RSM 容诚 内部控制审计报告 山西华翔集团股份有限公司 容诚审字[2024]215Z0194号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行了 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行了 体 诚 内部控制审计报告 容诚审字[2024]215Z0194号 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,华翔股份于 2023年 12月 31 目按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 山西华翔集团股份有限公司全体股东: 按照《企 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）本次预计 日常关联交易均是公司正常生产经营所必需，定价公允、结算时间与方式合理， 不存在损害公司及中小股东的利益，有利于公司正常业务的持续开展，在同类交 易中占比较小，公司主要业务不会因此形成对关联方的依赖，不影响公司的独立 性。 无需提交股东大会审议。 | 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113637 | 债券简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易执行情况及 预计 2024 年度日常关联交易的公告 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于2024年4月22日召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四 次会议，审议通过了《关于2023年度日常关联交易执行情况及预计2024年度日常 关联交易的议案》。关联董事王春翔、王渊、陆海星对该议 ...

股利分配 - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利3.15元（含税），总计派发现金红利137,707,923.47元，占公司2023年净利润的35.39%[4] - 公司不进行资本公积金转增股本，不送红股[4] 公司业绩 - 公司2023年实现营业收入32.64亿元，同比增长1.17%[12] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为3.89亿元，同比增长47.66%[12] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为28.82亿元，同比增长105.84%[12] - 公司2023年基本每股收益为0.90元，同比增长47.54%[12] - 公司2023年稀释每股收益为0.87元，同比增长42.62%[12] - 公司2023年加权平均净资产收益率为15.12%，较上年增加3.70个百分点[12] 公司发展战略 - 公司注册成立了核桃科技子公司，并获得了多项《软件著作权》认证，科技成果逐步孵化并落地[18] - 公司可转债募投项目稳步推进，尤其是机床数量稳步提升，巩固了公司一体化加工的竞争优势[19] - 公司成功在“轻量化材料铸件”和“洗衣机零部件”等新业务领域取得了初步的市场开拓成果[20] - 公司2024年将继续围绕“主业领先、延链强链、精益智造、多元赋能”四大战略主轴，固本开新，稳健经营[61] 公司生产经营 - 公司主要从事各类定制化金属零部件的研发、生产和销售业务，产品广泛应用于白色家电压缩机、工程机械、汽车零部件等领域[26] - 公司主要采取“以产定购”的采购模式，根据未来销量预测及现有生产情况进行按需采购或战略储备[29] - 公司产品的首次定价方式采用成本加成的定价策略，综合考虑原材料价格、制造成本、人工成本等因素确定合理的利润水平[30] - 公司是国内少数具备跨行业、多品种、规模化生产能力的综合型铸造企业之一，具备多业务线及多工艺化产品批量生产能力[31] - 公司建设了具备高精度、高稳定性和高度自动化的生产线，实现产品生产全过程的程序化、流程化、精细化管理[32] 公司治理与股东情况 - 公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和上海证券交易所的相关规定以及《公司章程》的要求，完善法人治理结构，健全公司内部控制制度[65] - 公司发布了2023年年度报告，包括董事、监事和高级管理人员的持股变动和报酬情况[68][69] - 公司2023年度董事、高级管理人员的报酬合计为468.06万元[99] - 公司董事、监事、高级管理人员变动情况包括独立董事离任和选举，职工代表监事离任和选举，高级管理人员离任[99] 资金运作与投资 - 公司募集资金用于现金管理，报告期末现金管理余额为40,500万元，期间最高余额为55,500万元[174] - 公司本次发行募集资金总额不超过21,000万元，发行股票数量不超过25,641,025股[175] - 公司在2020年首次公开发行股票后，投入资金主要用于华翔精加工智能化建设项目，截至2023年报告期末，累计投入资金达到244,500元，投入进度为93.21%[170] - 公司在2021年发行可转换债券后，投入资金主要用于铸造产线智能化升级与建设项目，截至2025年，累计投入资金达到51,510元，投入进度为39.28%[173]

国泰君安证券股份有限公司 关于山西华翔集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"华翔股份"或"公司"）首次公开发行 股票并上市及 2021 年公开发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法》等有关法律法规和规范性文件要求等有关法规和规范性文件的要求，对 公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见 如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1841 号文核准，并经上海 证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用余额包销方 式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,320 万股，发行价为每股 人民币 7.82 元，共计募集资金总额 416,024,000.00 元，坐扣承销和保荐费用（不 含增值 ...

