上海北特科技股份有限公司 报告期内，公司审计委员会根据《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》 等相关规定，积极履行职责，共计召开了 6 次会议，全体委员均以通讯或现场参 会的方式亲自出席了会议，并主要就定期报告（含财务报告）、续聘会计师事务 所、内部控制报告等事项进行了审议。 三、审计委员会年度主要工作情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 1、评估外部审计机构的独立性和专业性 经审计委员会建议、董事会审议并经股东大会批准，中汇会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"中汇"）为公司 2023 年度外部审计机构，对公司 2023 年度财务报表、内部控制进行审计和评价。 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《董事会审 计委员会议事规则》等有关规定和要求，作为上海北特科技股份有限公司（以下 简称"公司"）审计委员会成员，我们本着勤勉尽责的原则，切实履行了审计监 督职责。现就 2023 年度履职情况作如下汇报： 一、审计委员会的基本情况 报告期内，公司第五届董事会审计委 ...

截至 2023 年 12 月 31 日，合伙人数量 103 人，注册会计师人数 701 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 282 人。 二、执业记录 1、基本信息 上海北特科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"中汇"）作为公司 2023 年度财务审计机构及内部控制 审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》，公司对中汇 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评 估，公司认为中汇资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达 意见，具体情况如下： 一、资质条件 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇"），成立于 2013 年 12 月 19 日，创立于 1992 年，2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，注册地址 为杭州市上城区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室，执行事务合伙人余强。 | 项目 | 姓名 | | 注册会计师执业 | 开始从事上市公 | | 开始在本所 | | | 开始为本公司提 ...

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2024-013 上海北特科技股份有限公司第五届监事会 第十次会议暨 2023 年度监事会会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海北特科技股份有限公司（以下简称"北特科技"或"公司"）第五届监 事会第十次会议于 2024 年 4 月 1 日下午 15 时在公司会议室以现场方式举行。 本次监事会会议通知于 2024 年 3 月 22 日以书面形式发出。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过了《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （三）审议通过了关于《董 ...

上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 4 月 3 日发布 公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营 成果、财务状况，公司计划于 2024 年 04 月 03 日下午 13:00-14:00 举行 2023 年度业绩暨现金分红说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就投资者普遍关注的问题进行回答。 证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2024-011 上海北特科技股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩暨现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 03 月 27 日(星期三) 至 04 月 02 日(星期二)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 touzizhe@beite. ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为了更加客观真实反映上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"或"北 特科技"）的财务状况和资产价值，根据《企业会计准则第 8 号——资产减值》、 《会计监管风险提示第 8 号——商誉减值》以及公司会计政策等相关规定，经过 第三方专业评估公司的初步评估与测算，并基于谨慎性原则，公司拟对子公司上 海光裕汽车空调压缩机有限公司（以下简称"上海光裕"）相关商誉计提减值准 备。根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）相关 规定，现将具体情况公告如下： 一、本次拟计提商誉减值准备概述 1、商誉形成情况 上海光裕商誉账面原值 25,835.45 万元，商誉的形成系北特科技并购上海光 裕，支付对价大于并购日享有的可辨认净资产公允价值份额。 证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2024-010 上海北特科技股份有限公司 关于拟计提商誉减值准备的公告 基于上述判断，预计上海光裕的传统空调压缩机业务利润率恢复到历史水平 的时间会滞后；另外新能源业务、新产品业务 ...

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2024-009 上海北特科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人之一致行动人 股份质押展期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: ●上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人 之一致行动人靳晓堂先生持有公司股份 27,748,755 股，占公司总股本的 7.74%， 本次质押展期后,靳晓堂先生累计质押股份 9,320,000 股，占其所持股份的比例 33.59%，占公司总股本的 2.60%。 ●公司控股股东、实际控制人靳坤先生及其一致行动人靳晓堂先生合计持有 公司股份 134,632,855 股，占公司总股本的 37.54%，本次质押展期后，靳坤先 生及其一致行动人靳晓堂先生累计质押公司股份 56,200,000 股，占其持有公司 股份总数的 41.74%，占公司总股本的 15.67%。 上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司控股股东、 实际控制人之一致行动人靳晓堂先生的通知，获悉靳晓堂先生将其所 ...

关于对《关于上海北特科技股份有限公司 股票交易异常波动情况的问询函》的回复 特此回复。 控股股东及实际控制人：靳 坤 2024年2月26日 上海北特科技股份有限公司董事会： 《关于上海北特科技股份有限公司股票交易异常波动情况的问 询函》已收悉，经自查，现就相关事项回复如下： 本人作为上海北特科技股份有限公司的控股股东及实际控制人， 截止目前，不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事项，亦不 存在涉及上市公司的应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大 资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权 激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。 ...

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2024-008 上海北特科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"或者"北特科技"）股票 价格于 2 月 22 日、2 月 23 日、2 月 26 日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值 累计超过 20%,根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异 常波动情形。 ●经公司自查并向控股股东及实际控制人核实，截止本公告披露日，不存在 应披露而未披露的重大信息。 ●公司特别提醒广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。 一、 股票交易异常波动的具体情况 公司股票价格于 2 月 22 日、2 月 23 日、2 月 26 日连续三个交易日内收盘价 格涨幅偏离值累计超过 20%,根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属 于股票交易异常波动情形。 二、 公司关注并核实的相关情况 （二）重大事项情况 经公司自查，并向控股股东及实际控制人书面函询核实，截止本报 ...

上海市广发律师事务所 关于上海北特科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 电话：021-58358013 | 传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com | 电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址：上海市浦东新区南泉北路 429 号泰康保险大厦 26 楼 | 邮政编码：200120 上海市广发律师事务所 关于上海北特科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：上海北特科技股份有限公司 上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东 大会于 2024 年 2 月 22 日（星期四）在上海市长宁路 1018 号上海龙之梦万丽酒 店 10 楼会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请，委派姚培琪律师、李 宜谦律师出席现场会议。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规、其 他规范性文件以及《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会 ...

一、董事会会议召开情况 上海北特科技股份有限公司（以下简称"北特科技"或"公司"）第五届董 事会第十次会议于 2024 年 2 月 22 日下午 16 点在公司会议室以现场结合通讯表 决方式举行。本次董事会会议通知于 2024 年 2 月 16 日以书面形式发出。全体与 会董事一致推举靳坤先生董事主持本次会议，会议应出席董事 5 人，实际出席董 事 5 人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国 公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于选举专门委员会成员的议案》 证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2024-007 上海北特科技股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司原独立董事贾建军先生已不担任公司董事会独立董事及董事会专门委 员会相关职务，公司 2024 年第一次临时股东大会已选举包维义先生为公司独立 董事。现选举独立董事包维义为公司董事会审计委员会主任委 ...