制度目的与原则 - 制定投资者关系管理制度目的是加强沟通、保护利益、提升价值[2] - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动和诚实守信原则[3] 工作对象与职责 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体和其他利益相关者[5] - 董事会秘书组织协调，证券部开展具体工作[8] 工作方式与渠道 - 通过官网等多渠道、股东会等方式开展工作[14] - 设立投资者联系电话，由证券事务代表负责[16] 信息披露与活动 - 定期通过上证e互动平台汇总发布活动记录[14] - 按规定及时、公平履行信息披露义务[15] 投诉处理与权益保障 - 履行投资者投诉处理首要责任，健全处理机制[15] - 为股东参加股东会提供便利，支持维权活动[15] 档案管理与期限 - 建立投资者关系管理档案并分类保管[27] - 档案保存期限不得少于3年[28] 业绩说明会与调研 - 定期报告披露后召开业绩说明会[23] - 接受调研形成书面记录并签字确认[27] 信息发布与审核 - 上证e互动平台发布信息确保真实准确完整[18] - 发布信息有内部审核流程[20] 说明会与调研要求 - 召开说明会会前发布公告并开通提问渠道[24] - 接受调研要求对方出具资料并签署承诺书[26] 控股股东相关 - 控股股东等接受调研前应知会董事会秘书[32]

人员任职 - 兼任总经理或其他高管职务的董事，不得超公司董事总数的1/2[4] - 总经理、副总经理、财务总监每届任期3年，连聘可连任[6][19] 职权授权 - 总经理因故暂不能履职，代职超30个工作日应提交董事会决定代理人选[8] - 董事会授权总经理决定多项交易金额低于公司相关指标10%或绝对金额不超一定数额的事项[10] - 总经理决定特定关联交易[11] 会议安排 - 总经理办公会定期会议每月月初召开1次[22] - 总经理应在7个工作日内召集特定情形下的临时会议[22] 人员变动 - 提前解聘总经理需全体董事过半数同意[31] - 总经理提出辞职应提前2个月递交报告[33] - 总经理班子其他成员辞职需总经理签字同意后报董事会批准[23] 其他规定 - 总经理办公会议记录保存期限不少于10年[17] - 董事会要求时总经理应在5日内报告工作[40] - 总经理辞职对公司有重大影响应承担经济责任[35] - 本细则由公司董事会通过后正式生效并执行[30]

会议通知 - 公司应于独立董事专门会议召开前3日通知全体独立董事，经一致同意通知时限可不受限[4] 会议举行 - 独立董事专门会议需过半数独立董事出席方可举行[4] - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举一人召集和主持[4] 会议表决 - 独立董事专门会议表决一人一票，决议需全体独立董事过半数同意通过[6] 事项审议 - 关联交易等事项应经独立董事专门会议审议且过半数同意后提交董事会[7] - 独立聘请中介机构等特别职权行使需经独立董事专门会议审议且过半数同意[7] 资料保存 - 独立董事专门会议资料及会议记录至少保存十年[9] 其他规定 - 公司应保障独立董事召开专门会议前获取公司运营资料等[10] - 出席会议的独立董事对所议事项有保密义务[10] - 本制度经公司董事会审议通过后生效，由董事会负责解释[12]

财务管理 - 制定财务管理制度加强管理和规范会计行为[2] - 财务管理工作由总经理组织实施，财务负责人对董事会和总经理负责[4] 部门职责 - 财务部负责账簿设置，业务部门录入原始数据，IT 部门提供 ERP 系统技术支持[5] 人员交接 - 会计人员调动或离职需办清交接手续并编制移交清册[5] 报表编制 - 按月编制会计报表，保证数据真实准确等[8] 预算管理 - 结合生产经营计划编制年度财务预算，由各公司总经理负责[10] 资金管理 - 建立和完善资金管理制度，遵守相关法规和结算纪律[12] 存货与资产清查 - 存货发出采用月末一次加权平均法计价，年底前全面清查资产[14] - 固定资产每年至少清查盘点一次[19] 对外投资 - 对外投资项目经董事会或股东会批准后实施[17] 利润分配 - 缴纳所得税后利润提取法定公积金比例为 10%[24] - 法定公积金累计额达注册资本 50%以上可不再提取[24] - 法定公积金转股本时留存不得少于转增前注册资本 25%[24] - 董事会在股东会召开后 2 个月内完成股利（或股份）派发[24] 财务报告 - 中期财务报告指每一个会计年度前 6 个月结束后对外提供的报告[32] - 月度报告含资产负债表、利润表[33] - 季度报告含资产负债表、利润表、现金流量表[33] - 中期和年度报告含多种报表及附注[33] - 季度报告于季度终了后 30 日内提供[33] - 中期年度报告于年度中期结束后 60 日内提供[33] - 年度报告于年度终了后 4 个月内提供[33]

人员设置 - 公司设1名董事会秘书和1名证券事务代表协助履职[2] 履职规定 - 董事会秘书特定情形应停止履职或1个月内被解聘[4][5] - 原任离职3个月内聘任新秘书，空缺超3个月董事长代行[4] - 秘书不能履职时，证券事务代表代为履职[5] 职责范围 - 董事会秘书负责信息披露和投资者关系管理[8] 细则生效 - 工作细则经董事会审议批准后生效并执行[11] 细则修改 - 细则修改由董事会拟订，解释权归董事会[12]

