业绩总结 - 2023年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷，财务报告内控有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[9] 内控情况 - 纳入评价范围主要业务和事项共30个流程[10] - 重点关注高风险领域共18个流程[11] - 2023年发现非财务报告内控一般缺陷两项，上年度一般缺陷已整改完毕[21][22] 缺陷标准 - 财务报告内控利润总额潜在错报重大缺陷定量标准为错报≥利润总额5%[16] - 财务报告内控资产总额潜在错报重大缺陷定量标准为错报≥资产总额1%[16] - 财务报告内控经营收入潜在错报重大缺陷定量标准为错报≥经营收入1%[16] - 财务报告内控所有者权益潜在错报重大缺陷定量标准为错报≥所有者权益1%[16] - 非财务报告内控直接财产损失金额重大缺陷定量标准为1000万元及以上[18] 未来展望 - 2024年强化内控监督检查，优化企业信息化建设流程[23] - 2024年及时修订、增补、废止待完善制度并加强宣贯[23]

证券代码：601226 证券简称：华电重工 公告编号：临 2024-017 华电重工股份有限公司 关于为全资及控股子公司提供财务资助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 华电重工股份有限公司（以下简称"公司"）拟以委托贷款或 信托贷款方式向全资子公司华电曹妃甸重工装备有限公司（以下简称 "曹妃甸重工"）提供 31,950 万元财务资助，向全资子公司华电重工 机械有限公司（以下简称"重工机械"）提供 10,000 万元财务资助， 向全资子公司武汉华电工程装备有限公司（以下简称"武汉华电"） 提供 1,000 万元财务资助，向控股子公司河南华电金源管道有限公司 提供 10,000 万元财务资助，期限为一年，贷款利率参考同期市场 LPR 利率。 本次财务资助事项已经公司第五届董事会第五次会议审议通 过。本次财务资助事项无需提交股东大会审议。 一、财务资助事项概述 2023 年，公司根据第四届董事会第九次会议决议，通过委托贷 款方式分八笔向曹妃甸重工提供财务资助 25,000 万元，其中第一笔 为 4 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票15000.00万股，每股发行价10.00元，募集资金总额150000.00万元，净额144580.00万元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金直接投入募投项目累计358093214.45元[3][4] - 截至2023年12月31日，永久补充流动资金累计1119440321.66元，2023年度42188.53元[4] - 截至2023年12月31日，募集资金利息收入扣减手续费净额累计31733536.11元，2023年度42188.53元[4] 资金使用情况 - 2023年12月公司完成4个募集资金专户销户，利息转入基本户[9] - 公司累计投入募投项目资金35809.32万元，2023年度未投入[12] - 2023年度公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金[13] - 2023年度公司未使用闲置募集资金进行现金管理[14] - 2018 - 2019年公司使用结余募集资金42688.68万元永久补充流动资金，占IPO募集资金净额的29.53%[16] - 公司拟终止部分IPO募投项目，将66082.00万元结余募集资金及专户利息永久补充流动资金[17] - 2022年12月30日，公司使用66082.00万元结余募集资金及3169.13万元专户利息永久补充流动资金[17] - 2023年12月22日，公司使用9375.51元专户利息永久补充流动资金[17] - 2023年12月27日，公司使用32813.02元专户利息永久补充流动资金[17] - 截至2023年12月31日，公司共使用66082.00万元结余募集资金及3173.35万元专户利息永久补充流动资金[18] 资金管理评价 - 公司2023年度及时、真实、准确、完整披露募集资金存放及使用信息，无管理违规情况[19][20] - 天职国际会计师事务所认为公司《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》公允反映2023年度募集资金存放与使用情况[21] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放与使用符合相关规定，无变相改变用途和违规使用情形[23]

人员数据 - 截止2023年12月31日，合伙人89人，注册会计师1165人，签过证券服务业务审计报告的414人[3] - 项目合伙人苏菊荣近三年签上市公司审计报告3家[3] - 签字注册会计师范光璞近三年签1家[4] - 项目质量控制复核人王军近三年复核不少于20家[4] 业绩数据 - 2022年度经审计收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元，证券业务收入12.03亿元[3] - 2022年度承接上市公司审计客户248家，收费总额3.19亿元[3] 客户数据 - 公司同行业上市公司审计客户8家[3] 合规数据 - 近三年因执业行为受刑事、行政处罚0次，监督管理措施8次、自律监管措施1次、纪律处分0次[6] - 从业人员近三年受监督管理措施8次，涉及24人[6] 风险保障 - 已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额不低于20000万元[12]

