未完成验收手续[13] 非经常性损益 - 非经常性损益中政府补助贡献8,040,590.11元[8] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为7,190户[16] - 最大股东康为民持股50,474,000股，占比50.47%[16]

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于第二届监事会第十次会议决议的公告 证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2023-032 一、会议召开情况 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十 次会议通知于2023年10月17日以专人送出的方式发出，会议于2023年 10月 27 日 10:30在 哈 尔 滨 市 松 北 区 创 新 路 1294号 公 司 25楼 会 议 室 以 现 场 表 决 方式 召 开 。会议应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席刘波女士主持， 会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、会议审议情况 1.审议通过《关于〈公司2023年第三季度报告〉的议案》 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 监事会同意《关于<公司 2023 年第三季度报告>的议案》。监事会认为《公 司 2023 年第三季度报告》的编制和审核程序符合相关规定，报告内容真实、准 确、完整，包含的信息公允、全面，真实地反映了公司本报告期的财务状况和经 营成果等事项。 表决 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司第二届董事会第十一次会议文件 哈尔滨新光光电科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十一次会议相关议案的独立意见 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 一次会议于 2023 年 10 月 27 日召开。作为公司的独立董事，根据《公司法》、《公 司章程》和《公司独立董事工作制度》的相关规定，基于独立判断的立场，就本 次董事会会议的相关议案发表独立意见如下： 独立董事签字: 高修柱(签字): 目 202 年10月2 一、《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》 公司本次续聘信永中和的审议程序充分、恰当，符合有关法律法规的规定； 且信永中和在为公司提供 2022 年度审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客 观、公正 的职业准则，出具的各项报告客观、真实地反映了公司的财务状况、 经营成果。 基于以上所述，我们同意公司续聘信永中和为公司 2023 年度审计机构，并 同意将该事项提交公司股东大会审议。 （以下无正文） 1 哈尔滨新光光电科技股份有限公司第二届董事会第十一次会议文件 (本页无正文,为《哈尔滨新光光电科技股份有限公司独立董事关于第二届董事 ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2023-030 | | | 项。 | | --- | --- | --- | | | 第九十七条 公司董事为自然人，有下列情形 | 第九十七条 公司董事为自然人，有下列情形 | | | 之一的，不能担任公司的董事： | 之一的，不能担任公司的董事： | | | （一）无民事行为能力或者限制民事行为能 | （一）无民事行为能力或者限制民事行为能 | | | 力； | 力； | | | （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产 | （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或 | | | 或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑 | 者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚， | | | 罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政 | 执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权 | | | 治权利，执行期满未逾5年； | 利，执行期满未逾5年； | | | …… | …… | | | （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； | （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； | | | （六）被中国证券监督管理部门处以证券市 | （六）根据《公司法》等法律法规及其他有关 | ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2023-029 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于续聘 2023 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 拟续聘的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"信永中和"） 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 组织形式：特殊普通合伙企业 1.基本信息 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 拟担任质量复核合伙人：唐炫先生，1999 年获得中国注册会计师资质，1996 年开始从事上市公司审计，1999 年开始在信永中和执业，2021 年开始为本公司 提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 10 家。 拟签字注册会计师：王民先生，2005 年获得中国注册会计师资质，2008 年 开始从事上市公司审计，2008 年开始在信永中和执业，2020 年开始 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨新光光电科技股份有限公司（下称"公司"）董事和高 级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"公司法"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、 法规和规范性文件以及《哈尔滨新光光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究并 制定公司董事、高级管理人员的选择标准和程序，并对公司董事、高级管理人员 的人选进行审查并提出建议。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作，在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会决策功能，做到事 前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》等有关法律、法规和规范性文件以及《哈尔滨新光光电科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数，委员中至 少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人1名，由独立董事中的会计专业人士担任，负责 主持委员会工作；召集人由董事会选举产生。召集人 第六条 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《哈尔滨新光 光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司特 设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事；高级管理人员是指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核 ...

第一条 为适应哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全决策程序，增强决策 科学性，提高重大事项决策的效益和质量，完善公司治理结构，根据中华人民共 和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以 及《哈尔滨新光光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关 规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 战略委员会工作细则 第一章 总 则 第三条 战略委员会成员至少由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事， 公司董事长为战略委员会当然成员。 第三章 职责权限 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 ...