授信额度 - 公司拟申请2025年度授信额度共计113.45亿元[5] - 母公司申请授信额度小计81亿元[5] - 青岛重型机械设备有限公司申请7.65亿元[8] - 兰州兰石换热设备有限责任公司申请6.65亿元[8] - 兰州兰石重工有限公司申请4.65亿元[8] - 新疆兰石重装能源工程有限公司申请8000万元[8] - 兰州兰石环保工程有限责任公司申请5000万元[8] - 兰州兰石检测技术有限公司申请1000万元[8] - 兰州兰石超合金新材料有限公司申请7.8亿元[9] - 中核嘉华设备制造股份有限公司申请4亿元[9] 担保额度 - 2025年度公司为8家子公司提供新增担保额度不超257,455.00万元[12] - 6家全资子公司不超237,500.00万元，2家控股子公司不超19,955.00万元[12] - 截止公告日，公司及子公司累计对外担保余额78,720.59万元[23] 资产负债与业绩 - 重工公司资产负债率75.03%，新增担保额度32,500.00万元[12] - 新疆公司资产负债率79.99%，新增担保额度8,000.00万元[12] - 中核嘉华资产负债率73.87%，新增担保额度18,425.00万元[12] - 青岛公司资产负债率61.80%，新增担保额度76,500.00万元[12] - 换热公司资产负债率67.93%，新增担保额度56,500.00万元[12] - 检测公司资产负债率44.30%，新增担保额度1,000.00万元[12] - 超合金公司资产负债率33.43%，新增担保额度63,000.00万元[12] - 瑞泽石化资产负债率11.66%，新增担保额度1,530.00万元[12] - 中核嘉华2024年1 - 9月营业收入5,945.01万元、净利润 - 171.37万元[19] - 瑞泽石化2024年1 - 9月营业收入4,120.79万元、净利润855.62万元[23] 关联交易 - 公司预计2025年度向关联方采购49,500.00万元，销售36,000.00万元，借入资金20,000.00万元[30] 股东与公司信息 - 公司控股股东兰石集团注册资本177,286.3092万元[31] - 公司持股5%以上股东华菱湘钢注册资本1,020,000万元[34] - 中核嘉华注册资本6,500.00万元[19] - 瑞泽石化注册资本5,000.00万元[20] - 华菱湘钢控股股东为湖南华菱钢铁股份有限公司[40] - 衡阳华菱钢管有限公司是华菱湘钢控股股东所属企业[40]

授信与担保 - 公司申请2025年度金融机构综合授信额度1134500.00万元[3] - 公司为8家子公司257455.00万元金融机构综合授信提供担保[3] 会议相关 - 第五届董事会第四十二次会议于2025年1月27日召开[2] - 会议通知于2025年1月24日以邮件送达董事[2] 议案表决 - 多项议案表决结果均为高票同意通过[3][5][6][7][8]

股东会信息 - 2025年第一次临时股东会2月12日14点召开[2] - 网络投票2月12日9:15 - 15:00，交易系统投票分三段时间[2] - 股权登记日为2025年2月7日[8] 审议议案 - 审议申请2025年度金融机构综合授信等议案[4] - 议案2、3对中小投资者单独计票[4] - 议案3关联股东回避表决，关联股东为兰石集团等[4] 登记信息 - 登记时间为2月8 - 11日9:00 - 11:30、14:00 - 17:00[9] - 登记地点为兰州市兰州新区黄河大道西段528号公司董事会办公室[9] 通信信息 - 会议通信地址邮编730314，电话0931 - 2905396，传真0931 - 2905333[10]

二、监事会会议审议情况 会议以记名投票方式形成如下决议： 1. 审议通过《关于申请 2025 年度金融机构综合授信的议案》 证券代码：603169 证券简称：兰石重装 公告编号：临 2025-009 兰州兰石重型装备股份有限公司 第五届监事会第三十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三十 二次会议于 2025 年 1 月 27 日以现场会议方式在公司六楼会议室召开。会议通知 于 2025 年 1 月 24 日以电子邮件方式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人，本次会议由监事会主席尚和平主持。会议的召集、召开符合《公 司法》及公司《章程》的相关规定。 1 详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于为子 公司申请金融机构综合授信提供担保的公告》（临 2025-010）。 为满足公司及子公司的生产经营及业务发展需要，同意公司向金融机构申请 2025 年度综合授信 ...

担保情况 - 2025年度为子公司新增担保额度不超257,455.00万元[4] - 截至公告披露日已为子公司担保余额56,220.59万元，占最近一期经审计净资产17.91%[2] - 2025年新增担保额度上限未超最近一期经审计总资产30%，超净资产50%[5] 子公司情况 - 重工公司资产负债率75.03%，新增担保32,500.00万元，占净资产10.35%[4] - 新疆公司资产负债率79.99%，新增担保8,000.00万元，占净资产2.55%[4] - 中核嘉华资产负债率73.87%，新增担保18,425.00万元，占净资产5.87%[4] 财务数据 - 2023年10 - 12月负债27,805.74万元，2024年1 - 9月为38,189.33万元[11] - 2023年10 - 12月净资产56,442.22万元，2024年1 - 9月为76,059.06万元[11] - 2023年10 - 12月营收16,249.07万元，净利润1,160.29万元；2024年1 - 9月营收55,766.85万元，净利润1,919.52万元[11] 持股子公司情况 - 持有中核嘉华55%股权，2023年末资产20,138.07万元，2024年9月为21,523.12万元[12] - 中核嘉华2023年度营收15,031.74万元，净利润305.58万元；2024年1 - 9月营收5,945.01万元，净利润 - 171.37万元[12] - 持有瑞泽石化51%股权，2023年末资产33,063.97万元，2024年9月为34,110.77万元[12][13] - 瑞泽石化2023年度营收7,926.52万元，净利润2,764.23万元；2024年1 - 9月营收4,120.79万元，净利润855.62万元[13] 其他 - 公司及子公司累计对外担保余额78,720.59万元，占2023年度经审计归属于母公司净资产25.07%[17] - 董事会同意为子公司申请银行授信担保，认为风险可控[16]

