圣晖系统集成集团股份有限公司 2023 年度对会计师事务所履职情况评估报告 圣晖系统集成集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）作为公司 2023 年度财务报告出具 审计报告的会计师事务所。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》要求，公司对信永中和在 2023 年 度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1,656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 29.34 亿 元，证券业务收入为 8.89 亿元。20 ...

证券代码：603163 证券简称：圣晖集成 公告编号：2024-012 1、基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 圣晖系统集成集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"信永中和"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 3、诚信记录 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1,656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 29.34 亿 元，证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年度，信永中和上市公司年报审计项目 366 家，收费总额 4.62 亿元 ...

募集资金情况 - 2022年9月29日公司首次公开发行A股募集资金净额4.8534716034亿元，发行股份2000万股，每股发行价27.25元[1] - 募集资金初始存放金额5.045518868亿元，存储于华夏银行、浦发银行、建设银行苏州分行[4] - 截至2023年12月31日，公司使用募集资金4.582137673亿元，使用部分闲置募集资金进行现金管理1600万元，使用资金占初始存放金额比例为93.99%[5] - 2023年12月31日募集资金专户余额1407.643823万元，未使用完毕原因是募集资金项目未全部完工[5] - 2023年使用暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益190.286569万元，募集资金账户利息收入扣除手续费净额106.329422万元[6] - 公司于2022年11月完成使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金610.52506万元[13] - 2023年度募集资金无置换情况，也不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况[14] 账户管理情况 - 公司制定《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，与开户行、保荐机构签订三方监管协议[8] - 截至2023年12月31日，中国建设银行苏州分行专户余额1049.110324万元，上海浦东发展银行苏州分行两专户余额分别为358.533499万元和0元，华夏银行苏州分行专户余额为0元[10] - 2023年6月28日华夏银行苏州分行和上海浦东发展银行苏州分行两账户销户，销户利息收入23.11472万元转入公司自有资金账户[7] 现金管理情况 - 2022年拟使用不超4亿元闲置募集资金进行现金管理，额度有效期12个月[17] - 2023年拟使用不超3000万元闲置募集资金进行现金管理，额度有效期12个月[17] - 截至2023年12月31日，现金管理未到期金额1600万元，累计已到期金额4.37亿元[18] - 中国建设银行苏州高新技术产业开发区支行营业部一款单位人民币7天存款通知产品金额300万元，预计年化收益率1.75%[19] - 上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行一款利多多公司稳利23JG3109期产品金额1500万元，预计年化收益率2.80%[19] - 华夏银行股份有限公司苏州新区支行一款单位人民币7天存款通知产品金额2.3亿元，预计年化收益率1.80%[20] 项目情况 - 营销与服务网络建设项目达到预定可使用状态日期由2023年10月延至2024年10月[21] - 首次公开发行不存在超募资金[22][23] - 2023年度不存在节余募集资金使用情况[24] - 营销与服务网络建设项目总投资金额由2230.80万元变更为2866.65万元[26] - “研发中心建设项目”总投资额拟由4000.00万元调整为4229.31万元[27] - “研发中心建设项目”新建厂房建筑面积由800.00平米调整为1983.38平米[27] - “研发中心建设项目”无尘室实验室面积由120平米调整为184平米[27] - “研发中心建设项目”普通实验区面积由680.00平米调整为1139.92平米[27] - “研发中心建设项目”建筑工程费由528.00万元调整为1026.97万元[27] - 募集资金总额为48534.72万元，本年度投入31114.09万元，累计投入45821.38万元[37] - “补充洁净室工程配套营运资金项目”承诺投资43764.42万元，累计投入43988.47万元，投入进度100.51%[37] - “研发中心建设项目”承诺投资2539.50万元，累计投入230.64万元，投入进度9.08%[37] - “营销与服务网络建设项目”承诺投资2230.80万元，累计投入1602.26万元，投入进度71.82%[37] - 补充洁净室工程配套营运资金项目因利息收益226.36万元，实际投入高于承诺投资金额[39] - 研发中心建设项目拟投入募集资金2539.50万元，本年度实际投入156.04万元，实际累计投入230.64万元，投资进度9.08%[42] - 营销与服务网络建设项目拟投入募集资金2230.80万元，本年度实际投入1379.48万元，实际累计投入1602.26万元，投资进度71.82%[42] - 两个项目合计拟投入募集资金4770.30万元，本年度实际投入1535.52万元，实际累计投入1832.90万元[42] - 研发中心建设项目预计2025年1月达到预定可使用状态[42] - 营销与服务网络建设项目预计2024年10月达到预定可使用状态[42] - 募集资金投资项目实施地点及实施方式有变更情况[42]

圣晖系统集成集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为圣晖系统集成集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规及《公司章程》等的有关规定，本着客观、公正、独立的原则，勤 勉尽职地履行独立董事的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项 议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益， 促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的作用。现将 2023 年度履行独立董事 职责的情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 吴卫华先生：1971年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历， 中国律师执业资格。曾任苏州市涉外律师事务所执业律师；苏州兆丰律师事务所 执业律师；苏州仁海方舟律师事务所执业律师；苏州市律师协会金融与保险委员 会主任；苏州市高新区政府律师顾问团成员；江苏省法学会破产法研究会常务理 事。现任苏州科技大学讲师；江苏立泰律师事务所执业律师；江苏省工商联中小 ...

