盛屯矿业集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为促进盛屯矿业集团股份有限公司(以下简称"公司"或"本公 司")的规范运作和健康发展，规范对外担保行为，确保公司的资产安全，维护 投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国民法典》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《盛屯矿业集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律法规和规章制度的规定，结 合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第四条 公司对外提供担保，应根据有关法律、行政法规、《公司章程》及 其他规定披露有关信息。 第五条 未经公司董事会或者股东会审议通过，公司不得对外提供担保。公 司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，参照《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》执行。 第六条 公司 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 总裁办公会工作细则 第一章 总则 第一条 盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）为了保障公司股 东、债权人的合法权益，促进公司生产经营和持续发展，保证公司经营层依法行 使职权、履行职责、科学决策、高效指挥，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"公司法"）和《盛屯矿业集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）等相关文件的规定和现代企业制度要求，结合公司实际情况，特制定本总 裁办公会工作细则。 第二条 总裁办公会是公司领导班子对公司工作中的重要事项进行决策和 处理的重要会议，在《公司章程》规定和董事会的授权范围内行使职权。 第三条 总经理由董事会聘任，主持公司日常生产经营管理工作，组织实施 董事会决议，对董事会负责。 第二章 议事范围及参会人员 第四条 总裁办公会议的议事范围包括但不限于： （一）制定向董事会提交的工作报告，研究办理股东会、董事会授权事项； （九）聘任或解聘除董事会聘任或解聘之外的管理人员； （十）审议公司内部定员定编方案以及重要岗位人才引进、配置方案； （十一）经营层交流汇报分管业务工作情况； （十二）督查、协调各部门、各子公司业务工作； （二）制定拟向 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 董事会环境、社会及公司治理（ESG）委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称公司）环境、社 会和公司治理（以下简称 ESG）管理体系，提升公司可持续发展水平，全面、积 极履行企业社会责任，促进公司高质量、可持续发展，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件和《盛屯矿业集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公司特设立董事会环境、 社会及公司治理（ESG）委员会（以下简称 ESG 委员会），并结合公司实际情况， 制定本议事规则。 第二条 ESG 委员会是董事会下设立的机构，主要负责对公司长期发展战略、 重大投资决策、可持续发展规划和 ESG 工作进行研究，ESG 委员会在董事会领导 下工作，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 ESG 委员会下设立 ESG 管理办公室，ESG 管理办公室全面落实 ESG 委员会各项方针政策，负责 ESG 委员会日常工作联络、组织会议、推进工作落地 等具体事务，ESG 委员会工作支持部门为公司各职能部门及下属各子公司。 第二章 人员组成 第四条 ESG 委 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应公司发展战略需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性， 增强公司的可持续发展能力，董事会决定下设战略委员会，并根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《盛屯矿 业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制 订本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会依据公司章程设立的专门机构，主要负 责对公司长期战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三人组成，其中至少一名独立董事。委员由二名及以 上独立董事或全体董事的三分之一提名，并由董事会会议选举产生。 第四条 战略委员会委员由董事会选举产生，设召集人一名。 战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当战略委员会召集人不 能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；战略委员会召集人既 不履行职责，也未指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向 公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行战略委员会召集人职责。 第五条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 ...

第二条 反舞弊工作的宗旨是规范公司所有员工，特别是董事、中高层管理 人员、关键岗位员工及普通员工的职业行为，树立廉洁、勤勉、敬业工作作风， 遵守相关法律法规、职业道德及公司内部管理制度，防止损害公司、股东利益的 行为发生。 第三条 本制度适用于盛屯矿业集团股份有限公司及下属子公司所有员工。 盛屯矿业集团股份有限公司 反舞弊及举报实施制度 第一章 总则 第一条 为了加强盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理和 内部控制，防治舞弊，规范反舞弊工作行为，维护公司和股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》、《盛屯矿业集团股份有限公司 章程》及国家相关法律法规等相关文件，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二章 舞弊的概念及形式 第四条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法、违规手段， 谋取个人不正当利益，损害公司正当经济权益的行为。 第五条 损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内部及外部人员为谋取自 身或他人利益，采用虚假、欺骗等违法、违规手段使公司、股东正当权益遭受损 害的不正当行为。有下列情形之一者属于此类舞弊行为： (一) 收受贿赂或回扣； (二) 将正常情况 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司设董事会审计委员 会，作为负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作的专门机构。审计委员 会对董事会负责，审计委员会的提案提交董事会审查决定。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办 法》、《盛屯矿业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 法律、法规和规范性文件的规定，特制订本议事规则。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有 关法律、法规和规范性文件的规定。 第四条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第五条 审计委员会成员原则上应当独立于公司的日常经营管理事务。审计 委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评 ...

