青岛蔚蓝生物股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第二章 对外投资范围及权限 第三条 本规则所指的对外投资，指企业权益性投资、债权性投资（包括提 供财务资助、贷款、委托贷款等）、建设项目或固定资产投资等，不包括购买原 材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售 行为。 第四条 对外投资权限 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》及其他相关法律、法规和《公司 章程》等规定的权限履行审批程序。公司股东会、董事会、董事长为公司对外投 资的决策机构，各自在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。其他任何部 门和个人无权做出对外投资的决定。 1．投资金额未达到董事会审批标准的对外投资项目，由公司董事长审批； 2．下列情形由公司董事会审批，并根据上市规则等法律法规的规定进行披 露： （1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占 公司最近一期经审计总资产的 10%以上； （2）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的， 以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元； 1 第一条 为提高企业运作效率，为青岛蔚 ...

审计委员会组成 - 由三名非高级管理人员董事组成，含两名独立董事，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 任期与补选 - 任期与董事会一致，每届不超三年，独立董事连续任职不超六年[4] - 成员辞任致委员低于法定人数，六十日内完成补选[5] 决策权限 - 非准则变更的会计政策变更需全体成员过半数同意后提交董事会[7] 职责 - 审核财务报告，关注重大会计等问题及欺诈可能，监督整改[9] - 向董事会提聘请或更换外部审计机构建议，审核费用及条款[9] - 参与内部审计负责人考核，督导内部审计机构检查[10][11] - 根据内部审计报告评价内控，审议形成年度评价报告[15] 会议规定 - 每季度至少开一次会，可开临时会议[17] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议成员过半数通过[17][18] - 会议记录保存不少于10年，议案及表决结果报董事会[19] 细则相关 - 由董事会制定、修改和解释，抵触时按规定执行修订[21][22] - 自董事会审议通过之日起施行[22]

青岛蔚蓝生物股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司的了 解和认同，加深公司与投资者之间的良性互动关系，实现公司价值最大化和股东 利益最大化，切实保护投资者利益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司与投资者关系管理工作指引》（以下简称《工作指引》） 和《上海证券交易所股票上市规则》及其它有关法律、法规的规定，结合公司实 际情况，特制订本办法。 第二条 投资者关系是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 投资者关系管理的原则： 1、合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部 规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 2 ...

青岛蔚蓝生物股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为规范青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称"公司"）总经理的工 作行为，保障总经理依法履行职权，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和《青岛蔚蓝生物股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本细则。 第二条 总经理履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法律、法 规、规范性文件和公司章程的规定。 第二章 总经理的设置 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理、 副总经理或者其他高级管理人员。 第四条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员， 不得担任公司的总经理。 总经理仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。 第五条 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。 第七条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾2年； （三）担任破产清 ...

青岛蔚蓝生物股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，做好公司内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定， 特制定本制度。 第二条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜，董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。 第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第二章 内幕信息及范围 第四条 内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司的经营、 财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。 第五 ...

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓及豁免管理制度，依多项法规[2] - 涉商业秘密且符合特定情形可暂缓或豁免披露[5] - 涉国家秘密依法豁免披露，公司有保密义务[6] 申请流程 - 符合条件事项由业务部门向董事会书面申请，材料有要求[9] - 获批后董事会办公室登记入档，保存10年[10] 披露要求 - 暂缓披露临时报告原因消除后及时披露并说明情况[9] - 已暂缓、豁免披露信息泄露公司应核实并披露[11] - 报告公告后十日内报送登记材料[11] 违规处理 - 违反制度对相关人员和部门可处分，严重时追责[12] 知情人义务 - 知情人需知晓制度内容，对事项保密[19] - 知情人承诺不利用信息买卖证券及衍生品[19] - 知情人承诺不在分析文件中使用内幕信息[19] - 知情人保密不当愿担法律及经济责任[19]

青岛蔚蓝生物股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行法律法规和公司章程赋 予的职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等法律法规和《青岛蔚蓝生物股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本规则。 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 公司设立董事会办公室，负责协助董事会秘书完成相关工作。董事 会秘书为公司董事会办公室负责人。 第二章 董事会的组成 第四条 董事会由 6 名董事组成，其中包括 1 名职工代表；独立董事在公司 董事会中的比例不得低于三分之一。公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由 职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。董事会设董事 长 1 名，由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事会根据实际需要，可以设 名誉董事长 1 名，由董事长提名，董事会聘任，以全体董事过半数选举产生或更 换。名誉董事长可列席董事会会议，并就公司战略发展方向、产业趋势研判、重 大项目评估等方面提供支持 ...

青岛蔚蓝生物股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的产 生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《青岛蔚蓝生物股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有 关规定，公司董事会特设立提名委员会，并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高 级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、 高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律法规、上海证券交易所有关规定以及《公司章程》规定的其他事项。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委 ...

青岛蔚蓝生物股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公 司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防 范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》等法律法规和《青岛蔚蓝生物股份有限公司关联交易管理制度》 《青岛蔚蓝生物股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度所称的关联方是指《上海证券交易所股票上市规则》所认定 的关联方。公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的 资金往来适用本制度。 除本条规定外，本制度所称的公司均指公司及纳入公司合并会计报表范围的 子公司。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 第七条 公司不得以下列方式将资金直接或者间 ...

第二条 本制度适用于公司通过发行股票或其他具有股权性质的证券，向投 资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集的 资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金不得用于持有财务 性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 青岛蔚蓝生物股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为保证青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金使用效率，最大限度地保障投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监 管规则》、上海证券交易所（以下简称"上交所")颁布的《上海证券交易所股 票上市规则》(以下简称《上市规则》)等有关法律、法规、规范性文件，以及《青 岛蔚蓝生物股份有限公司章程》的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追 究的内部控制制度，明确募集资金使用的分 ...