募集资金管理制度 远东智慧能源股份有限公司 募集资金管理制度 （第十届董事会第二十五次会议） 第一章 总则 第一条 为加强远东智慧能源股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的 管理，提高募集资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司募集资 金监管规则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件以及 《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等) 以及非公开发行股票向投资者募集的资金，不包括公司实施股权激励计划募集的 资金。 第三条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金运用项 目。公司变更募集资金运用项目必须经过股东会批准，并履行信息披露义务和其 他相关法律义务。 公司董事会应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资项目的 具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 第四条 违反国家法律法规、公司章程及本制度等规定使用募集资金、致使 募集资金遭受损失 ...

人员变动生效时间 - 董事辞任自收到辞职报告之日生效，高管自董事会收到报告生效[4] - 董事任期届满未获连任自动离职，高管同理[5] - 股东会解任董事、董事会解除高管职务，决议作出之日生效[5] 人员补选与确定 - 董事辞任，公司60日内完成补选[4] - 法定代表人董事辞任，30日内确定新人选[5] 股份转让限制 - 任职期及届满后6个月内，董高每年转让股份不超25%[9] - 董高离职半年内不得转让股份[9] 其他规定 - 离职董高5日内办妥移交手续[8] - 董高对追责有异议，15日内向审计委员会申请复核[12] - 特定情形下原董事继续履职至新董事就任[4]

董事会秘书聘任 - 公司拟聘任需提前五个交易日备案，交易所无异议可开会聘任[3] - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[5] 董事会秘书解聘 - 出现特定情形，公司应一个月内解聘[5] 履职与报告 - 负责信息披露等事务，5月15日或离任前提交履职报告[6][10] 人员资格与限制 - 证券事务代表需取得资格证书[8] - 四种情况人士不得担任[4] - 董事兼任时特定行为不得双重身份做[2] - 不得在控股股东等企业任非董事职务[2] 信息管理 - 为指定联络人，董事会办公室负责信息披露[3] - 聘任后公告并提交资料，通讯变更及时提交[10]

公司治理 - 会计年度结束后30个工作日内，管理层向独立董事汇报经营和重大事项并安排考察[3] - 2名以上独立董事提议延期，董事会应采纳[4] - 独立董事对年报有异议，半数以上同意可聘外部机构，费用公司承担[4]

第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成 不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股 东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规 定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 年报信息披露重大差错责任追究制度 远东智慧能源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （第十届董事会第二十五次会议） 第一条 为了提高远东智慧能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披 露的质量和透明度，根据有关法律法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》 等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差 ...

第一章 总则 董事会议事规则 远东智慧能源股份有限公司董事会议事规则 （第十届董事会第二十五次会议） 第一条 为了进一步规范远东智慧能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责和职权，规范董事会内部机构、议事及决策程序，促使董事和董事会有效地 履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等相关法律 法规、规范性文件、交易所业务规则和《远东智慧能源股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，制定《远东智慧能源股份有限公司董事会议事规则》（以 下简称"本规则"）。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 第三条 董事会由9名董事组成，其中包括独立董事3人；1名职工董事，由公司 职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 第四条 未经公司章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义 代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地 ...

董事、高级管理人员和股东持股管理办法 远东智慧能源股份有限公司 董事、高级管理人员和股东持股管理办法 第二条 公司董事、高级管理人员以及持有公司 5%以上股份股东所持本公司 股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员以及持有公司 5%以上股份股东在买卖本公 司股票及其衍生品种前，应当知悉《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定， 不得进行违法违规交易。 第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持 本公司股份的数据，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季 度检查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当 及时向中国证监会、上海证券交易所报告。 第五条 公司董事、高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通过上海 证券交易所网站申报个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、 离任职时间等）： (一)新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管 理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内； (二)现任董事、高级管理人员在其已申报的 ...

股东会议事规则 远东智慧能源股份有限公司股东会议事规则 （第十届董事会第二十五次会议） 第一章 总则 第一条 为规范远东智慧能源股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》、《上海证券交易 所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及交易所业务规则和《远东智慧能源股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定《远东智慧能源股份有限 公司股东会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开1次，应当 于上一会计年度结束后的6个月内举行。 第五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足 ...

重大事项内部报告制度 远东智慧能源股份有限公司 重大事项内部报告制度 （第十届董事会第二十五次会议） 第一章 总则 第一条 为规范远东智慧能源股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项 内部报告工作，明确公司总部各部门、各分公司、子公司以及有关人员重大信息 内部报告的职责和程序，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司重大事项是指对公司证券及其衍生品种交易价格可能或已经 产生较大影响的信息，包括但不限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利 润分配及公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （三）与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （四）与公司经营事项有关的信息，如新产品的研制开发或获批生产，新 发明、新专利获得政府批准，签署重大合同等； （五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； （六）有关法律、行政法规、部门规章规定的其他应披露的事 ...

第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用（控股股东及 其关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用）、非经营 性资金占用（为控股股东及其关联方垫支工资、福利、保险、广告等期间费用， 承担成本和其他支出，有偿或无偿地拆借资金给控股股东及其关联方使用，委托 控股股东及其关联方进行投资活动，为控股股东及其关联方开具没有真实交易背 景的商业承兑汇票、代控股股东及其关联方偿还债务等）。 第四条 公司应防止控股股东及其关联方通过各种方式直接或间接占用公 司的资金和资源，公司不得以预付投资款等方式将资金、资源直接或间接地提供 给控股股东及其关联方使用。 第五条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其关 联方使用： 防止控股股东及其关联方占用资金制度 远东智慧能源股份有限公司 防止控股股东及其关联方占用资金制度 （第十届董事会第二十五次会议） 第一条 为了建立防止控股股东及其关联方占用远东智慧能源股份有限公 司（以下简称"公司"）资金、侵害公司利益的长效机制，杜绝控股股东及其关 联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、部门规 章和公司章程的有关规定，制定本 ...