| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 公司前次主体信用评级结果为"AA+"，前次评级展望为"稳定"；"金田转债" 前次评级结果为"AA+"，评级机构为上海新世纪资信，评级时间为 2023 年 6 月 27 日；"金铜转债"前次评级结果为"AA+"，评级机构为上海新世纪资信，评级 时间为 2023 年 9 月 19 日。 上海新世纪资信在对公司经营状况、行业情况进行综合分析与评估的基础上， 于 2024 年 6 月 17 日出具了《宁波金田铜业（集团）股份有限公司及其发行的金 1 田转债与金铜转债定期跟踪评级报告》，本次公司主体信用评级结果为"AA+"， 评级展望维持"稳定"；"金田转债"及"金铜转债"评级结果均为"AA+"。本次 评级结果较前次没有变化。 本次跟踪评级报告《宁波金田铜业（集团）股份有限公司及其发行的金田转 债与金铜转债定期跟踪评级报告》详见上海证券交易所 ...

内部编号:2024060159 宁波金田铜业(集团) 股份有限公司 及其发行的金田转债与金铜转债 定期跟踪评级报告 胡颖 周文哲 分析师: huying@shxsj.com ta, 222 同文化 zwz@shxsj.com 22-163 评级总监:张明海 联系电话:(021)63501349 联系地址:上海市黄浦区汉口路 398 号华盛大厦 14 层 公司网站:www.shxsj.com 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 Shanghai Brilliance Credit Rating & Investors Service Co., Ltd. 声明 除因本次评级事项使本评级机构与评级对象构成委托关系外,本评级机构、评级人员与评级对象不存在任何 影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级人员履行了调查和诚信义务,出具的评级报告遵循了真实、客观、公正的原则。 本报告的评级结论是本评级机构依据合理的内部信用评级标准和程序做出的独立判断,未因评级对象和其他 任何组织或个人的不当影响改变评级意见。 本次评级依据评级对象及其相关方提供或已经正式对外公布的信息,相关信息的真实性、准确性和完整性由 资 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个解除限售期解除限售暨上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 6,081,240 股。 本次股票上市流通总数为 6,081,240 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 6 月 25 日。 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年6月11日召 开第八届董事会第三十八次会议和第八届监事会第二十三次会议审议通过了《关 于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就 的议案》等相关议案，根据公司2021年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计 ...

首次授予部分第三个限售期解除限售条件成就以及 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 金沪法意[2024]第 148 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整、 在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有如下涵义： | 金田股份、公司 | | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 | | --- | --- | --- | --- | | 本激励计划、2021 | 年 | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 年限制性股票激励 2021 | | 激励计划 | | 计划 | | | 《激励计划（草案）》 | | 指 | 《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 年限制性股票激 2021 | | | | | 励计划（草案）》 | | 本次解除限售 | | 指 | 本激励计划首次授予部分第三个限售期解除限售条件成就 | | | | | 公司以 名离职激励对象已获授 ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整、 首次授予部分第三个限售期解除限售条件成就以及 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 金沪法意[2024]第 148 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有如下涵义： | 金田股份、公司 | | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 | | --- | --- | --- | --- | | 本激励计划、2021 | 年 | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 年限制性股票激励 2021 | | 激励计划 | | 计划 | | | 《激励计划（草案）》 | | 指 | 《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 年限制性股票激 2021 | | | | | 励计划（草案）》 | | 本次解除限售 | | 指 | 本激励计划首次授予部分第三个限售期解除限售条件成就 | | | | | 公司以 名离职激励对象已获授 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 证券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 第八届监事会第二十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第 二十三次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 6 月 7 日以电子邮件、书 面方式发出，会议于 2024 年 6 月 11 日在公司六楼会议室召开。本次会议由公司 监事会主席丁利武主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召开 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，召开程序合法有效。 二、监事会会议审议情况 会议审议并表决通过以下议案： （一）审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解 除限售期解除限售条件成就的议案》 经审 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次符合解除限售条件的激励对象共计150人，可解除限售的限制性股票 数量为6,081,240股，占目前宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"金 田股份"或"公司"）总股本147,889.2786万股的0.41%。 本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司 将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 公司于 2024 年 6 月 11 日召开第八届董事会第三十八次会议和第八届监事会 第二十三次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个解除限售期解 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的原由 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 11 日召开了第八届董事会第三十八次会议、第八届监事会第二十三次会议，审 议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》， 根据公司《2021 年限制性股票激励计划》的规定及公司 2021 年第一次临时股东 大会的授权，公司对不满足解除限售条件的限制性股票进行回购注销，本次拟回 购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 417,510 股。具体内容详见 公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《金田 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于闲置募集资金暂时补充流动资金部分归还的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、使用可转换公司债券闲置募集资金补充流动资金情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 8 日召开第八届董事会第十九次会议、第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高"金铜转债"募集 资金使用效率，降低财务费用，在保证公司募集资金投资项目建设资金需求的前 提下，公司决定将闲置募集资金人民币 92,650 万元暂时补充流动资金，使用期限 自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期归还至募集资金专用账户。具体 内容详见公司于 2023 年 8 月 9 日在上海证券交 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 证券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 1、2021 年 4 月 26 日，公司召开第七届董事会第二十二次会议，审议通过 了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于公 司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大 会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案,公司独立董事对本次激励 计划的相关议案发表了同意的意见。 2、2021 年 4 月 26 日，公司召开第七届监事会第十三次会议，审议通过了 《关于公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于公司 2021 年限 制性股票激励计划激励对象名单的议案》。 3、2021 年 4 月 27 日至 2021 年 5 月 6 日，公司对本次授予激励对象的名单 在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未 ...