山西华翔集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （杨瑞平） 2023年度，我作为山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）第三届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证 券法》《上市公司独立董事管理办法》等规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关制度的要求，忠实、勤勉、独立地履行 职责，积极参与公司的决策和监督工作。现将本人年度履职情况报告 如下： 一、基本情况 本人杨瑞平，1964年生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管 理硕士，具有上市公司独立董事资格。 现任山西财经大学会计学教授，会计学硕士研究生导师、MBA导 师，国家级一流专业"审计学"负责人，国家级线上线下一流课程《中 级财务会计》负责人，山西省"1331工程"创新团队会计方向负责人， 山西同德化工股份有限公司（上市）独立董事、山西豪钢重工股份有 限公司（上市）独立董事，精英数智科技股份有限公司（非上市）独 立董事等职务。 2023年12月起，担任本公司独立董事。 本人经公司2023年第二次临时股东大会审议通过，于2023年12月 25日起担任公司第三届董事会独立董事并开始履职。 公司董事会下设提名审计委员 ...

山西华翔集团股份有限公司 本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定 中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交 董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本 人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事继 续保持独立性。 二、2023年度履职概况 本人经公司2023年第二次临时股东大会审议通过，于2023年12月 25日起担任公司第三届董事会独立董事并开始履职。 独立董事 2023 年度述职报告 （吕凯波） 2023年度，我作为山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）第三届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证 券法》《上市公司独立董事管理办法》等规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关制度的要求，忠实、勤勉、独立地履行 职责，积极参与公司的决策和监督工作。现将本人年度履职情况报告 如下： 一、基本情况 本人吕凯波，1984年生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交 通大学工学博士，已经完成独董任职后续培训。 现任太原理工大学机械与运载工程学院机械设计系教研室主任， 全国机械故障诊断学会理事、全国转子动力学学会理事 ...

审计委员会对容诚会计师事务所 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规、规范性文件的要求，山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会 对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚"或"容诚会计师事务 所"）2023 年度履行监督职责情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙），由原华普天健会计师事务所（特殊普 通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普 通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事 证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人为肖厚发。 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 17 ...

第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会议 于 2024 年 4 月 22 日在公司办公楼 307 会议室以现场加通讯表决方式召开。会议 通知于 2024 年 4 月 12 日以直接送达方式发出。会议应出席董事 9 人，实际出席 会议董事 9 人，会议由董事长王春翔先生主持。本次会议的召集、召开程序符合 《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经与会董事审议，做出以下决议： | 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-016 | | --- | --- | | 债券代码：113637 | 债券简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信 息披露媒体上发布的《山西华翔集团股份有限公司 20 ...

公司代码：603112 公司简称：华翔股份 转债代码：113637 转债简称：华翔转债 山西华翔集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 山西华翔集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于山西华翔集团股份有限公司 2023 年度日常关联交易执行情况及预计 2024 年度日常关联交易的 核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"华翔股份"或"公司"）首次公开发行 股票并上市及 2021 年公开发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对华翔股份 2023 年度日常关联交易情况及 2024 年度日常关联交易预 计事项进行了核查，相关核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 22 日召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会 第四次会议，审议通过了《关于 2023 年度日常关联交易执行情况及预计 2024 年 度日常关联交易的议案》。关联董事王春翔、王渊、陆海星对该议案回避表决， 关联监事尹杰对该议案回避表决，其他非关联董事和非关联监事全票表决通过。 该议案无需 ...