辽宁福鞍重工股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2023 年 11 月） | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 会计师事务所执业质量要求 3 | | 第三章 选聘会计师事务所程序 4 | | 第四章 改聘会计师事务所程序 6 | | 第五章 监督及处罚 7 | | 第六章 附则 9 | 第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范辽宁福鞍重工股份有限公司（简 称"公司"）运作，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的真 实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会 计 师事务所管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《辽 宁福鞍重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司董事会 战略与发展管理委员会议事规则 （2023 年 11 月） 1 | 第二章 | 战略委员会的性质与作用 3 | | --- | --- | | 第三章 | 战略委员会的产生与组成 3 | | 第四章 | 委员会的职权 4 | | 第五章 | 委员会的议事规则 4 | | 第六章 | 其他 5 | 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，提高公司重大决策的专业化水平，防范公司 在战略和投资决策中的风险，按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》及其他有关法律法规的规定，特设立战略与发展管理委员会（下 称"委员会"）,并制定本议事规则。 第二条 委员会主要负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并 提出建议。 第二章 战略委员会的性质与作用 第三条 委员会是董事会下设的专业委员会，经董事会批准后成立。 第四条 委员会是董事会的参谋机构，是公司就战略规划和投资管理等重大 问题进行决策的议事机构。 第五条 委员会在董事会授权的范围内独立行使职权并直接向董事会负责。 第六条 委员会应当对公司重大战略调整及投资策略进行合乎程序、充分而 专业化的研究；应当对公司 ...

委员会组成与选举 - 委员会由三名董事组成，独立董事需过半数[8] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生并任命[8] - 主任委员由独立董事担任，董事会直接选举[8] 任期与会议 - 委员任期与同届董事会董事一致，可连选连任[8] - 会议提前七天通知，经同意可豁免，半数以上提议须召开[17] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[15] 薪酬与考评 - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东大会审议[11] - 高级管理人员薪酬计划除法规规定外报董事会批准[11] - 委员会考评结果书面报董事会审议[15] 执行 - 本议事规则自董事会审议通过之日起执行[24]

辽宁福鞍重工股份有限公司 对外担保管理制度 （2023 年 11 月） 为了规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合 法权益和公司财务安全，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《关于规范上市公司与关联方资金来往及上市公司对外担 保若干问题的通知》等法律、法规、规范性文件以及公司章程，结合公司实际情 况，制定本制度。 第一章 总则 第一条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得强令或强制公司为他人 提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第二条 公司为他人提供担保应当遵守《中华人民共和国民法典》《中华人民 共和国公司法》和其他相关法律法规的规定。并按照《中华人民共和国证券法》、 其他法律法规和公司章程的有关规定披露信息，必须按规定向公司聘请的注册会 计师如实提供公司全部对外担保事项。 第三条 本制度所称的"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。所称"公司及其控股子 ...