董事相关 - 董事任期三年，可连选连任[5] - 兼任高级管理人员职务的董事不得超公司董事总数二分之一[6] - 董事会等可提非独立董事和独立董事候选人议案[6] - 当选董事须获出席股东会股东所持有效表决权过半数赞成票[6] - 董事连续2次未出席董事会会议，董事会应建议撤换[9] - 董事辞任应提交书面报告，公司2个交易日内披露[9] - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事[14] - 董事长和副董事长由全体董事过半数选举或罢免，任期3年可连任[15] 董事会审议事项 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况需审议[17] - 公司对外担保等事项需全体董事过半数且出席董事会会议三分之二以上董事审议通过[18] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上等关联交易由董事会处理[18] - 公司与关联法人交易金额300万元以上等关联交易由董事会处理[19] 董事会会议 - 董事会每年至少召开2次会议，董事长召集，提前10日书面通知[21] - 1/3以上董事联名提议等情形下，董事长10个工作日内召集临时会议[21] - 提议召开临时会议应提交书面提议，载明相关事项[22] - 证券部收到提议当日转交董事长，董事长可要求修改补充[22] - 临时会议提前5日书面通知，紧急情况可口头通知[23] - 定期会议书面通知变更需在原定会议召开日前3日发出[23] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[24] - 董事委托出席有多项限制原则[25] - 董事会审议提案需全体董事人数过半数投赞成票通过[29] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可举行会议，决议需无关联关系董事过半数通过，不足3人提交股东会审议[29] 其他 - 股东可在董事会决议作出之日起60日内请求法院撤销违规决议，轻微瑕疵除外[30] - 董事会会议记录应真实准确完整，相关人员签名确认并保存[32] - 本规则修订由董事会提出草案，提交股东会审议通过[35] - 本规则自股东会通过之日起生效执行[35]

浙江朗迪集团股份有限公司 第四条 公司董事会审计委员会下设内审部，作为公司内部审计机构，在审计委员会指 导下独立开展审计工作，对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。 第五条 内审部设负责人一名，审计人员若干，负责人必须专职，负责内审部日常审计 管理工作，由审计委员会提名，董事会任免。内部审计人员应当具备下列理论知识和专业能 力： （一）具有审计、会计、经济等某一方面的专业特长和实践经验，熟悉公司的经营活动 和内部控制，并不断通过后续教育来保持和提高专业技术水平和业务胜任能力； 内部审计制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立浙江朗迪集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计制度、加强 内部审计工作，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业内 部控制基本规范》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律法规、规章和规范性文件以及《浙江朗迪集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司负责内部审计相关部门及人员，对公司的治 理结构、财务收支、经 ...

股东会审议事项 - 一年内购买或出售资产超最近一期经审计总资产30%需股东会决定[2] - 3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需股东会决定[2] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审议[3] - 交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元需提交股东会审议[3] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需提交股东会审议[3] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[5] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审议[5] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东会审议[5] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[5] - 单笔财务资助金额超最近一期经审计净资产10%需股东会审议[6] - 公司增加或减少注册资本等金额超最近一期经审计资产总额30%的重大资产交易等需股东会特别决议通过[27] 股东会召集与通知 - 董事会收到独立董事或审计委员会召开临时股东会提议后10日内书面反馈，同意则5日内发通知[10][11][12] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东书面请求召开临时股东会，董事会10日内书面反馈，同意则5日内发通知[12] - 审计委员会同意股东召开临时股东会请求后，5日内发通知[12] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东，特定情形下可自行召集和主持股东会[13] - 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[15] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[16] - 股东会因故延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告说明[17] 股东会投票与决议 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[27] - 董事会工作报告等事项由股东会普通决议通过[27] - 股东与审议事项有关联关系应回避表决，其股份不计入有效表决总数[29] - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项时，对中小投资者表决单独计票并及时披露结果[29] - 股东买入超规定比例部分股份，买入后三十六个月内不得行使表决权且不计入有效表决总数[29] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[17] - 股东会网络投票开始时间不得早于现场股东会召开前1日下午3:00，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[17][20][23] - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东权利，不得有偿征集[21] - 年度股东会上，董事会应报告过去一年工作，独立董事应述职[24] - 公司应为股东特别是中小股东参会提供便利，董高应答复中小股东质询[23] - 股东会由董事长主持，特殊情况按规定另行推举主持人[23] - 董事会、单独或合计持有公司1%以上股份的股东可提董事候选人议案[30] - 股东会选举二名以上董事时实行累积投票制[30] - 股东会表决推举2名股东代表计票和监票[32] - 会议记录保存期限不少于10年[34] - 股东会通过派现等提案，公司应在2个月内实施方案[35] - 股东可自决议作出60日内请求法院撤销瑕疵决议[35] - 本规则为《公司章程》附件，自股东会审议通过生效执行[38]

委员会组成 - 委员会由不少于3名董事组成，至少含1名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] 职权行使 - 人数低于规定人数2/3时暂停职权，董事会及时增补[4] 会议要求 - 会议提前三天通知，紧急情况除外[8] - 2/3以上委员出席方可举行[10] 委员管理 - 连续2次不出席会议，董事会可撤销职务[12] 决议与保存 - 决议需全体委员过半数通过[12] - 会议记录和决议保存不少于10年[16]

制度修订与生效 - 制度于2025年10月修订[1] - 制度由董事会负责解释和修订，自董事会审议通过后生效[11] 披露规则 - 涉国家秘密依法豁免披露[4] - 符合特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[7] - 特定情形下应及时披露暂缓、豁免的商业秘密[8] - 定期和临时报告涉密可特定方式豁免披露[9] - 暂缓披露临时报告原因消除后及时披露并说明[10] 登记与报送 - 暂缓、豁免披露信息需登记入档，董事长签字，保存不少于十年[8] - 公司应在年报等公告后十日内报送登记材料[9] - 申请需填写审批表和登记表[14][15] 知情人要求 - 知情人需知晓制度内容并保密，不买卖股票[18] - 知情人主动填写登记表并备案[18] - 保密不当知情人愿承担法律责任[18]