金诚信矿业管理股份有限公司 第五届董事会第十次会议 金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人张建良，1951 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 硕士研究生，中共党员，教授级高级工程师。曾任北京当升材料科技 股份有限公司董事长,北矿磁材科技股份有限公司董事、总经理,北 京矿冶研究总院副院长，已于 2012 年退休。目前除担任公司独立董 事外，未在其他公司兼任职务。 （二）独立性情况说明 金诚信矿业管理股份有限公司 第五届董事会第十次会议 本人按照中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》关于独立董事独立性及年度独立 性自查的相关要求，就本人、配偶、父母、子女、主要社会关系工作 情况、持有公司股票情况、重大业务往来等情况进行了自查。经自 查，本人不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的影响独 立性的情形。 二、独立董事年度履职概况 （第五届董事会独立董事 张建良） 本人作为金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事，严格按照《证券法》《上市公司独立董事管理办 ...

| 证券代码：603979 | 证券简称：金诚信 公告编号：2024-034 | | --- | --- | | 转债代码：113615 | 转债简称：金诚转债 | 金诚信矿业管理股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十次会 议审议通过了《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度 审计机构的议案（草案）》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事宜公 告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 中汇会计师事务所创立于 1992 年，2013 年 12 月转制为特殊普通合伙， 管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务资格的会计师事务所之一，长 期从事证券服务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计 师事务所"） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (第四届董事会独立董事 宋衍薇) 作为金诚信矿业管理股份有限公司(以下简称"公司")第四 届董事会独立董事,本人严格按照《证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所自律监管指引第1号 -- 规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《独立董事工作 制度》的相关规定和要求,勤勉尽责,持续关注公司的经营发展状 况,忠实履行独立董事职责,积极出席公司相关会议,认真审议董 事会各项议案,对相关事项发表独立意见,有效保障了公司的规范 运作,维护了公司整体利益及中小股东的合法权益。现将本人 2023 年任期内履职情况报告如下: 一、基本情况 本人宋衍衛,1973年3月出生,中国国籍,无境外永久居留权, 博士研究生,中共党员,中国注册会计师,澳洲会计师公会会员, 现任北京外国语大学国际商学院副教授、会计与财务管理系系主任。 本人自 2017年5月起担任公司独立董事,于 2023年5月任期届满 离任。报告期内,兼任西藏旅游股份有限公司独立董事、发达控股 集团股份有限公司独立董事。 作为公司独立董事,本人具有相关 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中 汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务 所"）作为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、国资委及证 监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对中汇会计师事务所在近一年审计工作中的履职情况进行 了评估。经评估，公司认为，近一年来中汇会计师事务在资质方 面合规有效，在履职过程中，能够保持独立性，勤勉尽责，公允 发表意见。具体情况如下： 一、资质条件 中汇会计师事务所创立于 1992 年，2013 年 12 月转制为特 殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务资 格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 2023 年末合伙人数量：103 人 2023 年末注册会计师人数：701 人 2023 年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数： 282 人 2022 年经审计的收 ...

第五届董事会第十次会议 金诚信矿业管理股份有限公司 金诚信矿业管理股份有限公司董事会 审计与风险管理委员会 2023 年度履职情况报告 金诚信矿业管理股份有限公司(以下简称"公司")董事 会审计与风险管理委员会根据《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司董事会审 计委员会运作指引》以及《公司章程》《董事会审计与风险管 理委员会议事规则》的有关规定,在 2023年度积极开展工作, 认真履行委员会各项职责。现对董事会审计与风险管理委员会 2023 年度的履职情况报告如下: 一、董事会审计与风险管理委员会基本情况 公司第四届董事会审计与风险管理委员由3名委员组成,分 别为独立董事宋衍薇女士、独立董事穆铁虎先生以及董事王慈 成先生,独立董事占审计与风险管理委员会的1/2以上,召集人 由会计领域专业人士宋衍祷女士担任,符合相关法律法规中关 于审计与风险管理委员会人数比例和专业配置的要求。 第四届董事会任期于2023年5月届满。2023年5月16日,公 司2022年年度股东大会选举产生了第五届董事会成员,第五届 董事会第一次会议选举独立董事潘帅女士、独立董事叶希善先 生以及董事王慈成先 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：603979 证券简称：金诚信 公告编号：2024-028 转债代码：113615 转债简称：金诚转债 重要提示：本次董事会所审议议案获得全票通过 一、董事会会议召开情况 金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日 以书面形式发出了关于召开第五届董事会第十次会议的通知及相关资料。本次会 议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场与视频相结合的方式召开，本次会 议应到董事 9 名，实到董事 9 名，公司全体监事列席会议。本次会议的召集、召 开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。公司董事长王青 海先生担任会议主持人。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度总裁工作报告》。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度董事会工作报告（草 案）》 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 第五届董事会第十次会议 金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （第五届董事会独立董事 潘帅） 本人作为金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）第 五届董事会独立董事，严格按照《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》、公司《独立董事工作制度》的相关规定和要求，自 2023 年 5 月任职以来，持续关注公司的经营发展状况，忠实、勤勉地履行独立 董事职责。作为会计背景的独立董事，本人积极关注公司内部控制、 财务状况、审计等有关事项，积极出席公司相关会议，认真审议各项 议案，对相关事项发表独立意见，有效保障了公司的规范运作，维护 了公司整体利益及中小股东的合法权益。现将本人 2023 年任期内履 职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人潘帅，1974 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 会计硕士，中共党员，中国注册会计师，正高级会计师。自 2007 年 12 月至 2019 年 11 月任中瑞岳 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，金诚信矿业管理股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事潘帅女士、叶希善 先生、张建良先生的独立性情况进行了评估，现将评估自查情况报告如下： 金诚信矿业管理股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的 专项意见 经公司独立董事自查及董事会核查，除担任本公司独立董事外，公司在任独 立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职；未 与公司存在重大的持股关系；未在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职； 未在与公司有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人或其附属企业任职； 与公司及控股股东、实际控制人及其附属企业之间不存在重大业务往来关系或提 供财务、法律、咨询、保荐等服务。 因此，公司董事会认为，公司独立董事不存在可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定中对独 立董事独立性的相关要求。 金诚信矿业管理股份有限公司董事 ...

一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 金诚信矿业管理股份有限公司 审计与风险管理委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》、公司 《董事会审计与风险管理委员会议事规则》《审计与风险管理委 员会年报工作规程》等规定和要求，金诚信矿业管理股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会审计与风险管理委员会本着勤勉 尽责的态度，保持与会计师事务所的沟通与联系，审慎地履行对 会计师事务所的监督职责。现将本委员会对 2023 年度会计师事 务所履行监督情况汇报如下： （一）会计师事务所基本情况 中汇会计师事务所创立于 1992 年，2013 年 12 月转制为特殊普 通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务资格的会计 师事务所之一，长期从事证券服务业务。 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 （二）续聘会计师事 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 第五届董事会第十次会议 金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （第五届董事会独立董事 叶希善） 本人作为金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）第 五届董事会独立董事，严格按照《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》、公司《独立董事工作制度》的相关规定和要求，自 2023 年 5 月任职起，持续关注公司的经营发展状况，忠实、勤勉地履行独立董 事职责，积极出席公司相关会议，发挥本人在法律、管理等方面的专 业特长，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独立意见，有效 保障了公司的规范运作，维护了公司整体利益及中小股东的合法权 益。现将本人 2023 年任期内履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人叶希善，1976 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 法学博士研究生，拥有律师资格。自 2006 年至 2019 年任中国人民 公安大学副教授；自 2019 年至今在北京中闻律师事务所任职，现为 ...