业绩说明会信息 - 2024年6月19日14:00 - 15:00举行2023年度暨2024年Q1业绩说明会[2][4][5] - 地点为上海证券交易所上证路演中心[2][5] - 方式为上证路演中心网络互动[2][3][5] 参与人员 - 董事长李树雄、副董事长兼总经理张国庆等参加[5] 投资者参与 - 2024年6月12 - 18日16:00前可提问[2][5] - 6月19日14:00 - 15:00可在线参与说明会[5] 报告发布 - 2024年4月27日发布2023年年报及2024年Q1报告[2]

业绩总结 - 2023年公司实现营业收入74.61亿元，净利润1.47亿元[7] - 2023年主营业务收入739,456.76万元，比预算减少99,543.24万元，降幅11.86%[53] - 2023年主营业务成本723,817.67万元，比预算减少79,182.33万元，降幅9.86%[55] - 2023年净利润15,053.81万元，比预算增加13,953.81万元[60] - 2024年公司营业收入目标为80.05亿元[18] 产量数据 - 2023年焦炭生产量243.75万吨，比预算减少21.25万吨，欠预算8.02%[51] - 2023年化工产品产量13.75万吨，比预算减少3.94万吨，欠预算22.27%[52] - 2024年预计焦炭产量260万吨，外销煤气7.06亿立方米，化工产品15.25万吨[62] 资金与股本 - 2024年4月公司成功发行股票，募集资金4.38亿元[9] - 截至2023年12月31日，公司总股本989,923,600股，2024年4月25日，公司总股本1,109,923,600股[46] - 2023年度公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.69元，合计拟派发现金红利76,584,728.40元[46] - 2023年度公司现金分红比例为52.09%[46] 公司治理 - 2023年公司召开董事会会议13次，审议通过79项议案[11] - 2023年公司董事会召集并组织股东大会4次，审议通过19项议案[11] - 2023年公司召开董事会下设专门委员会会议8次，共审议通过33项议案[12] - 2023年公司监事会召开会议9次，审议议案44项[25] 制度建设 - 2023年构建完成《云煤能源公司制度树（2023版）》，含根本制度3项、基本管理制度38项等[14] - 2023年各单位对照18个内控领域961个内控风险点开展内部控制有效性评价工作[15] 关联交易 - 2023年公司日常关联交易预计金额24063万元，实际发生22805.48万元[72] - 2024年向关联人购买原材料和商品预计金额6550万元，1 - 3月已发生1587.31万元[75] 投资计划 - 2024年度公司固定资产投资计划共14项，预计支付金额48321万元[101] - 公司200万吨/年焦化环保搬迁转型升级项目计划总投资356198.02万元，2024年预计支付46069万元[102] 股票发行 - 公司向9名特定投资者发行1.2亿股普通股，总股本由9.899236亿股增至11.099236亿股[109] - 发起人云南马龙化工建材（集团）总公司认购3600万股，占公司发行普通股总数的70.6%[110] 审计与监督 - 2023年续聘中审众环会计师事务所为财务和内控审计机构[131] - 公司2022年度外部审计未发现财务和非财务报告内部控制重大缺陷[130] 信息披露 - 2023年公司披露定期报告4次，临时公告78份[135] - 公司信息披露内容涵盖报告期内所有重大事项，无虚假记载等[183]

股东大会信息 - 2024年6月14日14点30分在云南安宁市工业园区公司315会议室召开2023年年度股东大会[2] - 网络投票2024年6月14日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3][4] - 审议10项议案，含年度董事会、监事会报告等[6] 议案相关 - 议案4、5经审计委员会会议审议，内容2024年4月27日、5月11日披露[7][8] - 特别决议议案为10，对中小投资者单独计票的为3、6、7，议案7涉关联股东回避[9] 其他信息 - 股权登记日2024年6月7日，A股代码600792，简称云煤能源[15] - 会议登记2024年6月13日8:30 - 12:00和13:30 - 17:00，地点公司209办公室[17] - 现场会期半天，参会股东交通费、食宿费自理[18] - 联系人李丽芬、莽树虹，电话0871 - 68758679，传真0871 - 68757603[19] - 可委托他人出席2024年6月14日股东大会并代为行使表决权[23]