证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2023-086 辽宁福鞍重工股份有限公司 | （二）公司的分立、合并、解散、清算或者 | （二）公司的分立、分拆、合并、解散和清 | | --- | --- | | 变更公司形式； | 算或者变更公司形式； | | 第七十九条 股东（包括股东代理人）以其 | 第七十九条 股东（包括股东代理人）以其 | | 所代表的有表决权的股份数额行使表决权， | 所代表的有表决权的股份数额行使表决权， | | 每一股份享有一票表决权。 | 每一股份享有一票表决权。 | | 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事 | 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事 | | 项时，对中小投资者表决应当单独计票。单 | 项时，对中小投资者表决应当单独计票。单 | | 独计票结果应当及时公开披露。 | 独计票结果应当及时公开披露。 | | 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部 | 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部 | | 分股份不计入出席股东大会有表决权的股份 | 分股份不计入出席股东大会有表决权的股份 | | 总数。 | 总数。 | | 公司董事会、独立董事和符合相关规定条 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 章程 （2023 年 11 月） | 求 | | --- | | 第一章 总则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 股 份 2 | | 第一节 股份发行 2 | | 第二节 股份增减和回购 3 | | 第三节 股份转让 4 | | 第四章 股东和股东大会 5 | | 第一节 股东 5 | | 第二节 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 股东大会的召集 10 | | 第四节 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 股东大会的召开 13 | | 第六节 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 董事会 24 | | 第一节 董事 24 | | 第二节 董事会 27 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 监事会 34 | | 第一节 监事 34 | | 第二节 监事会 35 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 财务会计制度 36 | | 第二节 内部审计 41 | | 第三节 会计师事务所的聘任 41 | | 第九章 通知和公告 41 | | 第一节 通知 41 | | 第二节 公告 4 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 内部审计制度 （2023 年 11 月） 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内部审计机构和人员 | 3 | | 第三章 | 审计对象和依据 | 4 | | 第四章 | 审计种类和方式 | 4 | | 第五章 | 内部审计的工作内容和职权 | 5 | | 第六章 | 内部审计工作程序 | 8 | | 第七章 | 内部审计人员职业道德规范 | 9 | | 第八章 | 审计档案管理 | 9 | | 第九章 | 奖励与处罚 | 10 | | 第十章 | 附则 | 11 | 第一章 总则 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，加强公司内部控制，防范和控制公司风险。依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国审计法》等 法律、法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指内部审计，是指公司内部审计部门和人员根据有关法律 法规、监管办法，对公司及所属拥有实际控制权的子企业的业务活动、内部控制、 风险管理的适当性和有效性 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的职权 1 | | 第三章 | 股东大会的召集 3 | | 第四章 | 出席会议股东资格 6 | | 第五章 | 股东大会的提案与通知 8 | | 第六章 | 股东大会的召开 11 | | 第七章 | 审议提案 12 | | 第八章 | 会议表决 13 | | 第九章 | 会议决议披露 17 | | 第十章 | 会议记录 18 | | 第十一章 | 附则 18 | 第一章 总则 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）股东 大会运作，保证股东大会召集、召开、决议程序的合法性，提高股东大会议事 效率，保障股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公 司法》"）等法律、法规及《辽宁福鞍重工股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 关联交易管理制度 （2023 年 11 月） 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 关联人、关联交易的确认 3 | | 第三章 | 关联交易的类型 4 | | 第四章 | 关联交易价格的确定和管理 5 | | 第五章 | 关联交易的审核程序 7 | | 第一节 | 关联交易审批权限 7 | | 第二节 | 关联交易的董事会表决程序 8 | | 第三节 | 关联交易的股东大会表决程序 10 | | 第六章 | 关联协议的执行与审计 11 | | 第七章 | 关联人报备 11 | | 第八章 | 关联交易的信息披露 12 | | 第九章 | 法律责任与罚则 15 | | 第十章 | 附则 15 | 第一章 总则 第一条 为加强公司关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司、公司 股东及中小投资者的合法利益,保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合 公允、公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》等法律、法规、监管规定及辽宁福鞍重工股份有限公司（ ...

（2023 年 11 月） 1 辽宁福鞍重工股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应建立现代企业制度的需要，确保辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简 称"公司"）公司法人治理结构规范运作，保证公司管理层认真贯彻执行和组织实施董 事会决议，切实履行公司日常经营管理结构的职权职责，根据《中华人民共和国公司法》 和《公司章程》的有关规定，结合公司实际运作情况，制定本工作细则。 第二条 本工作细则所称总经理是指总经理本人或经合法授权以总经理名义对外行 使其权限的副总经理等高级管理人员。 第三条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 总经理聘任 第四条 公司设总经理一名，副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。董事可受聘兼 任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理、副总经理或者其他高级管 理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。总经理由董事长提名，董事会聘 任或解聘。独立董事应就总经理的 聘任与解聘发表独立意见。 第五条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行诚信和勤 勉的义务。《公司法》第一百四十六条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者， ...