投资委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步控制和规范公司投资行为，提高董事会投资决策的专业化、 科学化、民主化、规范化，有效控制投资风险，把握发展机会，根据《上海证券交 易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关规定，制定本办法。 第二条 公司董事会投资委员会决策与管理应遵循以下原则： （一）遵守国家法律、法规及公司章程，投资项目符合国家产业政策； （二）符合公司的发展战略； （三）应与公司投资矿业的总方针相适宜，符合产业或业务单元优先策略； （四）合理配置企业资源、促进资源优化组合； （五）项目与公司能力相适应； 盛屯矿业集团股份有限公司 （一）对外投资涉及的交易资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为 准）不超过上市公司最近一期经审计总资产的10%； （二）对外投资涉及的交易成交金额（包括承担的债务和费用）不超过上市公 司最近一期经审计净资产的10%； （三）对外投资涉及的交易产生的利润不超过上市公司最近一个会计年度经审 计净利润的10%； （六）实现投资决策高效化、效益最大化和风险最低化。 第二章 投资委员会的职责及人员组成 第三条 公司董事会按照《公司章程》的规定设立投资委员会，是公司负 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 对外投资管理制度 第四条 对外投资的原则： （一）遵循国家法律法规； （二）符合公司的发展战略,围绕公司主营业务开展； （三）规模适度，量力而行； （四）效益优先。 第二章 对外投资管理的组织机构 第五条 公司股东会、董事会、投资委员会为公司对外投资的决策机构，各 第一章 总 则 第一条 为了加强盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）对外投资的管理，规范本公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障本 公司对外投资的保值、增值，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上海证券交易所股票上市规则》、国家其他有关法律法规规定及《盛 屯矿业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合本公司具体 情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司对外进行的投资行为。即本公司将 货币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商 标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对本公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2025-059 盛屯矿业集团股份有限公司 关于担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要提示： ●被担保人：盛屯新能源材料（贵州）有限公司（以下简称"盛屯新能源"）。 ●公司及下属公司四川盛屯锌锗科技有限公司（以下简称"盛屯锌锗"）为盛 屯新能源在中国建设银行股份有限公司黔南州分行（以下简称"建设银行黔南州分 行"）申请的80,000万元整的借款提供连带责任保证担保。 ●本次是否有反担保：否 ●公司对外担保逾期的累计金额：无 一、为子公司提供担保 （一）担保情况概述 公司分别于2025年3月23日召开的第十一届董事会第十七次会议和2025年4月14 日召开的2024年年度股东大会审议通过了《关于2025年为子公司提供担保额度的议 案》，具体内容详见公司2025年3月25日和2025年4月15日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的相关公告。 公司及下属公司盛屯锌锗与建设银行黔南州分行签订《保证合同》，为盛屯新 能源在建设银行 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2025-056 盛屯矿业集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 ●拟续聘会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"信永中和"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012年3月2日 信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和 职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。 除乐视网证券虚假陈述责任纠纷一案之外，信永中和近三年无因执业行为在相关 民事诉讼中承担民事责任的情况。 3、诚信记录 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 首席合伙人：谭小青先生 截止2024年12月31日，信永中和合伙人（股东）259人，注册会计师1780人。 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过700人。 信永中和202 ...