公司治理 - 制定独立董事年报工作制度完善公司治理机制[2] - 公司建立年报工作汇报和沟通机制[2] - 原独立董事年报工作制度同步废止[7] 独立董事职责 - 确保公司年报真实、完整、准确[2] - 听取公司经营层汇报并可实地考察[3] - 检查拟聘会计师事务所从业资格[3] - 对年报签署书面确认意见[7] 决策机制 - 2名或以上独立董事联名书面要求延期开会或审议应被采纳[4] - 全体独立董事过半数同意可独立聘请外部机构审计咨询[7]

审计工作安排 - 审计委员会在年报审计前安排委员与事务所和内审部门磋商，确认批准审计计划[2] - 有权了解年报编制和审计进度，督促提交报告并书面记录[2] 审计过程监督 - 注册会计师进场前后，审计委员会审阅报告并形成书面意见[2] - 完成审计后，审计委员会表决决议提交董事会审核[7] 事务所聘任管理 - 原则上年报审计期间不改聘，改聘需评价质量并经决议披露[3] - 续聘或改聘事务所需评价工作质量，形成意见提交决议[4] 其他要求 - 沟通情况书面记录，股东会决议披露后三日报告证监局[4] - 督促注册会计师履行保密义务，严防违法违规[4]

人员变动披露 - 公司收到董事、高管辞职报告后2个交易日内披露情况[5] 人员补选与确定 - 董事辞职公司60日内完成补选[5] - 法定代表人辞任30日内确定新人选[7] 信息申报与手续办理 - 董事、高管离职后2个交易日内委托申报个人信息[9] - 董事、高管正式离职5个工作日内办妥移交手续[10] 股份转让限制 - 董事、高管离职后6个月内不得转让所持股份[12] - 任期届满前离职的董高，任期内和届满后6个月内每年减持不超25%[12]

董事会授权原则 - 遵循审慎、范围限定、分类、适时调整和有效监督原则[2][4] 经理层职权 - 行使组织实施董事会决议等职权[6] 授权流程 - 需审议通过并形成书面决议[9] - 决策授权事项原则上以总经理办公会等方式进行[9] 授权监管 - 董事会负责全过程监管，接受股东监督检查[12] 授权类型及变更 - 分为常规和临时授权，常规授权有效期与董事会届期一致[14][16] - 经理层越权董事会可变更或撤销授权[12][16]

突发事件应对原则 - 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处理相结合原则[2] 突发事件类型 - 突发事件类型包括治理类、经营类、环境类、信息类[5] 应急组织架构 - 公司成立应急领导小组处理突发事件，董事长任组长，总经理、董事会秘书任副组长[11] 预警预防机制 - 各部门及子公司负责人为预警、预防工作直接负责人，定期检查预警、预防机制[14] - 预警信息传递由各部门及子公司负责人向分管领导报告，确定可能转化为突发事件的信息向董事长、总经理和董事会秘书报告[15] 突发事件处理 - 发生突发事件后，应急领导小组立即控制事态，启动应急预案[17] - 治理类突发风险事件需约见大股东、协商补偿、调解争议等[18] - 经营类突发风险事件要了解财务状况、控制责任人员、停止重大投资等[18] - 环境类突发风险事件需调查环境影响、防范灾害、降低影响等[19] - 信息类突发风险事件要严查信息泄露渠道[19] 不实信息处理 - 公司对不实信息相关责任人可行政处罚，构成犯罪依法追究刑事责任[20] - 公司应指定专人与媒体商议不实信息处置方案并追究相关人员责任[20] - 公司需根据需要对不实信息澄清或更正以减少影响[20] 其他措施 - 公司要积极做好投资者安抚工作并及时应对相关咨询等[20] - 公司应按规定做好信息披露工作[20] - 公司可邀请独立专业机构协助解决突发事件[13] - 突发事件结束后公司应尽快消除影响并恢复正常[14] - 公司各部门等应根据情况修订应急预案[15] - 突发事件处理中相关人员应恪守保密原则[16] - 公司应及时向证券监管等部门报送事件情况及处置进展[21]

