北京德恒律师事务所 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 法律意见书 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 目 录 | 1 | | --- | --- | | 释 义 | 2 | | 一、本次发行的批准和授权 6 | | | 二、发行人本次发行的主体资格 9 | | | 三、本次发行的实质条件 10 | | | 四、发行人的设立 | 15 | | 五、发行人的独立性 | 16 | | 六、发行人的主要股东及实际控制人 18 | | | 七、发行人的股本及演变 22 | | | 八、发行人的业务 | 23 | | 九、关联交易及同业竞争 25 | | | 十、发行人的主要财产 | 26 | | 十一、发行人的重大债权债务 29 | | | 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 29 | | | 十三、发行人最近三年章程的制定与修改 30 | | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 | 30 | | 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 | ...

6-1-1 | | | | ……………… 第 7-14 页 二、财务报表 | | --- | | (一) 合并资产负债表 ……………………………………………………… 第 7 页 | | (二) 母公司资产负债表 ……………………………………………………… 第 8 页 | | (三) 合并利润表 ………………………………………………………………………… 第 9 页 | | (四) 母公司利润表 | | (五) 合并现金流量表………………………………………………………… 第 11 页 | | (六) 母公司现金流量表 …………………………………………第 12 页 | | (七) 合并所有者权益变动表 ……………………………………………… 第 13 页 | | (八) 母公司所有者权益变动表 ……… …… 第 14 页 | 6-1-2 天健审〔2023〕818号 浙江圣达生物药业股份有限公司全体股东: 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事 项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不 诚信 公正 务实 专业 第 1 页 共 92 页 6-1-3 一、审计意见 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人 二〇二三年八月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人王站、王书言根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会 的有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格 按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保 证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。 | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 | 4 | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 4 | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 4 | | | 三、发行人基本情况 5 | | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明 8 | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 9 | | | 六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查 10 | | | 第二节 保荐人承诺事项 | 12 | | 第三节 | 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 13 | | 一、 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 保荐人 二〇二三年八月 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人王站、王书言已根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及上 海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规 则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市保荐书 | 释 义 2 | | --- | | 一、发行人基本情况 4 | | 二、发行人本次发行情况 12 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地 | | 址、电话和其他通讯方式 15 | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 17 | | 五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 18 | | 六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券 | | 法》和中国证监会及上海证券交易所规定的决策程序的说明 19 | | 七、保荐人关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断以 | | 及相应 ...

证券简称：圣达生物 证券代码：603079 浙江圣达生物药业股份有限公司 ZHEJIANG SHENGDA BIO-PHARM CO., LTD. （浙江省天台县赤城街道人民东路789号） 向特定对象发行股票 募集说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路66号4号楼） 二〇二三年八月 圣达生物向特定对象发行股票 募集说明书 声 明 中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行 人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担 证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 投资者若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、 会计师或其他专业顾问。 1-1-1 圣达生物向特定对象发行股票 募集说明书 重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读 ...

北京德恒律师事务所 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 法律意见书 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 目 录 | 1 | | --- | --- | | 释 义 | 2 | | 一、本次发行的批准和授权 6 | | | 二、发行人本次发行的主体资格 9 | | | 三、本次发行的实质条件 10 | | | 四、发行人的设立 | 15 | | 五、发行人的独立性 | 16 | | 六、发行人的主要股东及实际控制人 18 | | | 七、发行人的股本及演变 22 | | | 八、发行人的业务 | 23 | | 九、关联交易及同业竞争 25 | | | 十、发行人的主要财产 | 26 | | 十一、发行人的重大债权债务 29 | | | 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 29 | | | 十三、发行人最近三年章程的制定与修改 30 | | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 | 30 | | 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 | ...

6-1-1 | | | | 一、审计报告 … | | --- | | 二、财务报表 ……………………………………………………………… 第 7-14 页 | | (一) 合并资产负债表 | | (二)母公司资产负债表 ……………………………………………………… 第 8 页 | | (三) 合并利润表………………………………………………………………………………………………………… 第 9 页 | | (四)母公司利润表 | | (五) 合并现金流量表………………………………………………………第 11 页 | | (六) 母公司现金流量表 ………………………………………… 第 12 页 | | (七) 合并所有者权益变动表 … | | (八)母公司所有者权益变动表 … | | 三、财务报表附注 …………………………………………………………… 第 15-92 页 | | --- | 6-1-2 天健审〔2023〕818号 浙江圣达生物药业股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了浙江圣达生物药业股份有限公司(以下简称圣达生物公司)财务 报表,包括2022年12月31日的合并及母公司资产负债表,2022年度的合并 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人 二〇二三年八月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人王站、王书言根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会 的有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格 按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保 证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。 | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 | 4 | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 4 | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 4 | | | 三、发行人基本情况 5 | | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明 8 | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 9 | | | 六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查 10 | | | 第二节 保荐人承诺事项 | 12 | | 第三节 | 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 13 | | 一、 ...

向特定对象发行股票 证券简称：圣达生物 证券代码：603079 浙江圣达生物药业股份有限公司 ZHEJIANG SHENGDA BIO-PHARM CO., LTD. （浙江省天台县赤城街道人民东路789号） 二〇二三年八月 圣达生物向特定对象发行股票 募集说明书 声 明 募集说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路66号4号楼） 中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行 人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担 证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 投资者若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、 会计师或其他专业顾问。 1-1-1 圣达生物向特定对象发行股票 募集说明书 重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读 ...

获得上海证券交易所受理的公告 公司本次向特定对象发行股票事项尚需上交所审核通过及中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册决定后方可实施，最终能 否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定 性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注 意投资风险。 特此公告。 浙江圣达生物药业股份有限公司董事会 2023年8月16日 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603079 证券简称：圣达生物 公告编号：2023-035 浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月15日收 到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于受理浙江圣达生物药 业股份有限公司沪市主板上市公司发行证券申请的通知》（上证上审（再融资 ）〔2023〕580号），上交所依据相关规定对公司报送的沪市主板上市公司发行 证券的募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为该项申请文件齐备，符合 法定形式，决定予以受理并依法进行审核。 浙江圣达生物药业股份有限公司 ...