内部控制情况 - 审计认为公司2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[8] - 公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[16][17] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[20] 缺陷定量标准 - 利润表错报重大缺陷定量标准为错报≥营收0.5%[24] - 资产负债表错报重大缺陷定量标准为错报≥所有者权益1%[24] - 非财务报告财产损失重大、重要、一般缺陷标准分别为1000万以上、500 - 1000万、500万以内[25] 其他 - 公司涉及金额为6000万元[30]

圣晖系统集成集团股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 索引 页码 专项说明 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 | 信念中和合分析师审名 版 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86 (010) 6554 2288 | | --- | | telephone: +86 (010) 6554 2288 8 号富华大厦 A 座 9 层 | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, ShineWing | | Dongcheng District, Beijing, 传真: +86 (010) 6554 7190 | | certified public accountants 100027, P.R.China facsimile: +86 (010) 6554 7190 | 关于圣晖系统集成集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024SUAA1F0012 圣晖系统集成集团股份有限公司 XYZH/2024SUAA1F0012 ...

东吴证券股份有限公司 关于圣晖系统集成集团股份有限公司使用部分闲置自有资 金进行现金管理的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为圣晖 系统集成集团股份有限公司（以下简称"公司"或"圣晖集成"）首次公开发行 股票并在主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关规定，对圣晖集成本次使用部分闲置自有资金进行现金管理事 项进行了核查，具体情况如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的情况 （一）现金管理目的 在确保不影响公司正常生产经营并确保资金安全的情况下，公司使用部分闲 置自有资金进行现金管理，可以提高公司资金使用效率，更好地实现公司现金的 保值增值，保障公司股东的利益。 （二）现金管理的主体 二、审议程序 公司于 2024 年 3 月 29 日召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。同意公司使用最高不超过 人民币 30,000 万元（包含本数）的部分闲置自有资金进行现金管理，使用期限自 公司第二届董事会第十二次会 ...

证券代码：603163 证券简称：圣晖集成 公告编号：2024-022 圣晖系统集成集团股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 圣晖系统集成集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十次会议 于 2024 年 3 月 19 日以邮件方式发出会议通知和会议材料，并于 2024 年 3 月 29 日在 公司会议室以现场结合通讯的方式召开会议。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。 本次会议由公司监事会主席黄雅萍女士主持，公司全体高级管理人员列席了本次 会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票 上市规则》等法律法规和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次监事会会议审议并通过以下事项： （一）审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司 2023 年度内部控 ...

经核查独立董事顾海兰女士、吴卫华先生、施康先生的自查报告，上述人员 未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职 务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，在 2023 年度任职期间均不存在违反独立董事独立性要求的情形，符 合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 圣晖系统集成集团股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 圣晖系统集成集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等要求，并结合公司现任独立董事顾海兰女士、吴卫华先生、施康先生出具 的《独立董事独立性自查情况报告》，对公司独立董事的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 圣晖系统集成集团股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性情况的专项意见 ...

募集资金情况 - 2022年8月23日公司获核准首次公开发行不超2000万股A股，实际发行2000万股，每股27.25元，募集资金总额5.45亿元，净额4.8534716034亿元[10] - 截至2023年12月31日，公司使用募集资金4.582137673亿元，使用部分闲置资金现金管理1600万元，未使用专户余额1407.643823万元，使用资金占初始存放金额比例93.99%[11][12] - 募集资金初始存放金额5.045518868亿元，以前年度累计使用1.4707294643亿元，本年度使用3.1114082087亿元，累计使用4.582137673亿元[13] 资金使用与收益 - 使用部分闲置募集资金进行现金管理理财收益190.286569万元，账户利息收入扣除手续费净额106.329422万元，支付发行费用1920.472646万元[13] - 截至2023年12月31日，补充洁净室工程配套营运资金项目利息收益共226.36万元，其中2023年度148.45万元，2022年度77.91万元[39] 项目进展与调整 - 公司将“营销与服务网络建设项目”预定可使用状态日期由2023年10月延至2024年10月[26] - “补充洁净室工程配套营运资金项目”承诺投资43764.42万元，累计投入43988.47万元，投入进度100.51%[37] - “研发中心建设项目”原承诺投资2539.50万元，调整后投资总额仍为2539.50万元，本年度投入117.37万元，累计投入230.64万元，投入进度9.08%[37] - “营销与服务网络建设项目”原承诺投资2230.80万元，调整后投资总额仍为2230.80万元，本年度投入1293.47万元，累计投入1602.26万元，投入进度71.82%[37] 现金管理情况 - 截至报告期末，公司现金管理未到期金额为1600万元，累计已到期金额为4.37亿元[23] - 公司现金管理产品累计金额达4.53亿元[25] 合规情况 - 截至2023年12月31日，公司募集资金存放与使用情况披露合规，无违规情形[34]