2023 年度独立董事述职报告 王琨 作为华电重工股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事， 我在 2023 年按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、业务规则以及公 司《章程》《独立董事工作制度》等公司相关制度的规定，在公司治 理、内部控制、信息披露、财务监督、投资事项、股权激励等各方面 忠实勤勉地履行独立董事职责，独立、谨慎、负责地行使职权，出席 公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会议，对董事会的相关议 案发表独立意见，发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，保护公 司和中小股东的权益。现将我在 2023 年度履行职责的情况报告如下： 华电重工股份有限公司 一、独立董事基本情况及独立性自查情况 本人王琨，中国国籍，无境外居留权，女，1976 年出生，香港 科技大学会计学专业博士、南开大学会计学学士。现任清华大学经济 管理学院会计系副教授、清华大学公司治理研究中心副主任、高级研 究员，兼任歌尔股份有限公司、凌云光技术股份有限公司、中国国际 期货股份有限公司独立董事。曾任清华大学经济 ...

华电重工股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （已于2024年4月25日审议通过） 第一条 为进一步完善华电重工股份有限公司（以下简称"公司"） 的公司治理机制，促进公司的规范运作，充分发挥公司独立董事在公 司治理中的作用，推动公司高质量发展，保护中小股东及利益相关者 的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件以及公司《章 程》《独立董事工作制度》的相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事会设独立董事。独立董事是指不在公司担任除 董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接 或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体 ...

华电重工股份有限公司 董事会 二〇二四年四月二十六日 华电重工股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项评估报告 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 相关规定，华电重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，对 公司在任独立董事黄阳华先生、吴培国先生、陆宇建先生的独立性情 况进行评估并出具专项意见如下： 经核查独立董事黄阳华先生、吴培国先生、陆宇建先生的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，因此公司董事会认为，公司独立董事符合中国证监会《上市公 司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定中对独立董事独立性 的要求，不存在任何影响独立性的情形。 1 ...

财务数据 - 2023年末应收账款余额22.06亿元，坏账准备余额2.28亿元[6] - 2023年度工程承包业务合同收入总额40.19亿元[8] - 2023年营业总收入71.74亿元，上期82.06亿元[1] - 2023年净利润9871.39万元，上期3.10亿元[1] - 2023年末货币资金24.9753268842亿元，2022年末25.7750532906亿元[19] - 2023年末应收票据3656.027376万元，2022年末1534.4548万元[19] - 2023年末存货6.9900006467亿元，2022年末8.2452794896亿元[19] - 2023年末固定资产8.7369979524亿元，2022年末9.1929379276亿元[19] - 2023年末短期借款3130万元，2022年末2.795亿元[21] - 2023年末应付票据13.1663623813亿元，2022年末9.846226628亿元[21] - 2023年末应付账款46.3801998521亿元，2022年末46.2349510012亿元[21] - 2023年末股本11.666亿元，2022年末11.6701亿元[21] - 2023年末未分配利润15.6427328646亿元，2022年末15.8488929001亿元[21] 企业运营 - 公司以预期信用损失为基础对应收账款确认损失准备并减值处理[6] - 工程承包业务按履约进度确认收入，履约进度按投入法确定[8] - 公司评价自报告期末起12个月内，不存在影响持续经营能力的重大事项[49] 资本变动 - 2011年7月26日公司完成注册登记，注册资本和实收资本均为62000.00万元[45] - 2014年公司公开发行15000.00万股人民币普通股（A股），注册资本变更为77000.00万元[45] - 2015年每10股转增5股，转增后总股本增加至115500.00万股[46] - 2021年限制性股票激励对象完成认购1201.00万股[46] - 2023年公司将注册资本由116701.00万元减少至116660.00万元[46] 会计政策 - 公司采用人民币作为记账本位币[53] - 公司合并财务报表合并范围以控制为基础确定[61] - 合营安排分为共同经营和合营企业，按不同准则处理[62][63] - 外币交易按不同规则处理，外币财务报表折算有相应方法[65][66] - 公司成为金融工具合同一方时确认金融资产或负债[67] - 金融资产按管理业务模式和现金流量特征分类[68] - 发出存货采用移动加权平均法、个别计价法[91] - 存货盘存制度为永续盘存制[92] - 低值易耗品和包装物按一次转销法摊销[93][94] - 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量[95] - 公司收入主要包括工程承包业务收入和商品销售收入[142] - 工程承包业务按履约进度确认收入，履约进度以实际成本占预算总成本比例计算[145][146] - 2023年1月1日起采用《企业会计准则解释第16号》相关规定[181] 其他 - 重要在建工程余额超过1000万元[55] - 重要预付账款金额大于1000万元[55] - 期末存在抵押、质押、冻结等对使用有限制款项69,722,957.29元[184] - 本期无重大会计估计变更和前期会计差错更正情况[182]