股权结构 - 兰石集团持有公司602,062,196股，占总股本46.09%[2] 股份质押 - 2025年1月23日兰石集团解除质押130,000,000股，占其所持21.59%，总股本9.95%[2] - 解质后兰石集团累计质押313,000,000股，占所持51.99%，总股本23.96%[2] 后续情况 - 本次解质股份暂无后续质押计划[4] - 控股股东质押股份无平仓或强制平仓风险[7]

证券代码：603169 证券简称：兰石重装 公告编号：临 2025-003 兰州兰石重型装备股份有限公司 第五届董事会第四十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四十 一次会议于 2025 年 1 月 10 日以现场加通讯表决方式在公司六楼会议室召开。会 议通知于 2025 年 1 月 8 日以电子邮件方式送达全体董事。会议应出席董事 9 人， 实际出席董事 9 人，公司监事和高级管理人员列席会议。会议由公司董事长郭富 永主持，会议的召集、召开符合《公司法》及公司《章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票方式形成如下决议： 1. 审议通过《关于确认环保公司增资对象并签订增资扩股协议的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于全资 子公司兰州兰石环保工程有限责任公司以公开挂牌方式引入战略投资者的进展 公告》（临 ...

文章核心观点 甘肃证监局因华英证券在持续督导兰石重装2021年非公开发行股份募投项目时未勤勉尽责，决定对其采取出具警示函措施并记入诚信档案，要求其30日内提交书面整改报告 [1][2][16] 违规情况 - 华英证券在持续督导兰石重装2021年非公开发行股份募投项目时未勤勉尽责，未有效督促兰石重装在募投项目原定达到预定可使用状态时点前依法及时履行审议程序并披露募投项目延期事项 [1][15] 涉及法规 - 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44号)第十三条规定，保荐机构应按规定对上市公司募集资金管理和使用履行保荐职责，做好持续督导工作，至少每半年度进行一次现场核查，每个会计年度结束后出具专项核查报告并披露 [5][6] - 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)第十四条规定，保荐机构应按规定对上市公司募集资金管理和使用履行保荐职责，做好持续督导工作，至少每半年度进行一次现场核查，每个会计年度结束后出具专项核查报告并披露 [6][7] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条规定，保荐机构及其相关人员应遵守规定，恪守规范，诚实守信，勤勉尽责，不得谋取不正当利益 [8][9] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第十六条规定，保荐机构应尽职推荐发行人证券发行上市，上市后持续督导发行人履行相关义务 [9][10] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第二十八条规定，保荐机构应确定持续督导内容，承担多项督导工作，包括防止关联方占用资源、完善内控制度、关注募集资金等 [10] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第三十条规定，持续督导期届满，未完结的保荐工作应继续完成，未勤勉尽责的责任不免除 [10][11] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第六十五条规定，对违反办法未勤勉尽责的相关人员，中国证监会可采取多种监管措施，依法处罚，涉嫌犯罪的移送司法机关 [11] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第五条规定，保荐机构及其相关人员应遵守规定，恪守规范，诚实守信，勤勉尽责，廉洁从业，不得谋取不正当利益 [11][12] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第十六条规定，保荐机构应尽职推荐发行人证券发行上市，上市后持续督导发行人履行相关义务 [12][13] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第二十八条规定，保荐机构应确定持续督导内容，承担多项督导工作，包括防止关联方占用资源、完善内控制度、关注募集资金等 [13][14] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第二十九条规定，持续督导期间由证券交易所规定，持续督导期届满未完结的保荐工作应继续完成，未勤勉尽责的责任不免除 [14][15] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第六十四条规定，对违反办法未勤勉尽责的相关人员，中国证监会可采取多种监管措施，依法处罚，涉嫌犯罪的移送司法机关 [15] 兰石重装2021年非公开发行股票情况 - 2021年3月3日，中国证监会核准兰石重装非公开发行不超过28,300万股新股，批复12个月内有效 [2][3] - 本次发行募集资金总额为13.3亿元，扣除不含税发行费用3036.72万元，募集资金净额为13亿元 [3] - 发行价格为5.22元/股 [4] - 保荐机构、主承销商为华英证券，保荐代表人为刘晓平、陆晓菁，联席主承销商还有兴业证券、国泰君安证券、华泰联合证券 [5] 监管措施及要求 - 甘肃证监局决定对华英证券采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案 [2][16] - 华英证券应吸取教训，提高规范运作意识，依法勤勉尽责履行持续督导义务，30日内向甘肃证监局提交书面整改报告 [2][16]

项目进展 - 盘锦浩业EPC项目原2021年9月可用，现拟延期无法预计时点[2][3] - 宣东能源EPC项目2023年8月末中交，2024年4月结项[3] - 智能化项目原2023年6月可用，现拟延期至2024年6月[2][3] 违规处理 - 公司及相关人员因未及时披露延期收警示函[2][4][5] - 张璞临等三人对违规行为负主要责任[4] 后续措施 - 公司将提交书面整改报告并加强人员培训[5][6]