募资情况 - 公司获准发行4000万股A股，每股12.47元，募资4.988亿元，净额4.482172985亿元[1] - 募投项目投资总额8.3214亿元，拟投入募集资金4.482172985亿元[4] 现金管理 - 公司拟用不超2亿闲置募集资金现金管理，额度12个月内有效可循环[7] - 拟购银行存款类产品，金融机构无关联[8][11] - 2024年10月15日会议通过议案，保荐机构无异议[17][19]

资金管理 - 公司拟用不超2亿元闲置募集资金现金管理，期限最长不超12个月[3] - 保荐机构对现金管理议案出具无异议核查意见[4] - 现金管理议案表决9票同意、0票反对、0票弃权[5] 人员变动 - 董事长方之光不再担任审计委员会委员[7] - 选举董事方家辰为审计委员会委员[7] - 审计委员会变更议案表决9票同意、0票反对、0票弃权[8] 会议信息 - 第一届董事会第十八次会议于2024年10月15日召开[2] - 会议决议为备查文件[9]

证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2024009 第 1 页 共 2 页 上海小方制药股份有限公司 第一届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十一次会议 于2024年10月15日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开，会议通知于 2024年10月8日以电子邮件等方式送达。本次会议应到监事3人，实到监事3人。 本次监事会的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法 律法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经全体监事逐项审议，会议表决情况如下： （一）审议通过《上海小方制药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集 资金进行现金管理的议案》 监事会认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是根据募集资 金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现暂时闲置的实际情况，且 履行了相应的审议程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海 ...

EK 保荐代表人: 陈振瑜 张群伟 国信证券股份有限公司 2024年10月12日 （本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于上海小方制药股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见》之签字盖章页 ) ...

募资情况 - 公司获准发行4000万股A股，每股12.47元，募资4.988亿元，净额4.482172985亿元[1] 资金管理 - 拟用不超2亿闲置募集资金现金管理，额度12个月有效可循环[6] - 现金管理产品收益归公司，资金归还专户[13] 项目投资 - 外用药基地、新产品开发、营销体系三项目拟投4.482172985亿元[8] 决策审批 - 2024年10月15日董事会和监事会通过现金管理议案[17] - 监事会、保荐机构同意现金管理事项[19][21]

股票交易异常波动公告 证券代码： 603207 证券简称：小方制药 公告编号：2024007 上海小方制药股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司"）股票价格于 2024 年 9 月 30 日、10 月 08 日、10 月 09 日连续 3 个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计 达到 20%。根据《上海证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波 动情形。 经公司董事会自查及发函问询控股股东及实际控制人，截至本公告披露 日，公司不存在应披露而未披露的重大信息。 敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票价格于 2024 年 9 月 30 日、10 月 08 日、10 月 09 日连续 3 个交易 日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%。根据《上海证券交易所交易规则》的 相关规定，属于股票交易异常波动情形。 二、公司关注并核实的相关情况 （一）生产经营情况 经公司自查，公司目前生产经营活动一 ...

二、在本次股票交易异常波动期间,本公司不存在买卖贵公司股票的情形。 关于《上海小方制药股份有限公司股票交易异常波动间询函》的回函 上海小方制药股份有限公司: 贵公司发来的《上海小方制药股份有限公司股票交易异常波动问询函》已收 悉,本公司作为贵公司的控股股东,经自查确认,现回复如下: 一、截至目前,除贵公司在指定媒体上已公开披露的信息外,本公司不存 在涉及贵公司的应予以披露而未披露的重大信息,包括但不限于重大资产重组、 股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重 大业务合作、引进战略投资者等重大事项。 特此回复。 (以下无正文) （本页无正文,为《关于<上海小方制药股份有限公司股票交易异常波动问 询函>的回函》之签署页 ) 控股股东 香港运佳远东有限公司: FAR EAST 運佳速東有限公司 HONG 7 ( ) 7 /4 min 关于《上海小方制药股份有限公司股票交易异常波动问询函》的回函 贵公司发来的《上海小方制药股份有限公司股票交易异常波动问询函》已收 悉，本人作为贵公司的实际控制人，经自查确认，现回复如下： 一、截至目前，除贵公司在指定媒体上已公开披露的信息外，本人不存在 涉及 ...

工商变更 - 2024年8月30日董事会审议通过变更注册资本等议案[1] - 近日完成工商变更登记并换发营业执照[2] 变更后信息 - 企业类型为股份有限公司（港澳台投资、上市）[2] - 注册资本为人民币16000.0000万[2] 公司基本信息 - 成立日期为1993年08月12日[2] - 住所为上海市奉贤区洪朱路777号[2]

会议召开 - 第一届监事会第十次会议于2024年8月30日召开，3名监事实到[2] 议案审议 - 审议通过调整募集资金投资项目拟投入金额议案，3票赞成[3][4] - 审议通过用募集资金置换自筹资金议案，3票同意[6][7] 资金置换 - 募集资金置换时间距到账未超6个月[6]

国信证券股份有限公司 关于上海小方制药股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为上海 小方制药股份有限公司（以下简称"小方制药"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，对公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的事项进行了核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海小方制药股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2147 号），并经上海证券交易 所同意，公司本次首次公开发行人民币普通股（A 股）股票（以下简称"本次发 行"）4000 万股，每股发行价格为人民币 12.47 元，募集资金总额为人民币 498,800,000 元，扣除各项发行费用后募集资金净额为人民币 448,217,298.50 元， 以上募集资金已经普华永道中天会 ...