华电重工股份有限公司 1 二、独立董事年度履职情况 报告期内，我通过现场会议、现场调研、电话沟通、电子邮件、 公众媒体、与中介机构沟通等多种方式，全面了解和关注公司的生产 经营和重大事项，出席公司召开的股东大会、董事会及董事会专门委 员会会议，严格按照有关规定履行职责，对各项议案预先审阅、认真 审核，在充分了解情况的基础上独立、审慎地发表意见并行使表决权， 保障公司科学决策、合规运作。 （一）出席会议情况 1、出席董事会及股东大会情况 2023 年度独立董事述职报告 黄阳华 作为华电重工股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事， 我在 2023 年按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、业务规则以及公 司《章程》《独立董事工作制度》等公司相关制度的规定，在公司治 理、内部控制、信息披露、财务监督、投资事项、股权激励等各方面 忠实勤勉地履行独立董事职责，独立、谨慎、负责地行使职权，出席 公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会议，对董事会的相关议 案发表独立意见，发挥参与决策、监督制衡、 ...

财务业绩 - 2024年第一季度营业收入12.75亿元，同比增长41.55%，主要因一季度执行合同增加，上年新签大额合同开工形成收入规模[4][6] - 2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润为 -9712.57万元，同比增长11.53%[4] - 2024年第一季度加权平均净资产收益率为 -2.35%，增加0.3个百分点[5] - 2024年第一季度末总资产103.66亿元，较上年度末减少10.04%[5] - 2024年第一季度末归属于上市公司股东的所有者权益40.94亿元，较上年度末减少2.29%[5] - 2024年第一季度非经常性损益合计358.14万元[5] - 2024年1-3月公司营业收入12.75亿元，同比增加41.55%；归属上市公司股东净利润-0.97亿元，同比增加11.53%[14] - 2024年第一季度营业总收入12.75亿元，较2023年第一季度的9.01亿元增长41.55%[20] - 2024年第一季度净利润亏损9671.74万元，较2023年第一季度的亏损1.11亿元有所收窄[20] - 截至2024年3月31日，资产总计103.66亿元，较2023年12月31日的115.22亿元下降10.03%[19] - 截至2024年3月31日，负债合计60.93亿元，较2023年12月31日的71.54亿元下降14.83%[19] - 2024年第一季度研发费用5180.98万元，较2023年第一季度的6498.69万元下降20.28%[20] - 2024年第一季度销售费用2090.62万元，较2023年第一季度的1892.36万元增长10.48%[20] - 2024年第一季度基本每股收益为 -0.0833元/股，较2023年第一季度的 -0.0941元/股有所提升[20] 现金流量 - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -10.77亿元，同比减少53.77%，因购买商品、接受劳务支付的现金流出增加[4][7] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为10.30亿元，2023年同期为10.99亿元[22] - 2024年第一季度收到的税费返还为48.01万元，2023年同期为745.18万元[22] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为10.88亿元，2023年同期为11.66亿元[22] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计为21.65亿元，2023年同期为18.67亿元[22] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -10.77亿元，2023年同期为 -7.00亿元[22] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为87.94万元[22] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计为641.99万元，2023年同期为163.38万元[22] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -554.05万元，2023年同期为 -163.38万元[22] - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计为1500万元，2023年同期为2000万元[22] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计为2079.75万元，2023年同期为3911.85万元[22] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数38350名，表决权恢复的优先股股东总数为0[9] - 前10大股东中，中国华电科工集团有限公司持股7.29亿股，占比62.50%[9] - 股东邵明军持有382.86万股，其中信用账户持有109.86万股；股东丛丰收持有375.10万股，其中信用账户持有157.60万股[12] 合同情况 - 2023年公司新签销售合同92.56亿元，确认收入29.80亿元；2024年1-3月新签合同36.06亿元，同比增加180.40%，已中标未签合同15.51亿元[14] 项目进展 - 截至报告期末，达茂旗20万千瓦新能源制氢项目完成11套碱性电解槽调试产氢充装，打通全产业链；青海德令哈3MW光伏制氢项目完成72小时连续试运行；铁岭25MW风电离网制氢项目3月底全系统全流程满负荷联调[15] - 公司研发的新型岸桥列入相关推荐目录，首台套项目2023年12月通过验收，正配合码头全系统自动化调试；港口全自动化轨道式集装箱起重机完成总体方案研发，黄骅港5台项目正制造安装[15] - 报告期内，公司配合客户在周宁抽蓄电站旁进行依托山体式重力储能方案前期开发，开展工艺包研究，与央企进行试验平台开发及技术攻关[15] 研发成果 - 公司已获得1项绿氢耦合绿氨装备方面的发明专利授权[16] - 公司完成万吨级低温低压合成氨工艺包，正在进行万吨级低压甲醇合成技术研发设计工作[16] - 公司具备基于熔盐储热的火电机组深度调峰及灵活性改造的系统方案设计和集成能力，正在开展设计验证[17]