审计部门设置 - 公司设审计部，是董事会审计委员会专门工作机构，向董事会负责并报告工作[4] 审计部职责与权限 - 职责包括对公司财务收支等多方面进行审计[5] - 权限有要求报送资料权等[6] 审计工作流程 - 实施专项审计，包括年度经营及财务情况审计[11] - 确定审计重点和项目，编制年度计划报审计委员会批准[14] - 审计前3 - 7天送达《审计通知书》[14] - 组织实施审计，终结提出报告征求意见[14] - 草拟意见书等报审计委员会及董事会审批[15] - 发送经董事会批准的审计意见书等[15] - 对被审计单位进行后续监督[15] 其他规定 - 规定适用于公司各部门及子公司及其员工[17] - 规定由公司审计委员会负责解释[17] - 规定自董事会审议通过之日起执行[17] 公司信息 - 公司为浙江百达精工股份有限公司[18] - 日期为2025年4月25日[18]

浙江百达精工股份有限公司 （五）其他有可能接触到重大信息的相关人员。 重大信息内部报告制度 （2025 年4月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范浙江百达精工股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、有效管理，确保公司真实、 准确、完整、及时、公平地披露信息，维护投资者合法权益，根据《上海证券 交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规及《 浙江百达精工股份有限公司章程》和《浙江百达精工股份有限公司信息披露事 务管理制度》的有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和部门，应及时将相关信息向董事长和董事会秘书报 告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门以及分支机构、子公司的负责人及指定联络人； （三）公司派驻参股企业的董事、监事和高级管理人员； （四）持有公司5%以上股份的股东及其指定的联络人； （一）公司、全资子公司 ...

浙江百达精工股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江百达精工股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告及重 大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使用的管理，依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规和规范性文件、以及《 公司章程》、《公司信息披露管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分公司、全资或控 股子公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及 的外部单位或个人。 第三条 本制度所指的信息是指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信 息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需报批的重大事 项等所涉及的信息。 第二章 对外信息报送的管理 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关 法律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传 递、审核和披露流程。 第五条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告正 式公开披露前以及在公司重大事 ...

控股子公司定义 - 公司持有50%以上股权或持股50%以下但能决定董事会半数以上成员组成或通过协议实际控制的公司为控股子公司[2] 担保审批 - 董事会审议对外担保须经出席会议三分之二以上董事同意[11] - 关联担保关联董事不得表决，过半数无关联董事出席可举行，决议须无关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[11] - 多项情况担保须报股东会批准，如超净资产50%、总资产30%等[12] - 控股子公司上一会计年度结束后2个月内提交对外担保额度审批申请[15] 担保流程 - 担保合同由董事长或授权人签署，书面订立且内容合规[19] - 担保合同条款先由证券投资部审查，必要时交律师事务所审阅[19] - 被担保债务到期展期视为新担保需审批[23] 信息披露 - 公司提供担保后按规定履行信息披露工作[17] - 被担保方债务到期未还款等情况及时披露信息[23] - 经批准的对外担保在指定报刊或网站披露[26] 追偿与责任 - 公司履行担保义务后启动反担保追偿程序[24] - 管理人员擅自越权或怠于行使职权造成损害承担赔偿责任[28] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过，于公司公开发行股票之日生效[31]

浙江百达精工股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一条 为进一步规范浙江百达精工股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责。 根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及《浙江百 达精工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定，特制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第四条 公司根据需要召开独立董事专门会议，半数以上独立董事可以提议 召开独立董事专门会议。会议通知应于会议召开前3日送达（包括专人、邮寄、 传真、电话及电子邮件等方式）全体独立董事。如情况紧急，经全体独立董事一 致同意，通知时限可不受本条款限制。通知内容应当包含以下事项： （一 ...

会计师事务所聘用与解聘 - 聘用或解聘需经审计委员会、董事会审议和股东会决定[2] - 改聘时新所最近三年应未受证券期货业务相关行政处罚[3] 选聘方式与标准 - 可采用竞争性谈判、公开招标等方式选聘[6] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价权重不高于15%[10] - 审计费用报价得分按公式计算[11] 审计人员规定 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担审计业务满5年后连续5年不得参与[12] - 重大资产重组时相关人员前后服务期限合并计算[13] 改聘情形与流程 - 出现审计项目分包等情况应改聘[15] - 改聘时审计委员会了解原因并书面报告董事会，在第四季度结束前完成选聘[16][18] 审计费用相关 - 公司和事务所可合理调整审计费用[18] - 费用较上一年变化20%以上应说明金额、定价原则等[19] 信息披露 - 年度报告披露事务所服务年限、审计费用等信息[20] - 每年披露履职评估报告，变更时披露前任情况[21] 资料保存与监督 - 选聘文件资料保存至少10年[20] - 审计委员会监督选聘，结果涵盖在年度审计评价意见中[22] 违规处理 - 发现选聘违规且后果严重，报告董事会处理，可通报批评责任人[23][24] - 情节严重时股东会可决议不再选聘违规事务所[24] 制度相关 - 制度由董事会拟订，审议通过生效，董事会负责解释[26]

浙江百达精工股份有限公司 章 程 二○二五年四月 1 | | | | | | 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中国共产党章程》（以下简称《党章》） 和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。 公司由台州市百达制冷有限公司以整体变更方式设立；在浙江省工商行政管 理局注册登记，取得营业执照，营业执照号为 913310007200456372。 第三条 公司于 2017 年 6 月 9 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 3,181.33 万股，于 2017 年 7 月 5 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：浙江百达精工股份有限公司 公司英文名称：Zhejiang Baida Precision Manufacturing Corp. 第五条 公司住所：浙江省台州市台州湾新区海城路 2399 号 邮政编码：31800 ...

会议情况 - 公司于2025年4月25日召开第五届董事会及监事会第六次会议[1] 制度修订 - 会议审议通过修订21项制度议案[1] - 8项制度需提交2024年年度股东大会审议[1] - 制度内容2025年4月28日见报和网站[2] 公告信息 - 公告发布于2025年4月28日[4]

交易审议规则 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需董事会审议并披露[5] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需董事会审议并披露[5] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需董事会审议并披露[5] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需董事会审议并披露[5] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需经董事会和股东会审议[6] 财务资助与担保审议规则 - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产10%需董事会和股东会审议[7] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需董事会和股东会审议[8] - 公司及控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供担保需董事会和股东会审议[8] - 公司及控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供担保需董事会和股东会审议[8] - 按担保金额连续12个月累计计算超公司最近一期经审计总资产30%的担保，股东会审议需出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[9]

公司代码：603331 公司简称：百达精工 浙江百达精工股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 浙江百达精工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导 ...