新疆宝地矿业股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 您可使用手机"扫一扫" 报告编码:京24 新疆宝地矿业股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023 年 12 月 31 日） 页 次 目 录 大华核字[2024]0011000443 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 1-2 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 Í 说明 新疆宝地矿业股份有限公司 2023 年度非经营 3-4 IÍ 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 大學食計師事務所 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011000443 号 新疆宝地矿业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了新疆宝 地矿业股份有限公司(以下简称宝地矿业公司)2023年度财务报表, 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合 并及母公司利润表 ...

证券代码：601121 证券简称：宝地矿业 公告编号：2024-017 新疆宝地矿业股份有限公司 关于董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日召开 了第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议，董事会审议通过了《关 于确认高级管理人员 2023 年度薪酬及 2024 年度薪酬方案的议案》，基于谨慎性 原则，对于《关于确认董事 2023 年度薪酬及 2024 年度薪酬方案的议案》《关于 确认监事 2023 年度薪酬及 2024 年度薪酬方案的议案》全体董事、监事分别进行 了回避表决，将议案直接提交股东大会审议。 一、2023 年度薪酬发放情况 根据公司 2023 年度薪酬考核方案，现对公司董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬发放情况披露如下： | 姓名 | 职务 | 任职状态 | 2023 年度从公司获得的 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 税前报酬总额（ ...

2023 年度持续督导意见 独立财务顾问 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆宝地矿业股份有限公司 重大资产购买暨关联交易 之 二零二四年四月 声 朗 申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称"独立财务顾问"、"申万 宏源承销保荐"）受新疆宝地矿业股份有限公司(以下简称"宝地矿业"、"上 市公司")委托,担任上市公司2023年重大资产购买暨关联交易之独立财务顾问。 本独立财务顾问严格按照《公司法》《证券法》《重组管理办法》《上市规 则》等法律法规的有关规定和要求,按照证券行业公认的业务标准、道德规范, 本着诚实信用、勤勉尽责的态度,在认真审阅相关资料和充分了解本次交易行为 的基础上,出具独立财务顾问持续督导意见。 本独立财务顾问对本次交易出具持续督导意见的依据,是交易各方提供的资 料,并基于其所提供的为出具本持续督导意见所依据的所有文件和材料真实、准 确、完整、及时,不存在重大遗漏、虚假记载或误导性陈述。 本持续督导意见不构成对上市公司的任何投资建议,投资者根据本持续督导 意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险,本独立财务顾问不承担任何责任。 本独立财务顾问未委托或授权其他任何机构或个人提供未在本持 ...

组织形式：特殊普通合伙 新疆宝地矿业股份有限公司 关于审计与合规管理委员会 2023 年度对 会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》和《公司章程》等规定和要求，公司董事会审计与合 规管理委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计 与合规管理委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况报 告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况： 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大 华所"或"大华会计师事务所"） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公 司转制为特殊普通合伙企业） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 截至 2023 年 12 月 31 日，大华会计师事务所有合伙人 270 人， 注册会计师 1,471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师 ...

公司代码：601121 公司简称：宝地矿业 新疆宝地矿业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 新疆宝地矿业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保 ...

新疆宝地矿业股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000144 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) ： 新疆宝地矿业股份有限公司 内部控制审计报告 ( 截止 2023 年 12 月 31 日 ) 页 次 目 一、 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000144 号 新疆宝地矿业股份有限公司全体股东: 1-2 下载 i m 基金計師事務所 长台计师事务所(特殊普 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [10 电话 : 86 (10) 5835 0011 传真 : 86 (1 内部控制审计报告 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了新疆宝地矿业股份有限公司〈以下简称宝地矿业 公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其 ...

新疆宝地矿业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的 对外担保行为，防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等 有关法律、法规、规范性文件和《新疆宝地矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以自有资产或信用为他人提供的保证、 资产抵押、质押以及其他形式的对外担保，包括公司对全资、控股子公司的担保。公 司对外担保总额，是指包括公司对全资、控股子公司担保在内的公司对外担保总额与 全资、控股子公司对外担保之和。担保的债务种类包括但不限于申请银行授信额度、 银行贷款、开立信用证、银行承兑汇票、银行保函等。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生的债 务风险，并对违规或失当的对外担保产生 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆宝地矿业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为新疆宝地矿业股份有限公司(以下简称"宝地矿业"或"公司") 首次公开发行股票并在主板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求(2022年修订)》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要 求,对宝地矿业 2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查,现将核查 情况及核查意见说明如下: 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆宝地矿业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》(证监许可[2023]305 号)文核准,并经上海证券交易所同意, 公司首次向社会公众公开发行普通股(A 股)股票 20.000.00 万股,每股面值 1 元,每股发行价人民币4.38元,共募集资金 876.000.000.00元,扣除发行费用 61.551.886 ...

3 新疆宝地矿业股份有限公司 独立董事邓旭春 2023 年度述职报告 本人邓旭春，现任新疆创正商贸有限公司执行董事；上海辰野投资管 理有限公司执行董事；吐鲁番鑫达工贸有限责任公司执行董事兼总经理； 上海泽泰实业有限公司执行董事；乌鲁木齐路锦通投资有限公司执行董事 兼总经理；上海天下粮仓餐饮有限公司执行董事；上海咸雍农业投资有限 公司执行董事；珠海市横琴新区辰合实业有限公司执行董事兼经理；吐鲁 番旅游股份有限公司董事。报告期内公司第三届董事会到期换届，经 2023 年 11 月 13 日第三次临时股东大会审议通过了《关于选举第四届董事会独 立董事的议案》，选举了公司第四届董事会独立董事，本人不再继续担任 公司独立董事。 作为公司的独立董事，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与 公司或公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有公司股票，没 有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露 的其他利益，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 1 报告期内，符合《上市公司独立董事管理办法》等规定所要求的独立性和 担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在 ...

一、聚焦主责主业，提升经营质量 公司始终坚持以"强企兴疆 实业报国"为企业宗旨，以"打造 国内一流矿产开发企业"为愿景，专注于铁矿石开采、选矿加工和 铁精粉销售。依托新疆区域丰富的产资源禀赋以及独特的区位优 势，历经多年发展，公司已在新疆哈密、吐鲁番、巴州、伊犁及青 海格尔木等地形成了一批较好的产业布局，积累了较好的资源、资 金、人才、管理等方面优势，逐步发展成为新疆区域具有较强竞争 力的铁矿开发企业。 2024 年，公司将专注于主营业务的深耕细作，不断提升产品市 场占有率，持续加大研发投入、推动自我变革，提升公司的核心竞 争力、盈利能力以及品牌影响力。 新疆宝地矿业股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为深入贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，落实国务院 《关于进一步提高上市公司质量的意见》要求，提高上市公司质 量、增强投资者回报、提升投资者获得感，推动上市公司高质量发 展和投资价值提升，新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"公 司"）于 2024 年 4 月 10 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过 了《关于 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的议案》。具体内 容如下： 一是持 ...