浙江华友钴业股份有限公司 第二章 管理目标与原则 第二条 投资者关系管理是指本公司以各种方式开展投资者关系活动，加强 与投资者之间的沟通，增进投资者对本公司了解和认同的战略管理行为。 第三条 投资者关系管理的目标 （一） 促进本公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对本公司的了解 和熟悉。 （二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步规范和加强浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"本 公司"）与投资者（包括股东和债券持有人）和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的信息沟通，促进投资者对本公司的了解，建立本公司与投资者的良性互动 关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》《浙江华友钴业股份有限公司章程》等有关规定，结合本公 司实际情况，特制定本办法。 （三） 形成尊重投资者、服务投资者的管理理念。 （四） 改善公司治理，提高本公司信息披露透明度。 （五） 促进本公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 第四条 投资者关系管理的基本原则 （一）合规性原则。投资者关系管理应当在依法履行信息披露义 ...

浙江华友钴业股份有限公司 股东会议事规则 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，应当于 上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公 司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足章程所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10％以上股份（含表决权恢复的优先股等，下同）的 股东请求时； （四）董事会认为必要时； 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）及本公司章程 等有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范 ...

募集资金支取与通知 - 1次或12个月内累计从募集资金专户支取超5000万元且达净额20%，通知保荐人或独董[7] 募投项目处理 - 搁置超1年、超期限且投入未达计划50%需重新论证[11] - 以自筹资金预投可在到账6个月内置换[13] 闲置资金管理 - 现金管理投资产品期限不长于授权且不超12个月[13] - 暂时补充流动资金单次不超12个月[15] 节余资金使用 - 单个项目节余低于100万元或5%，年报披露使用情况[16] - 全部完成后节余超净额10%，经董、股东会审议通过使用[16] - 全部完成后节余低于净额10%，经董事会审议通过使用[17] - 全部完成后节余低于500万元或5%，定期报告披露使用情况[18] 监管协议与变更 - 到账1个月内签三方监管协议[7] - 变更需经董、股东会审议及保荐或独董同意[20] - 实施主体在公司及子公司间或仅变地点，免股东会审议[20] - 变更投向原则上投主营业务[21] 审议与公告 - 变更项目提交董事会审议后公告多项内容[22] - 用于收购控股东或实控人资产，避免同业竞争及关联交易[24] - 对外转让或置换提交董事会审议后公告相关内容[24] 核查与报告 - 董事会每半年核查进展，出具专项报告[25] - 年度审计聘请会计师出具鉴证报告并披露[28] - 独立董事半数同意可聘注会，公司配合承担费用[28] - 内审部门至少半年检查存放与使用情况[28]

薪酬制度概况 - 规范董事和高管薪酬管理，建激励约束机制[2] - 适用董事和高管范围明确[2][3] - 遵循五项原则[3] 审议与制定 - 股东会审议董事薪酬，董事会审议高管薪酬[6] - 薪酬与考核委员会负责制定标准和政策[6] 薪酬构成 - 内部董事按相关制度领薪，无津贴[8] - 外部和独立董事领津贴[9][10] - 高管年薪制，含基本和绩效薪酬[10] 补充与计算 - 董事会可设专项奖惩[12] - 离任按任期和绩效算薪酬[12]

委员会设置 - 董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会[2] - 战略委员会由5名董事组成，其中独立董事2名[4] - 审计、提名、薪酬与考核委员会均由3名董事组成，且独立董事过半数[4][6] 会议规则 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，其他委员会不定期召开[20] - 各委员会会议需经三分之二以上委员出席方可举行[20] - 会议决议需经该委员会全部委员过半数通过方为有效[21] - 各专门委员会应在会后五日内将会议文件、决议交董事会秘书存档[28] 委员会职责 - 战略委员会对公司长期发展战略等重大事项研究并提建议、检查实施情况[8][12] - 审计委员会审核财务信息等，部分事项过半数同意后提交董事会审议[12] - 提名委员会拟定董事等选标准程序，就提名任免等向董事会提建议[14]

董事会秘书任职 - 由董事长提名，董事会聘任，对董事会负责[2][11] - 特定违规人士不得担任[5] 解聘与代行职责 - 不符合规定1个月内解聘[13] - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[17] 职责与责任 - 负责信息披露等多项职责[8] - 决议违法致损或担责，提出异议可免责[19] 离任要求 - 离任前审查移交，离任后保密[11] 工作细则 - 经董事会审议批准生效并解释[22][23]

浙江华友钴业股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》及本公司章程等有关规 定，制订本规则。 第二条 董事会的权限 董事会是公司执行机构，依法对公司进行经营管理，对股东会负责并报告工 作。董事会的审议权限如下： （一）日常交易 1.涉及购买原材料、燃料和动力，接受劳务等事项的，合同金额占公司最近 一期经审计总资产 50%以上，且绝对金额超过 5 亿元； 2.涉及出售产品、商品，提供劳务，工程承包等事项的，合同金额占公司最 近一个会计年度经审计主营业务收入 50%以上，且绝对金额超过 5 亿元； 3.公司或者上海证券交易所认为可能对公司财务状况、经营成果产生重大影 响的其他合同。 （二）提供财务资助 公司提供财务资助，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应当经出席 董事会会议的 2/3 以上董事审议同意并作出决议，并及时对外披露。 财务资助 ...

关于2025年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 股票代码：603799 | 股票简称：华友钴业 | 公告编号：2025-082 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113641 | 转债简称：华友转债 | | 浙江华友钴业股份有限公司 关于2025年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，浙江华友钴业股份有限公司（以下简称 "公司"）将 2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、2021 年非公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华友钴业股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可〔2020〕3604 号）核准，并经上海证券交易所同意，公 司由主承销商中信证券股份有限公司 ...

关于取消监事会暨修订《公司章程》 及修订、制定部分治理制度的公告 | 股票代码：603799 | 股票简称：华友钴业 | 公告编号：2025-084 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113641 | 转债简称：华友转债 | | 浙江华友钴业股份有限公司 关于取消监事会暨修订《公司章程》 及修订、制定部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 16 日召开第 六届董事会第三十一次会议、第六届监事会第二十二次会议，审议通过《关于取消 监事会暨修订<公司章程>的议案》及《关于修订、制定公司部分治理制度的议案》 《关于废止<监事会议事规则>的议案》。现将相关情况公告如下： 一、取消监事会的情况 为符合对上市公司的规范要求，进一步完善公司治理，根据《中华人民共和国 公司法》（2023 年修订）、《上市公司章程指引》（2025 年修订）、《上海证券交 易所股票上市规则》（2025 年 4 月修订）等相关法律法规要求，结合 ...

浙江华友钴业股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2025年第三次临时股东大会 证券代码：603799 证券简称：华友钴业 公告编号：2025-085 至2025 年 9 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 9 月 8 日 13 点 30 分 召开地点：浙江省桐乡经济开发区梧振东路 79 号浙江华友钴业股份有限公 司研发大楼一楼一号会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：202 ...