关于云南煤业能源股份有限公司 以募集资金置换预先投入募集资金投资项目 及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告 众环专字（2024）1600155号 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作,该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则, 计划和执行鉴证工作,以获取对《专项说明》不存在重大错报的合理保证。在鉴证工作过程 中,我们实施了检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为必要的签证程序。我们相信, 审计报告第1页共2页 关于云南煤业能源股份有限公司 以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及 已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告 众环专字(2024) 1600155 号 云南煤业能源股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的云南煤业能源股份有限公司(以下简称"云煤能源"或"贵公司") 管理层编制的截至 2024年4月17日止《云南煤业能源股份有限公司以募集资金置换预先投 入募投项目及发行费用的自筹资金的专项说明》(以下简称《专项说明》)进行鉴证。 一、管理层的责任 公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的实物证据、原始证明材料、副本 ...

股本信息 - 1996年12月18日首次向社会公众发行人民币普通股1500万股，1997年1月23日1350万股上市，1997年7月23日150万股职工股上市[1] - 公司注册资本为人民币1,109,923,600元[2] - 经多次转增和送股后，2004年公司普通股总股本为12622.5万股[6] - 2011年昆明钢铁控股有限公司收购27400万股，占总股本68.46%，总股本变为40022.5万股[6] - 2013年公司非公开发行94,736,800股，总股本变为494,961,800股[6] - 2014年以资本公积金每10股转增10股后，总股本为989,923,600股[6] - 2023年公司向特定对象发行120,000,000股，总股本变为1,109,923,600股[6] 股东权益与限制 - 公司收购本公司股份用于特定情形时，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%[9] - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持有本公司股份总数的25%，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让，离职后六个月内不得转让[10] - 公司持有5%以上股份的股东、董事等在买入后6个月内卖出或卖出后6个月内又买入，所得收益归公司所有[11] 股东大会相关 - 股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的3％以上的股东的提案[17] - 股东大会审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[17] - 本公司及控股子公司对外担保总额达或超最近一期经审计净资产的50%后提供的担保须经股东大会审议[18] - 股东大会普通决议需由出席股东（包括代理人）所持表决权过半数通过[36] - 股东大会特别决议需由出席股东（包括代理人）所持表决权的三分之二以上通过[36] 董事会相关 - 公司董事会由9名董事组成，设董事长1人，副董事长1人[61] - 董事会成员中至少包括三分之一（3名）的独立董事，其中至少包括一名会计专业人士[62] - 董事会每年至少召开两次定期会议，一次在会计年度结束后四个月内，另一次在十个月内[69] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，设主席1名，职工代表比例不低于三分之一[92] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需半数以上监事通过[94] 财报与利润分配 - 公司在会计年度结束后4个月内报送年度财报，6个月后2个月内报送半年度财报，3、9个月后1个月内报送季度财报[97] - 公司分配当年税后利润，先提取10％法定公积金[98] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中比例最低80%[100] 其他 - 公司党委委员一般为5或7人，其中书记1人、副书记1至2人[50] - 公司党委和纪委每届任期一般为五年[48] - 公司纳入管理费用的党组织工作经费，一般按照企业上年度职工工资总额1%的比例安排[53]

