国泰君安证券股份有限公司 关于山西华翔集团股份有限公司 2023 年度日常关联交易执行情况及预计 2024 年度日常关联交易的 核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"华翔股份"或"公司"）首次公开发行 股票并上市及 2021 年公开发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对华翔股份 2023 年度日常关联交易情况及 2024 年度日常关联交易预 计事项进行了核查，相关核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 22 日召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会 第四次会议，审议通过了《关于 2023 年度日常关联交易执行情况及预计 2024 年 度日常关联交易的议案》。关联董事王春翔、王渊、陆海星对该议案回避表决， 关联监事尹杰对该议案回避表决，其他非关联董事和非关联监事全票表决通过。 该议案无需 ...

山西华翔集团股份有限公司 2023 年度审计委员会履职情况报告 2023 年度，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律法规及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》的 有关规定和要求，公司董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行工作职责，现将审 计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 2020 年 11 月 16 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，选举产生了第 二届董事会全体董事。2020 年 11 月 16 日，公司第二届董事会第一次会议审议 通过了《关于选举公司第二届董事会专门委员会委员及主任委员的议案》，其中 公司第二届董事会审计委员会由独立董事武世民先生、独立董事温平先生和非独 立董事翟建峰先生组成，其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事武世民先 生担任。 2022 年 3 月 17 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于更换公司部分董事的议案》及《关于调整公司第二届董事会专门委员会成员的 议案》。经公司股东山西省交通开发投资集团有限公司推荐及公司董事会提名委 员会审核，提名王海兵先生为公司第二届董事会非 ...

（一）审议通过《关于〈公司 2023 年年度报告及其摘要〉的议案》 | 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-017 | | --- | --- | | 债券代码：113637 | 债券简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次会议 于 2024 年 4 月 22 日在公司办公楼 205 会议室以现场加通讯表决方式召开。会议 通知于 2024 年 4 月 12 日以直接送达方式发出。会议应出席监事 5 人，实际出席 会议监事 5 人，会议由监事会主席马毅光先生主持。本次会议的召集、召开程序 符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议经与会监事审议，做出以下决议： 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 公司监事会发表意见如下：公司 2023 年年度报告及摘要的内容 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-023 | | --- | --- | | 债券代码：113637 | 债券简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 关于开展远期结售汇业务的公告 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日召开了 公司第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于开展远期结售汇业务的议案》。 现将相关情况公告如下： 一、开展远期结售汇业务的目的 公司目前销售包括内销和外销两部分，当汇率出现较大波动时，汇兑损益将 对公司的经营业绩造成一定影响。为了降低汇率波动对公司利润的影响及基于经 营战略的需要，使公司保持一个稳定的利润水平，并专注于生产经营，公司拟开 展远期结售汇业务。 二、远期结售汇业务概述 根据实际业务需要，公司（含子公司）用于上述外汇业务的累计交易金额不 超过 2 亿美元（或同等价值人民币金额），授权有效期从 2023 年年度股东大会通 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 远期结售汇业务是指经中国人民银行批准的外汇避险金融产品 ...

独立董事的独立性符合《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 董事会将持续关注独立董事的独立性情况，并确保公司的治理体系和运作符合规 定。 山西华翔集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及 《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件， 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司在任独立董事杨 瑞平女士、杨晓娜女士和吕凯波先生的独立性情况进行了评估，并出具如下专项 意见： 经核查，在任独立董事杨瑞平女士、杨晓娜女士和吕凯波先生未在公司担任 除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，独立董事 与公司以及主要股东之间不存在利害关系。 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-022 | | --- | --- | | 债券代码：113637 | 债券简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值损失和信用减值损失的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开 了第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于计提 资产减值损失和信用减值损失的议案》，具体情况如下： 一、本次计提资产减值损失和信用减值损失的情况 受市场行情波动影响，部分存货价值相应发生变动，公司对其计提存货跌价 准备。2023 年，公司计提存货跌价准备 2,791.11 万元。 （三）其他资产减值计提情况 公司对无形资产、固定资产等按照《企业会计准则》和公司会计政策进行评 估和减值测试，2023 年度计提减值准备 1,111.24 万元。 1 二、本次计提资产减值损失和信用减值损失对公司的影响 2023 年度，公司计提资产减 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113637 | 债券简称：华翔转债 | | 关于 2023 年度利润分配预案的公告 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 3.15 元（含税）。截至 2024 年 3 月 31 日，公司总股本 437,168,011 股，以此为基数计算合计派发现金红利 137,707,923.47 元（含税），占公司 2023 年合并报表中归属于上市公司股东的净 利润 389,154,237.39 元的比例为 35.39%，本年度公司不进行资本公积金转增股本， 不送红股。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 3.15 元（含税），不以公积金转增 股本，不送红股； 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确； 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配 比例不变 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113637 | 债券简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次会计政策变更概述 （1）2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 16 号》（财 会[2022]31 号，以下简称解释 16 号），其中"关于单项交易产生的资产和负债 相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"内容自 2023 年 1 月 1 日起 施行。 （2）2023 年 12 月 22 日，中国证券监督管理委员会发布了《公开发行证券 的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益（2023 年修订）》（证监 会公告[2023]65 号），本规则自公布之日起施行。 公司将对原会计政策进行相应变更，并从规定的起始日开始执行。 二、变更前公司采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司按照财政部发布的《企业会 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-024 | | --- | --- | | 债券代码：113637 | 债券简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 关于向金融机构申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 4 月 23 日 授信种类包括但不限于贷款、承兑汇票、贴现、信用证、保理等，综合授信 业务的担保方式为信用、保证、抵押、质押等。提供授信的金融机构包括但不限 于国家开发银行、中国进出口银行、中国银行、工商银行、农业银行、交通银行、 中信银行、中国光大银行、中国民生银行、招商银行等银行及租赁、证券、信托 等金融机构。授信期限及金融机构审批的授信额度以实际签订的合同为准；授信 期内，授信额度可循环使用。在额度内发生的具体业务，授权公司董事长根据公 司实际经营情况的需要，在上述范围内办理审核并签署与金融机构及其他机构的 融资事项，由董事长或其授权代理人审核并签署相关融资合同文件即可，不再上 报董事会进行签署。在授信有效期内（包括当年授信延长期） ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公 告格式》的规定，山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）就 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1841 号文核准，并经上 海证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用余额包 销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,320 万股，发行价 为每股人民币 7.82 元，共计募集资金总额 416,024,000.00 元，坐扣承销和保荐 费用（不含增值税）33,018,867.92 元后的募集资金为 383,005,132.08 元，已由 主承销商国泰君安证券股份有限公司于 2020 年 9 月 ...