董事会秘书设置 - 公司设一名董事会秘书，为指定联络人，属高管[2] - 由董事长提名，董事会聘任或解聘，董事或高管可兼任[4] 任职与解聘 - 原任离职后3个月内聘任新秘书，空缺超3个月董事长代行[5][8] - 解聘需理由，特定情形1个月内解聘[6] 职责与培训 - 负责信息披露、投资者关系管理等职责[10] - 任职需参加上交所后续培训[11] 制度生效 - 本制度审议通过生效，原制度废止[13]

交易时间限制 - 买入前提前三个交易日、卖出前提前十五个交易日的二日前提交问询函[3] - 年报、半年报公告前15日内，季报等公告前5日内不得买卖[3] 股份转让限制 - 上市交易之日起1年内、离职后半年内股份不得转让[4] - 任期内和届满后6个月内每年减持不超25% [5] - 股份不超1000股可一次全部转让[5] 减持披露要求 - 集中竞价或大宗交易减持，首次卖出前15个交易日报告披露[6] - 每次披露减持时间区间不超3个月[6] 信息申报与公告 - 股份变动2个交易日内报告公告[7] - 新任2个交易日内申报个人信息[9] 违规处理措施 - 违规买卖董事会核实收回收益并披露[21] - 违法违规董秘向证监局报告[22] - 违反规定由监管部门依法处理[23] - 特定情形证监会可处罚禁入[24] 制度生效与废止 - 本制度董事会审议通过生效，原制度废止[26]

东方通信股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高东方通信股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及 时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披 露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市 规则》等法律、法规、规范性文件及《东方通信股份有限公司章 程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"年报信息披露重大差错"，包括年度 财务报告存在重大会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或 重大遗漏等情形，或出现被证券监管部门认定为重大差错的其他 情形。 本制度所指"责任追究制度"是指年报信息披露工作中有关 人员不履行或者不正确履行职责、义务以及其他个人原因，对公 司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各职能部 1 门负责人、各子（分）公司负责人、控股股东及实际控制人以及 与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四 ...

二、公司董事和董事会； 三、公司高级管理人员； 东方通信股份有限公司 信息披露事务管理制度 前 言 为规范东方通信股份有限公司（以下简称"公司"）及其他 信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护 投资者的合法权益，根据有关法律法规、规范性文件的规定，并 结合公司实际，特制定本制度。 第一章 范 围 第一条 本制度适用下列人员和机构： 一、公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； 一、《中华人民共和国公司法》 二、《中华人民共和国证券法》 三、《上市公司信息披露管理办法》 四、公司各部门以及全资子公司、控股子公司的负责人； 五、公司实际控制人、控股股东和持股5%以上的大股东； 六、公司收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各 方等自然人、单位及相关人员； 七、破产管理人及其成员； 八、其他负有信息披露职责的公司人员和部门； 九、法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露 义务的主体。 1 第二章 规范性引用文件 第二条 本制度引用的规范性文件如下： 二、对外投资（含委托理财、对子公司投资等） 四、《上海证券交易所股票上市规则》 五、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信 息披露 ...

东方通信股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为完善东方通信股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，协助董事会科学决策，促进经营层高效管理，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董 事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《东方通信股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，经公 司董事会决议，特设立薪酬与考核委员会。 第二条 为确保薪酬与考核委员会公正、勤勉、科学地履行 职责，根据《公司章程》和《东方通信股份有限公司董事会议事 规则》制定本规则。 第二章 薪酬与考核委员会的性质与作用 第四章 薪酬与考核委员会的职权 第四条 薪酬与考核委员会应当保证公司有关绩效薪酬的重 大政策在形成决议前已得到了充分、专业、科学并合乎规范程序 的论证。 1 第三章 薪酬与考核委员会的产生与组成 第五条 薪酬与考核委员会设立三名或以上委员，其中主任 委员（召集人）一名。 第六条 委员会成员和召集人由董事会选举产生，其中独立 董事应当过半数。召集人由独立董事担任，负责主持委员会工作。 第七条 薪酬与考核委员会委员任期与董事会任期一致，可 以连 ...