公司代码：603153 公司简称：上海建科 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 上海建科集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海建科集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， ...

企业使命 以最新的建筑科学成果为上海和全国城乡建设服务 发展愿景 国内领先的城市建设、管理和运行科技服务集团 建科精神 盈科而进，追求卓越 品牌价值 为城市，为未来 关于本报告 本报告是上海建科集团股份有限公司（以下简称"集团"）发布的 2023 年度《环境、社会及治理报告》。 本报告根据集团本年度环境（E）、社会（S）和治理（G）的披露需求，考虑环境、社会、治理 不同议题的披露要求，对报告章节和对应披露议题进行了梳理： 集团承诺将持续、准确、及时地向利益相关方更新集团 ESG 管理、议题实践及绩效情况，努力提 供一份公正、透明、平衡的报告以满足利益相关方需求。 环境（E）相关议题主要体现在本报告"02 年度专题"以及"06 躬身笃行，低碳发展"章节； 社会（S）相关议题主要体现在本报告"05 科技创新，产业赋能"、"07 员工发展，守护安全" 以及"08 服务民生，践行公益"章节； 治理（G）相关议题主要体现在本报告"03 党建引领，共治共创"以及"04 依法合规，坚守品质" 章节。 报告范围 本报告中的数据和案例均源自上海建科集团股份有限公司及其子公司。除特别说明外，与上海建 科（股票代码：603153. ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司、海通证券股份有限公司 关于上海建科集团股份有限公司 2023 年度持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有 限责任公司、海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：上海建科 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：苏晓琳、王佳伟、刘涛、 朱玉峰 | 被保荐公司代码：603153 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海建科集团股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕40 号）批复，上海建科集团股份有限公 司（以下简称"上市公司"、"公司"）首次公开发行股票 5,500 万股，每股面值人 民币 1 元，每股发行价格人民币 11.47 元，募集资金总额为人民币 63,085.00 万 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 59,890.58 万元。本次发行证 券已于 2023 年 3 月 13 日在上海证券交易所上市。申万宏源证券承销保荐有限责 任公司、海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）担任其持续督导保荐 机构，持续督导期间为 2023 年 3 月 13 日至 2025 年 12 月 31 日。 在 2023 ...

证券代码：603153 证券简称：上海建科 公告编号：2024-014 上海建科集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 30 日 13 点 30 分 股东大会召开日期：2024年5月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：上海市闵行区申旺路 519 号公司莘庄科技园区 10 号楼三楼报告 厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 30 日 至 2024 年 5 月 30 日 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | | ...

上海建科集团股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 | 1—2 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、本所营业执照复印件……………………………………………… | 第 | 3 | 页 | | 三、本所执业证书复印件……………………………………………… | 第 | 4 | 页 | | 四、签字注册会计师执业证书复印件……………………………… | 第 5-6 | | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕6-212 号 上海建科集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海建科集团股份有限公司（以下简称上海建科公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是上海 建科公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发 ...

上海建科集团股份有限公司 第一届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：603153 证券简称：上海建科 公告编号：2024-003 （一）上海建科集团股份有限公司（以下简称"公司"）第一届 董事会第二十次会议于 2024 年 4 月 24 日以现场会议结合视频方式召 开。 （二）公司已于 2024 年 4 月 14 日以电子邮件形式通知全体董事。 （三）本次会议应出席董事 11 名，实际出席董事 11 名。 （四）本次会议由董事长王吉杰先生主持。监事会成员、董事会 秘书、部分高级管理人员列席会议。 （五）本次会议召开符合《公司法》及相关法律、法规、规范性 文件及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 (一) 审议通过《关于<公司 2023 年年度报告>全文及其摘要的议 1 案》； 本议案经公司董事会审计委员会 2024 年第三次会议审议通过后 提交董事会审议。 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 本议案尚需提交股东大会 ...

证券代码：603153 证券简称：上海建科 公告编号：2024-006 上海建科集团股份有限公司 续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合 伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 18 日 组织形式 | 年 | 月 | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | 238 | 人 | | 上年末执业 | 注册会计师 | | | 2,272 | | 人 | | 人员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | | 836 | 人 | | 2023 年（经 | 业 ...

证券代码：603153 证券简称：上海建科 公告编号：2024-008 上海建科集团股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 依据《企业会计准则》及上海建科集团股份有限公司（以下简称 "公司"）会计政策的相关规定，公司对合并财务报表范围内截至 2023 年 12 月 31 日的各项资产进行了减值迹象的识别和测试，并根据结果 对其中存在减值迹象的资产计提减值准备。公司于 2024 年 4 月 24 日 召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十三次会议，分别 审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，现将本次计提资产减 值准备情况公告如下： 一、计提资产减值准备的范围和金额 2023 年度，公司计提资产减值准备的资产范围包括应收票据、 应收账款、其他应收款、合同资产和商誉，拟计提各项资产减值准备 合计金额为 9,059.52 万元，具体情况如下： | 资产减值准备名称 | 2023 年计提减值准备金额（万元） | | --- | --- | | 一、信用减值损 ...

上海建科集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 我作为上海建科集团股份有限公司（以下简称"上海建科"或"公 司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及公 司《独立董事制度》等有关规定，忠实勤勉履行独立董事职责，积极 出席相关会议，认真审议各项议案，并就有关事项发表事前认可意见、 独立意见，充分发挥专业优势和独立作用，切实维护公司整体利益和 股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 朱洪超，1959 年 12 月出生，汉族，复旦大学毕业，硕士研究生， 律师。历任上海市第一律师事务所律师、上海市律师协会副会长、会 长、中华全国律师协会副会长；1986 年 6 月起担任上海市联合律师 事务所合伙人；2020 年 11 月起担任上海建科独立董事，战略委员会 委员、审计委员会委员。 作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事及专门委员会 委员以外的其他职务，与公司及公司主要股东不存在可能妨碍我们进 行独立客观判断的关系，没有从公司及公司主要股东或有利害关系的 机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的 情况。 二、履职情况 2023 年度，我以 ...

证券代码：603153 证券简称：上海建科 公告编号：2024-013 上海建科集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份方案的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 司股票交易均价的 150%。 回购资金来源：公司自有资金。 相关股东是否存在减持计划：经公司问询，公司控股股东、董 事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东回购期间及未来三个月、 未来六个月无明确的减持计划。若未来拟实施股份减持计划，公司将 按相关规定及时履行信息披露义务。 一、回购方案的审议及实施程序 公司于2024年4月24日召开第一届董事会第二十次会议，审议通 过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的议案》。根据《公司章程》 规定，本次回购股份方案经由公司三分之二以上董事出席的董事会审 议通过，无需提交公司股东大会审议。 重要内容提示： 拟回购股份的用途：上海建科集团股份有限公司（以下简称"公 司"）拟回购股份用于实施员工持股计划或股权激励。若公司未能在 股份回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内使用完毕已回购股份， 尚未使用的已 ...