河南思维自动化设备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年 12月） 第一章 总则 第一条 为规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息知情人登记管理，加强内幕信息保密工作，保证公司信息披露的公开、 公平、公正， 维护广大投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《上海证券交易所股票上市规则》《河南思维自动化设备股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等法律、行政法规、部门规章和规范性文件的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，并按照相关要求报送。董事长为内幕信息知情人登记管理 工作的主要责任人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。董事会办公室是内幕信息管理、登记、报送和披露的日常办事机构。 董事长和董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面意 见。审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准或授权，公 ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责制定公司董事及高管的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管的薪酬 政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高管是指董事会聘任的总 经理、副总经理、董事会秘书及财务总监。 河南思维自动化设备股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员（以下简称"高管"）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》 《河南思维自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董 ...

战略委员会设立 - 公司设立董事会战略委员会并制定工作细则[2] 成员构成 - 战略委员会成员由五名董事组成，至少含1名独立董事[4] 会议规则 - 每年至少召开一次会议，会前三天通知全体委员[10] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议须经全体委员过半数通过[10] - 会议记录保存时间为十年[11] 职责范围 - 对公司中长期发展战略规划研究并提建议[6] - 对重大投资融资等方案研究并提建议[6] - 审查重大投资项目可行性并提修改意见[8] 生效条件 - 工作细则经董事会审议通过后生效[13]

对外投资管理制度 （2025年12月） 第一章 总则 第1条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护河南思维自动化设备 股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合法权益，根据《公司法》以及 《公司章程》的规定，制定本制度。 第2条 本制度所称投资包括： 2.1 风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、债券、 投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等。 2.2 长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资，即以 现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并等方式向 其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资。 河南思维自动化设备股份有限公司 2.3 委托理财、委托贷款。 第3条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；符合 公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济效益。 第二章 投资决策及程序 第 4 条 公司股东会、董事会为投资的决策机构，各自在其权限范围内行使投资决策权。 公司对外投资事项达到以下标准之一的，应经公司董事会审批： 4.1 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 目的和依据 第五条 内部审计部门保持独立性，不得置于财务部门的领导之下或者与财务部 门合署办公。 第六条 公司设内部审计部门负责人 1 名，并依据公司规模、生产经营特点及有 关规定，配置专职人员从事内部审计工作。 第七条 内部审计人员应当具备的条件： 1 / 7 为规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，建 立健全内部审计体系，提升内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用，提高企业风险 预警及防范能力，促进企业可持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 定义及适用范围 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门工作人员对公司内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的审查和评 价活动。 本制度适用于对公司及各内部机构、分公司、控股子公司以及具有重大影响的参股 公司。 第二章 审计机构设 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保 风险。 对外担保管理制度 （2025年12月） 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资金安全，根据 《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《中华人民共和国公司法》《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规、规范性文件和《河南 思维自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负 的债务提供担保，当债务人不按时履行偿债责任时，由公司按照担保约定承担相应责任 的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。公司提供担保的种类包括银行的流动资金借 款或固定资产投资借款及商业承兑汇票。 本制度所称对外担保总额是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总 额与公司控股子公司对外担保总额 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 12 月） 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽 责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内 部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担审计 委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履行职责 时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由三名及以上董事组成，独立董事委员应当占审计委员会 成员的 1/2 以上。审计委员会成员原则上须独立于公司的日常经营管理事务，且应当为 不在公司担任高级管理人员的董事。 第六条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的全 体董事提名，并由董事会选举产生。审计委员会全体成员均须具有能够胜任审计委员会 工作职责的专业知识和商业经验。 第七条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事中的会计专业人士担任，负责召 1 集和主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。审计委员会主 任委 ...

审计人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年后，连续5年不得参与公司审计业务[4] 议案提出 - 1/2以上独立董事或1/3以上董事可向董事会提出聘请会计师事务所议案[6] 报告提交 - 审计委员会应至少每年向董事会提交对受聘会计师事务所履职情况评估报告及自身监督职责情况报告[6] 变更谨慎 - 公司需对资产负债表日后至年报出具前变更、连续两年变更或同一年度多次变更会计师事务所等情形保持谨慎[7] 选聘评价 - 选聘会计师事务所评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[9] 费用披露 - 审计费用较上一年度变动20%以上（含20%），公司需在信息披露文件中说明金额、定价原则、变化情况和原因[9] 资料保存 - 公司与受聘会计师事务所相关文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[10] 更换情形 - 公司更换会计师事务所的情形包括执业质量缺陷、人员时间难保障、主动终止业务、资质能力变化等[13] 新所委任 - 年报审计期间出现特定情形，审计委员会尽职调查后可提议委任新所，提交下次股东会审议[20] 改聘审核 - 审计委员会审核改聘提案时，需了解前后任事务所情况并评价执业质量[21] 改聘时间 - 公司改聘会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[22] 股东会通知 - 董事会通过改聘议案后发股东会通知，前任可在股东会上陈述意见[14] 监督核查 - 审计委员会应监督核查选聘会计师事务所，检查结果涵盖在年度审计评价意见中[16] 违规处理 - 发现选聘违规造成严重后果，审计委员会报告董事会，按情节处理责任人[17] - 情节严重时，股东会可解聘会计师事务所，违约损失由相关责任人承担[17] - 情节严重的责任人员会给予相应经济处罚[17] 不再选聘 - 承担审计业务的事务所出现分包转包、报告质量问题等严重行为，公司不再选聘[17]

（2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为加强对河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》（2023 年修订））、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称《指引》）等有关法律、 法规、规范性文件及《河南思维自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员及持股 5%以上的大股东所 持本公司股票及其变动的管理。前款所称董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有 股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他 具有股权性质的证券。上述人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本 公司股份。 河南思维自动化设备股份有限公司 股东及董事、高级管理 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 关联交易决策制度 （2025年12月） （十三）销售产品、商品； （十四）提供或者接受劳务； （十五）委托或者受托销售； （十六）存贷款业务； （十七）与关联人共同投资； （十八）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项； 第一章 总则 第一条 为进一步加强河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第5号——交易与关联交易》（以下简称《交易与关联交易》）等法律法规、 规范性文件和《河南思维自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联 人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对 ...