无锡盛景微电子股份有限公司 2023年度财务决算报告 无锡盛景微电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度财务报表已经容诚会计师 事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的容诚审字[2024] 210Z0066 号审 计报告。根据公司 2023 年度实际经营情况，公司编制了《2023 年度财务决算报告》。 公司 2023 年度财务决算报告如下： 一、主要会计数据和财务指标分析 | 项 目 | 2023 年 | 2022 年 | 变动比例 | | --- | --- | --- | --- | | 货币资金 | 6,266.17 | 17,944.22 | -65.08% | | 交易性金融资产 | 1,071.84 | - | 不适用 | | 应收票据 | 16,993.59 | 10,219.37 | 66.29% | | 应收账款 | 37,844.10 | 19,129.90 | 97.83% | | 应收款项融资 | 2,699.70 | 2,034.60 | 32.69% | | --- | --- | --- | --- | | 预付款项 | 1,950.88 | 1,041.3 ...

人员数据 - 截至2023年12月31日，容诚所合伙人179人，注册会计师1395人，745人签署过证券服务业务审计报告[2] 业绩数据 - 2022年度收入总额266,287.74万元，审计业务收入254,019.07万元，证券期货业务收入135,168.13万元[3] - 2022年A股上市公司年报审计客户366家，审计收费总额42,888.06万元，同行业上市公司审计客户260家[3][4] 合规情况 - 容诚所近三年受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次等[5] - 43名从业人员近三年受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施16次等[5] 审计情况 - 2023年年度审计就重大会计审计事项达成一致，无意见分歧[11] - 近一年审计未识别出质量管理缺陷[14] 其他 - 职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[17] - 2023年9月就乐视网案被判在1%范围内担责，尚在二审[18][19]

证券代码：603375 证券简称：盛景微 公告编号：2024-017 无锡盛景微电子股份有限公司 关于修订公司内部治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 无锡盛景微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日召 开第一届董事会第二十八次会议，审议通过《关于修订公司内部治理制度的议 案》。本议案部分制度尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、修订原因及依据 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及规范 性文件的最新规定，为进一步完善无锡盛景微电子股份有限公司（以下简称 "公司"）的治理体系，结合公司实际情况，拟对《募集资金管理制度》等 19 项公司内部治理制度进行修订。 | 序号 | 制度名称 | 是否需要提交 股东大会审议 | | --- | --- | --- | | 1 | 《募集资金管理制度》 | 否 | | 2 | 《累积投票制实施细则》 | 是 | | ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二） 中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; (三)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所 规定的情形。 三、被提名人具备独立性,不属于下列情形: (一) 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、 独立董事提名人声明与承诺 提名人无锡盛景微电子股份有限公司董事会，现提名黄寅生为无 锡盛景微电子股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任无锡盛景微电子股 份有限公司第二届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明 )。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格，与无锡盛景微电 子股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承 诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规 ...

第一条 为规范无锡盛景微电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存 储、使用与管理，提高募集资金的使用效率和效益，保障募集资金的安全，维护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 法律、法规、规章、规范性文件以及《无锡盛景微电子股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司在中国境内通过公开发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称 "超募资金"）。 无锡盛景微电子股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会 计师事务所出具验资报告。公司按照招股说明书、募集 ...

无锡盛景微电子股份有限公司董事会审计委员会 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年年度审计履职评估及履行监督职 责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合 伙）更名而来，初始成立于 1988年 8 月，2013年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企 业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业 务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22号 1幢外经贸大厦 901-22至 901-26， 首席合伙人肖厚发。截至2023年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人179人， 共有注册会计师 1395人，其中 745人签署过证券服务业务审计报告。 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督 ...

公司治理 - 第一届董事会由5名董事组成，独立董事2人占比超三分之一[2] - 2023年召开4次股东大会、8次董事会会议，独立董事均亲自出席[4] 独立董事履职 - 2023年多次对多项议案发表独立意见[5][7] 审计相关 - 2023年续聘容诚会计师事务所担任审计及内控审计机构[10] 内控情况 - 报告期内无对外担保及非经营性占用资金情形[10] - 内部控制执行程序有效，未发现重大缺陷[12] 未来展望 - 2024年独立董事将促进公司规范运作、提高业绩[13]

独立董事任职 - 原则上最多在3家境内上市公司（含本公司）任职[3] - 聘任2名，至少含1名会计专业人士[3] - 特定股东及其亲属不得担任[7][8] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[11] 独立董事选举与补选 - 董事会等可提候选人[10] - 特定情形辞职或被解职，60日内完成补选[12] - 辞职致比例不符或缺会计人士，履职至新任产生，60日内补选[14] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[25] - 连续两次未亲出席且不委托他人，30日内提议解除职务[19] 委员会会议 - 审计委员会每季度至少开一次，2/3以上成员出席可举行[23] 资料保存 - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[27] - 会议资料保存至少10年[31] 事项审议 - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[21] - 部分事项经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[22] 委员会建议 - 提名委员会提建议，董事会未采纳需记载意见及理由并披露[23] - 薪酬与考核委员会提建议，董事会未采纳需记载意见及理由并披露[23] 其他规定 - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[28] - 两名及以上认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[32] - 公司承担聘请专业机构及行权费用[34] - 给予与其职责适应津贴，标准由董事会制订、股东大会审议通过并在年报披露[34] - 不得从公司等取得津贴外其他利益[34] - 可建立责任保险制度降低履职风险[34] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或不足5%但有重大影响的股东[37] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董监高的股东[37] 制度相关 - “以上”包含本数，“超过”不含本数[38] - 由董事会负责解释，审议通过后实施，修改亦同[38] - 2024年4月发布[39]

证券代码：603375 证券简称：盛景微 公告编号：2024-015 无锡盛景微电子股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 无锡盛景微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会、监事会 任期届满，为保障公司董事会、监事会工作的连续性和稳定性，公司于 2024 年 4 月 15 日召开了第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第二十二次会议， 分别审议通过了《关于董事会换届选举的议案》《关于监事会换届选举的议案》， 并提请公司 2023 年年度股东大会审议。具体详情如下： 一、董事会换届选举情况 公司第二届董事会由 5 名董事组成，其中非独立董事 3 名，独立董事 2 名。 经公司董事会提名委员会对第二届董事会董事候选人资格审查，公司于 2024 年 4 月 15 日召开第一届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于董事会 换届选举的议案》，同意提名张永刚先生、赵先锋先生、唐睿德女士为公司第二 届董事会非独立董事候选人，张志宏先生、黄寅生先生为公司第二届董事会独立 ...

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等相关规定，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上账 户。上述账户将专用于暂时闲置募集资金及超募资金购买理财产品的结算，不会 用于存放非募集资金或用作其他用途。 特此公告。 无锡盛景微电子股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 23 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 无锡盛景微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日召 开了第一届董事会第二十七次会议及第一届监事会第二十一次会议，审议通过了 《关于使用暂时闲置募集资金及超募资金进行现金管理的议案》，同意公司在不 影响募投项目建设和募集资金使用、确保募集资金安全的前提下，使用总额不超 过人民币 6 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金及超募资金进行现金管理，使用 期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月。在上述额度和期限内，资金可循 环滚动使用。公司监事会和保荐人光大证券股份有限公司（以下简称"保荐人"） 对上述事项发表了明确的同意意见。 ...