(四)法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 第五条 独立董事行使下列特别权利前，应当经专门会议审议，并经全体独立 董事过半数同意： 中持水务股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第二章 职责权限 (一)独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； (二)向董事会提请召开临时股东会； (三)提议召开董事会； 会议记录、会议的资料等书面文件、电子文档作为公司档案由公司董事 会秘书办公室保存，保存期限不低于十年。 第四章 附则 第十四条 本议事规则自董事会审议通过之日起生效。 独立董事行使第（一）款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不 能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。 第六条 专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。 第一条 为进一步完善中持水务股份有限公司(以下简称"公司")的治理结构， 促进公司的规范运作，保护公司及中小股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理 办法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事工作 制度》等的有关规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 独立 ...

董事构成与任期 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事、1名职工代表董事和5名非职工代表董事[8] - 董事任期为3年，可连选连任[3] 董事相关规定 - 兼任高级管理人员及职工代表董事总数不超公司董事总数的1/2[5] - 单独或合计持股1%以上股东可对独立董事提质疑或罢免提议[6] - 董事对公司和股东的忠实义务在任期结束后两年内仍有效[7] 董事会会议 - 审计等委员会中独立董事应占半数以上并担任召集人[15] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开董事会临时会议[16] - 董事会定期会议每年至少召开两次，提前10日通知董事[17] - 临时会议提前5日通知董事和总经理[17] - 定期会议变更通知需在原定日前3日发出，不足需顺延或获认可[18] - 一名董事一次会议接受委托代出席不超两名董事[24] - 2名以上独立董事认为资料不足等可联名要求延期[25] 董事会决议 - 表决实行一人一票，记名投票[29] - 决议经全体董事过半数通过[34] - 无关联关系董事过半数出席可举行会议，决议须无关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[35] - 1/2以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明等应暂缓表决[35] - 公司担保决议除全体董事过半数同意，还需出席会议2/3以上董事同意[36] 其他规定 - 董事会在董事辞职2日内通知股东[6] - 会议记录保存不少于10年[37] - 决议涉及须经股东会表决事项及时披露[50] - 董事在会议记录和决议签字负责，违法致损参与董事赔偿，异议记载可免责[39] - 会议结束及时将决议报送上海证券交易所备案并经与会董事签字[39] - 决议涉及重大事件按规定公告，披露决议和事件公告[42] - 决议公告含会议通知等内容[42] - 议案决议由总经理组织落实，董事会督促检查，违背追究责任[42] - 每次会议汇报以往决议执行情况，董事有权质询[42] - 董事会秘书常向董事汇报决议执行情况[42] - 规则修改由董事会提修正案，经股东会批准[43] - 规则经股东会通过且《公司章程》生效起生效，由董事会解释[43]

第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽职。独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董 事应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事应认真的学习中国证监会、证监局、上海证券交易所及其 他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。 中持水务股份有限公司 第四条 每会计年度结束后三十日内，公司经理层应向独立董事全面汇报公 司本年度的生产经营情况和投融资活动和其他重大事项的进展情况。安排独立董 事对公司有关重大问题进行实地考察。对于独立董事在听取管理层汇报、实地考 察等环节中提出的问题或疑义，公司应予以解答并对存在的相关问题提供解决方 案。 第五条 上述事项应当有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第六条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事 应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极 履行独立董事职责。独立董事履行年度报告职责，应当有书面记录，重要文件应 当由当事人签字。 第七条 在年度报告审计工作期间 ...

中持水务股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第三章 职责范围 2 （一） 《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形； （二） 被中国证监会采取不得担任公司董事、高级管理人员的证券 市场禁入措施，期限尚未届满； （三） 被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级 管理人员等，期限尚未届满 （四） 最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （五） 最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批 评； （六） 中国证监会、上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的 其他情形。 第五条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责： （一） 负责公司和相关当事人与行政管理机关之间的沟通和联络； （二） 负责协调和组织公司信息披露事宜，处理公司信息披露事务， 督促公司建立健全并执行信息披露管理制度和重大信息的 内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义 务，参加公司所有涉及信息披露的有关会议，及时知晓公司 重大经营决策及有关信息资料，并按照有关规定向上海证券 交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； （三） 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会 议、监事会会议，负责董事会会 ...

中持水务股份有限公司 章程 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 2 | | | 第三章 | 股 份 2 | | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 | 股东会的召集 | 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 16 | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 董事和董事会 24 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 28 | | 第三节 | 独立董事 | 33 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 36 | | 第六章 | 高级管理人员 37 | | | 第七章 | 党组织 39 | | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | ...

中持水务股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中持水务股份有限公司（以下称"公司"）募集资金的管理 和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法》等法律法规、规范性文件以及《中持水务股份有限公司章 程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报证券 交易所备案并在证券交易所网站上披露。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或 ...

中持水务股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高中持水务股份有限公司（以下简称"公司"）年报 信息披露规范运作水平，落实年报信息披露责任，提高年报信息披露的质量和透 明度，确保年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 信息披露管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规 章、规范性文件以及《中持水务股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《中持水务股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中，有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务以及其他个人原因，造成年报信息披露存在重大差错，对责任人所采 取的责任追究与处理的制度。 第三条 公司控股股东（及实际控制人）、持股5%以上的股东、公司董事、 高级管理人员、各子公司负责人、各子公司财务负责人以及与年报信息披露相关 的其他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公 司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致 ...

中持水务股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 （一） 公司的董事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时； （二） 新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级 管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内； （三） 现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个 交易日内； 第一条 为加强对中持水务股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与管理，进一步明 确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》等法律、法规、规范性文件以及《中持水务股份有限 公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本办法。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉并遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行 为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股 ...

第一章 总则 公司应为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务总监及其 他高级管理人员和相关工作人员应支持、配合董事会秘书的上述相 关工作。 中持水务股份有限公司 第一条 为完善中持水务股份有限公司（以下称"公司"）股东会运作机制， 保障公司股东会规范、高效运作，切实保护股东特别是中小股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东会规则》、《上海证券交 易所股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章和规范性文件以 及《中持水务股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定， 制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东会，对公司、股东、股东授权代理人、公司 董事、高级管理人员以及列席股东会的其他有关人员均具有约束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 公司董事会秘书负责组织筹备并参加股东会会议。 股东会议事规则 第五条 股东会分为年度股东会和临 ...

中持水务股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 1 第一条 为进一步完善中持水务股份有限公司（以下称"公司"）法人治理结 构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和《中持水务股份 有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，以及与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司 整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现 所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。 任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知 ...