股本变动 - 2024年向9名特定投资者发行120,000,000股普通股（A股）[2] - 公司总股本由989,923,600股增至1,109,923,600股[2] - 公司注册资本由989,923,600元变更为1,109,923,600元[2] - 成立时发起人认购3600万股，占发行普通股总数的70.6%[3] - 2002 - 2004年相关议案实施后，普通股总股本为12622.5万股[3] - 2011年昆明钢铁控股收购后，持有总股本68.46%，普通股总股本为40022.5万股[4] - 2013年非公开发行后，普通股总股本为494,961,800股[4] - 2014年资本公积金转增后，普通股总股本为989,923,600股[4] - 2024年向特定对象发行后，普通股总股本为1,109,923,600股[4] 利润分配 - 年度报告期内盈利且母公司报表未分配利润为正，近三年累计现金分红总额不低于年均净利润30%[5] - 每年以现金方式分配的利润不少于可分配利润的10%[5] - 可根据盈利情况进行中期现金分红，无需审计[5] - 股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在2个月内完成股利或股份派发[5] 其他事项 - 董事会秘书空缺超3个月，法定代表人代行职责并在6个月内完成聘任[4] - 年度财务报告包含资产负债表等[5] - 《公司章程》部分条款修订，除特定条款外其他内容不变[5] - 事项需提交公司股东大会审议[6] - 董事会提请股东大会授权经营管理层办理工商变更登记等事宜[6] - 变更最终以工商登记机关核准内容为准[6] - 云南煤业能源股份有限公司董事会于2024年5月11日发布公告[7]

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2024-028 云南煤业能源股份有限公司 第九届监事会第十六次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1 2.以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于使用募集资金置换预 先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。 ●公司全体监事出席了本次会议。 ●本次监事会全部议案均获通过，无反对票、弃权票。 一、监事会会议召开情况 云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十六次临时会 议于 2024 年 5 月 9 日上午以通讯表决方式召开，会议通知及资料于 2024 年 5 月 6 日以电子邮件方式传送给监事会全体监事，本公司现有监事 3 人，实际参加 表决的监事 3 人，收回有效表决票 3 张。本次会议的召集及召开程序符合《公司 法》《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1.以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于调整募投项目拟投入 募集资金金额的议案》。 鉴于公司向特定对象发行 ...

融资情况 - 2023年6月19日获证监会同意向特定对象发行股票注册批复[2] - 实际发行1.2亿股，发行价3.65元/股，募资4.38亿元，净额4.3037539812亿元[2] 资金置换 - 截至2024年4月17日，拟置换募投项目43037.54万元、发行费用216.98万元[5][7] - 2024年5月9日董事会、监事会同意置换议案[9] - 中审众环和保荐人认为置换合规，保荐人无异议[10][11][12]

华宝证券股份有限公司 关于云南煤业能源股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的 自筹资金的核查意见 华宝证券股份有限公司〈以下简称"华宝证券"、"保荐人"）作为云南煤业 能源股份有限公司（以下简称"云煤能源"、"公司"）向特定对象发行股票的保 荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号――规范运作》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对云煤能源使用募集 资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项进行了审慎核查, 具体核查情况如下: 本次向特定对象发行股票募集资金总额为人民币 438,000,000.00 元，扣除本 次发行费用（不含税）人民币 7,624,601.88 元后，募集资金净额为人民币 l 430,375,398.12元,低于原计划投入募投项目募集资金金额。结合公司实际情况， 公司对募投项目拟投入募集资金金额进行了调整，具体情况如下: 一、募集资金基本情况 2023 年 6 月 ...

华宝证券股份有限公司 关于云南煤业能源股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见 华宇证券股份有限公司（以下简称"华宝证券"、"保荐人"）作为云南煤业 能源股份有限公司（以下简称"云煤能源"、"公司"）向特定对象发行股票的保 荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 --- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号――规范运作》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号――持续督导》等有关规定，对公司调整募集资金 投资项目（以下简称"募投项目"）拟投入募集资金金额事项进行了审慎核查, 具体核查情况如下: 一、募集资金基本情况 2023 年 6 月 19 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）出具的《关于同意云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票注册 的批复》(证监许可[2023]1276 号 )，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。 公司本次向特定对象发行人民币普通股 (A 股) 120,000,000 股，发行价格为 3.65 元/股，募集资金总 ...