员工持股计划股份变动 - 2023年12月22日，173.6万股非交易过户至员工持股计划账户[3] - 2024年7月4日完成权益分派，股份增至208.32万股[4] 解锁相关情况 - 存续期48个月，分三期解锁，比例30%、40%、30%[5][6] - 首次解锁60.246万股，占总股本0.40%[11] 业绩考核 - 2023年达成公司层面业绩考核目标[8][9] - 2023 - 2025年按个人绩效分等级确定解锁比例[10] 其他情况 - 5名持有人离职，7.5万股将被强制收回出售[10] - 2024年12月23日审议通过解锁条件成就议案[4]

关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东大 会决议有效期及授权有效期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月23日召开 第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过《关于延长公 司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》《关于提请 股东大会延长授权董事会及其授权人士办理本次向不特定对象发行可转换公司 债券具体事宜有效期的议案》，现将有关事项公告如下： 一、基本情况说明 证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2024-099 上海盛剑科技股份有限公司 公司分别于2024年1月22日、2024年2月6日召开第二届董事会第二十九次会 议、2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司向不特定对象发行可转 换公司债券方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办 理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》等与向不特定对象 发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）相关的议案。根据股东大会决 ...

证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2024-100 上海盛剑科技股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 1 月 16 日 14 点 50 分 召开地点：上海市嘉定区汇发路 301 号盛剑大厦 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2025年1月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 16 日 至 2025 年 1 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易 ...

证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2024-095 上海盛剑科技股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八次会 议于2024年12月23日（星期一）在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议 通知已于2024年12月17日以电子邮件等方式送达全体董事。本次会议应出席董 事7人，实际出席董事7人。 本次会议由董事长张伟明先生主持，公司监事、高级管理人员列席。会议 召开符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于2023年员工持股计划第一个锁定期届满暨解锁条件 成就的议案》； 本议案具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《关于2023年员工持股计划第一个锁定期届满暨解锁条件成就的公告》（公 告编号：2024-097）。 表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。关联董事张伟明先生 ...

上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次会 议于2024年12月23日（星期一）在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议 通知已于2024年12月17日以电子邮件等方式送达全体监事。本次会议应出席监 事3人，实际出席监事3人。 本次会议由监事会主席刘庆磊先生主持，公司董事、高级管理人员列席。 会议召开符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规 定。 证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2024-096 上海盛剑科技股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 本议案具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期及授权有 效期的公告》（公告编号：2024-099）。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 三、备查文件 1、第三届监事会第七次会议决议。 特此公告。 二、监事会会 ...

证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2024-101 上海盛剑科技股份有限公司 关于2024年度担保额度预计的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股 子公司上海盛剑半导体科技有限公司（以下简称"盛剑半导体"）。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保额度不超过人民 币 8,000.00 万元（本金，含等值外币）；截至本公告披露日，公司已实际为其 提供的担保余额为 13,813.91 万元。 一、担保额度预计概述 为提高公司合并报表范围内控股子公司（及其控股子公司）向银行等金融 机构申请综合授信额度效率，满足其经营和业务发展需求，同时规范公司对外 担保行为，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关 规定和要求，2024年度公司及公司合并报表范围内控股子公司（及其控股子公 司）预计对合并报表范围内控股子公司（及其控股子 ...

本次股票期权注销事项的具体内容，详见公司于 2024 年 10 月 30 日、2024 年 11 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于终止实施 公司 2021 年股权激励计划暨回购注销限制性股票、注销股票期权的公告》（公告 编号：2024-081）、《2024 年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-090） 等文件。 证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2024-094 上海盛剑科技股份有限公司 关于 2021 年股权激励计划股票期权注销完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 10 月 29 日、 2024 年 11 月 21 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议、 2024 年第四次临时股东大会，审议通过《关于终止实施公司 2021 年股权激励计 划暨回购注销限制性股票、注销股票期权的议案》，同意终止实施公司 2021 年股 权激励计划，并注销 78 名 ...

