证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-040 本次持续督导保荐代表人变更后，负责公司首次公开发行 A 股股票募集资 金相关持续督导工作的保荐代表人为：陆勇威先生、李林强先生，持续督导期至 中国证券监督管理委员会和上海证券交易所规定的持续督导义务结束为止。 公司对姚青青女士在担任公司持续督导的保荐代表人期间做出的贡献表示 衷心感谢！ 特此公告。 北京康辰药业股份有限公司董事会 2024 年 7 月 27 日 北京康辰药业股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）与天风证券股份有限公司 （以下简称"天风证券"）于 2021 年 6 月 9 日签订《北京康辰药业股份有限公 司与天风证券股份有限公司关于北京康辰药业股份有限公司非公开发行股票并 在主板上市之保荐协议》，天风证券担任公司 2021 年度非公开发行 A 股股票项 目的保荐机构，并承接广发证券股份有限公司对公司首次公开发行 A 股股票募 集资金相关持 ...

一、公示情况 公司监事会根据《管理办法》的相关规定，结合对激励对象名单的审核结 果及公示情况，发表核查意见如下： 证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-039 北京康辰药业股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法 律、法规及规范性文件的规定，北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"） 对《2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）预留部分授予的 激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对激励对象名单 进行了核查，相关公示情况及核查意见如下： 公司于 2024 年 7 月 17 日至 2024 年 7 月 26 日在公司内部对预留授予激励 对象的姓名和职务予以公示。在公示期限内，公司监事会未收到任何个人或组织 对公司本次拟激励对象提出异议。 二、核查意见 特此公告。 北京康辰药业股份 ...

北京国枫律师事务所 关于北京康辰药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予、 首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就 及回购注销事项的 法律意见书 国枫律证字[2023]AN138-3 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 邮编: 100005 电话(Tel):010-88004488/66090088 - 传真(Fax):010-66090016 北京国枫律师事务所 关于北京康辰药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予、 首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就 及回购注销事项的 法律意见书 国枫律证字[2023] AN138-3号 致:北京康辰药业股份有限公司 根据本所与康辰药业签署的《律师服务协议书》,本所接受康辰药业的委托,担 任康辰药业本次股权激励计划的特聘专项法律顾问,并已出具了《北京国枫律师事 务所关于北京康辰药业股份有限公司 2023年限制性股票激励计划(草案)的法律意 见书》《北京国枫律师事务所关于北京康辰药业股份有限公司 2023 年限制性股票激 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-034 北京康辰药业股份有限公司 第四届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十次会议 于 2024 年 7 月 11 日以电子邮件方式通知全体董事，于 2024 年 7 月 16 日以传签 方式形成有效决议。本次会议召集人为董事长刘建华先生，会议应当参加表决的 董事 9 名，实际参加表决的董事 9 名。本次会议的参与表决人数及召开程序符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制 性股票及调整授予价格的议案》 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于向 2023 年限制性 股票激励计划激励对象授予预留限制性股票及调整授予价格的公告》。 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案已分别经公司第四届董事会薪酬与考核委员会第 ...

限制性股票激励情况 - 2023年9月21日完成首次授予249万股，授予21人，授予价格17.03元/股[6][7] - 2024年7月16日预留授予66万股，授予价格16.73元/股[8] - 首次授予第一个限售期2024年9月20日届满，解除限售比例30%[9] - 首次授予第二个解除限售期解除限售比例40%[9] - 首次授予第三个解除限售期解除限售比例30%[9] 解除限售情况 - 本次21人可解除限售74.61万股，占股本总额0.47%[3] - 20人绩效系数1.0可解除全部份额，1人绩效系数0.7可解除70%份额[12] - 牛战旗本次解除105,000股，占比30%[15] - 孙玉萍本次解除66,000股，占比30%[15] - 公司部分人员本次解除575,100股，占比29.96%[15] - 首次授予中1人900股限制性股票由公司回购注销[15] 业绩考核情况 - 2023年度净利润增长率为53.4%，不低于15%[12] - 以2022年为基数，2023年营收增长率不低于15%或净利润增长率不低于15%[12] 审议情况 - 2024年7月16日审议通过首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就议案[3] - 薪酬与考核委员会同意746,100股限制性股票解除限售[16] - 监事会同意21名激励对象办理解除限售事宜[19]

业绩相关 - 2023年度每10股派发现金股利3元[6] 股权变动 - 2023年9月21日向21名激励对象授予249万股限制性股票[4] - 2024年因1人考核符合条件回购注销900股[2][5][14] - 拟用15,057元自有资金回购[8] - 回购后总股本减至159,999,100股[9] 其他情况 - 回购不影响财务、业绩和激励计划[10][11][13][14] - 事项已获审议，尚需股东大会审议[4][5][14] - 律师认为程序合规，尚需多项手续[15]

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-036 北京康辰药业股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留限制性股票及调整授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 3、2023 年 8 月 16 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会审议通过《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。 4、2023 年 8 月 16 日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会 第四次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董 事对相关议案发表了独立意见。公司监事会对 2023 年限制性股票激励计划首次 授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。8 月 17 日，公司披露《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 北京康 ...

激励计划限制 - 全部有效激励计划所涉标的股票总数累计不超草案公告时公司股本总额的10%[2] - 任一激励对象通过全部有效激励计划获授股票未超草案公告时公司股本总额的1%[2] 预留限制性股票情况 - 14名部分中层管理人员等预留获授66万股限制性股票[3] - 预留获授数量占授予限制性股票总数的15.09%[3] - 预留获授数量占公告日公司股本总额的0.41%[3]

二、监事会会议审议情况 证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-035 北京康辰药业股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会议于 2024 年 7 月 11 日以电子邮件方式通知全体监事，于 2024 年 7 月 16 日以传签方 式形成有效决议。本次会议召集人为监事会主席邸云女士，会议应当参加表决的 监事 3 名，实际参加表决的监事 3 名。本次会议的参与表决人数及召开程序符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于公司 2023 年限制 性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 4、审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性 股票及调整回购价格的议案》 1、审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励 ...

限制性股票激励计划 - 2023年预留授予价格由17.03元/股调为16.73元/股[2] - 2024年7月16日以16.73元/股向14人授予66万股[2] - 首次授予部分第一个解除限售期，21人可解除746,100万股[5] - 1人900股因考核将被回购注销[6] - 回购价格由17.03元/股调为16.73元/股[6]