业绩总结 - 2021年度公司营业收入123,302.97万元，主要来源于废气治理系统等销售收入[13] - 2021年度净利润为2.129101386亿元，2020年度为2.15662684亿元[32] - 2021年末公司资产总计192.32亿元，较2020年末的114.35亿元增长68.19%[39][41] - 2021年末负债合计7.13亿元，较2020年末的5.72亿元增长24.66%[41] - 2021年末所有者权益合计12.09亿元，较2020年末的5.71亿元增长111.87%[41] 财务数据 - 截至2021年12月31日，应收账款及合同资产账面余额合计为87,810.17万元[15] - 截至2021年12月31日，坏账准备合计为7,841.34万元[15] - 截至2021年12月31日，应收账款及合同资产账面价值合计为79,968.83万元[15] - 2021年12月31日货币资金为574,625,929.68元，2020年12月31日为358,663,192.81元[28] - 2021年12月31日交易性金融资产为295,728,956.94元，2020年12月31日为40,000,000.00元[28] 现金流情况 - 2021年度经营活动产生的现金流量净额为34,428,163.75元，2020年度为89,736,333.69元[10] - 2021年度投资活动产生的现金流量净额为 - 371,501,522.96元，2020年度为 - 100,226,752.49元[22] - 2021年度筹资活动产生的现金流量净额为547,749,203.01元，2020年度为 - 95,194,746.10元[33] 审计相关 - 审计认为财务报表在重大方面按企业会计准则编制，公允反映公司财务状况、经营成果和现金流量[10] - 收入确认因存在管理层操纵风险被识别为关键审计事项[13] - 应收账款及合同资产减值因存在不确定性、涉及管理层判断且占资产总额比例高被识别为关键审计事项[15] 公司基本信息 - 公司现有注册资本为人民币12,511.65万元[50] - 公司总股本为12,511.65万股，每股面值人民币1元[50] - 公司股票于2021年4月7日在上海证券交易所挂牌交易[50] - 盛剑科技公司于2012年6月15日登记注册[50] 子公司情况 - 本期纳入合并范围的子公司共5家，较上年度增加2家[53] 会计政策 - 公司自2020年1月1日起执行2017年7月5日发布的《企业会计准则第14号——收入(2017年修订)》[176] - 新收入准则下以控制权转移作为收入确认时点判断标准[177] - 公司对政府补助采用总额法，与资产相关确认为递延收益，在资产使用寿命内分期计入当期损益[186] 信用损失率 - 以账龄为信用风险组合的应收商业承兑汇票1年以内预期信用损失率为5.00%，1 - 2年为10.00%，2 - 3年为20.00%，3 - 4年为50.00%，4 - 5年为80.00%，5年以上为100.00%[109] - 以账龄为信用风险组合的应收账款1年以内预期信用损失率为5.00%，1 - 2年为10.00%，2 - 3年为20.00%，3 - 4年为50.00%，4 - 5年为80.00%，5年以上为100.00%[111] - 以账龄为信用风险组合的其他应收款，1年以内预期信用损失率为5.00%，1－2年为10.00%，2－3年为20.00%，3－4年为50.00%，4－5年为80.00%，5年以上为100.00%[114]

新策略 - 公司2024年12月10日收到上交所受理发行可转换公司债券申请通知[1] - 发行需通过上交所审核并获证监会同意注册，结果和时间不确定[2]

业绩数据 - 2021 - 2023年度归属于母公司所有者净利润分别为15235.10万元、13031.11万元、16544.23万元，近三年平均可分配利润14936.81万元[29] - 2021 - 2023年度归属于母公司所有者净利润（扣非孰低）分别为14199.56万元、11939.35万元、14548.05万元[29] - 截至2021 - 2024年9月30日，资产负债率分别为38.35%、45.19%、53.76%、55.62%[32] - 2021 - 2024年1 - 9月，经营活动现金流量净额分别为3442.82万元、 - 17088.84万元、22.75万元、 - 38921.71万元[32] - 2021 - 2023年度加权平均净资产收益率（扣非孰低）分别为12.05%、8.61%、9.66%，近三年平均不低于6%[33] 可转债发行 - 本次可转债募集资金总额不超50000.00万元[29] - 发行尚须经上交所审核通过，并获中国证监会同意注册批复[21] - 募集资金净额用于“国产半导体制程附属设备及关键零部件项目（一期）”及“补充流动资金”[30] 股权结构 - 截至2024年9月30日，总股本149462500股[44] - 张伟明直接持股89373021股，占比59.80%，为控股股东[42][44] - 汪哲直接持股1823939股，占比1.22%[42][44] - 昆升企管间接持股4803040股，占比3.21%[42][44] - 张伟明、汪哲合计控制96000000股，占比64.23%，为实际控制人[44] - 截至2024年9月30日，回购专用证券账户存放股份1064400股，未计入前十大股东[42] 公司运营 - 2024年11月回购注销限制性股票涉及减资，待完成工商及股份注销登记手续[46][55] - 2024年11月回购注销限制性股票涉及《公司章程》修订，待完成工商备案[57] - 截至法律意见书出具日，境外有1家子公司新加坡盛剑，增资变更手续办理中[47] - 截至法律意见书出具日，拥有12家境内子公司、1家境外子公司、2家参股公司、4家分支机构[51] - 截至法律意见书出具日，公司及其子公司有4宗土地使用权及2处房产，部分抵押[51] - 截至法律意见书出具日，向第三方承租5处物业，境内4处、境外1处[51] - 截至2024年9月30日，重大合同含1亿元以上销售合同、2000万元以上采购合同等[54] 合规情况 - 中汇会计师认为公司2023年12月31日财务报告内部控制有效[34] - 中汇会计师对2021 - 2023年财务报表均出具无保留意见《审计报告》[34] - 截至2024年9月30日，无擅自改变前次募集资金用途未纠正或未经股东大会认可情形[35] - 公司及现任董监高近三年无中国证监会行政处罚等情形[35] - 报告期内重大关联交易未损害公司及其他股东合法利益[50] - 控股股东、实际控制人控制的其他企业与公司无同业竞争关系[50] - 公司及其境内子公司报告期内主要税种和税率符合中国法律法规要求[61] - 公司及其境内子公司报告期内享受的主要税收优惠有合法依据[62] - 截至法律意见书出具日，募集资金投资项目符合国家产业等相关法律法规规定[66] - 报告期内，公司及其子公司无重大诉讼、仲裁及行政处罚案件[67]