盛屯矿业集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司 的了解，进一步完善公司法人治理结构，提升公司投资价值，切实保护投资者特 别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》及《盛屯矿业集团股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）运作，维 护公司和股东的合法权益，提高董事会工作效率和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》等有关法律、法规以及《盛屯矿业集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司全体董事应当遵守本规则的规定。 第三条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，负责公司重大经营决策， 执行股东会决议。 第二章 董事会的组成和职权 第四条 董事会由七名董事组成，其中独立董事三名。董事会设董事长一人， 可以设一名或多名副董事长，董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选 举产生。 第五条 公司董事会设立战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提 名委员会及环境、社会及公司治理（ESG）委员会等专门委员会。专门委员会成 员由董事会选举产生，对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案 应当提交董事会审议决定。董事会负责制定专门委员会工作细则，规范专门委员 会的运作。 第六条 董事长应当积极推动公司内部各项制度的制订和完善，加强董事会 建设，确保董事会工作依法正常 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司证券发行注册管理办法（2025年修正）》、《上市公司募集资金监管 规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等法律、法规和规范性文件及《盛屯矿业集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制 定《盛屯矿业集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称"本管理办法"）。 第二条 本管理办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金监管。本管理办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计 划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该管 理制度的有效实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，保证公司与各关联方所发生的关联交易合法性、公允性、合理性，保护公 司及股东，尤其是中小股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《盛屯矿业 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二章 关联人及关联交易 第二条 公司的关联人包括关联法人（或其他组织）和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人为公司的关联法人（或其他组织）： （一） 直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股 子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； （三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独 立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人 （或者其他组织）； （四）持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 会计师事务所选聘制度 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会(以下简称"审计委员 会")审核后，报经董事会和股东会审议。公司控股股东、实际控制人不得在公 司董事会、股东会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独 立履行审核职责。 第一章 总 则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范公司运作，切实维护股东利益， 提高财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公 司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》和《盛屯矿业集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 (一)具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展 证券期货相关业务所需的执业资格； (二)具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； (三)熟悉 ...

第一条 为建立和完善现代企业制度，规范公司运作，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》和《盛屯矿业集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 盛屯矿业集团股份有限公司 独立董事应当独立履行职责,不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 独立董事工作制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第一章 总 则 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。 提名 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露工作的管理，确保正确履行信息披露义务，保护公司、股东、债权人及其他利 益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律、 法规之规定，结合《盛屯矿业集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及本公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规、规范性文件及《盛屯矿业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收 到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法 规另有规定的除外： 第六条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形的，公司应当依 法解除其职务： （一）无民事行为能力或者限制 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度 （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； 第一章 总 则 第一条 为进一步规范盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公 司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等有关法律、法规的 规定及《盛屯矿业集团股份有限公司公司章程》、《盛屯矿业集团股份有限公司 信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。 第三条 董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司内幕信息及拟披露信息 ...

公司章程 | | | 公司章程 盛屯矿业集团股份有限公司 章 程 (2025 年 10 月修订) 盛屯矿业集团股份有限公司 Page 1 of 52 公司经厦门市经济体制改革委员会《关于同意厦门市电气设备厂改制为股 份有限公司的批复》(厦体改(1992)008 号)及中国人民银行厦门市分行《关于 厦门市龙舟实业股份有限公司向社会公开发行股票(不上市)的批复》(厦人银 ［92］179 号)批准，以社会募集方式设立；在厦门市工商行政管理局注册登 记，取得营业执照。营业执照号 3502001002521。1993 年 5 月 20 日，国务院证 券委员会证委发(1993)20 号《关于确认厦门市四家股份有限公司一九九二年向 社会公开发行股票额度的批复》对公司 1992 年向社会公开发行股票额度进行了 确认。公司已按照有关规定，对照《公司法》进行了规范，并经厦门市经济体 制改革委员会《关于厦门市龙舟实业(集团)股份有限公司申请重新登记的批 复》(厦体改[1996]066 号)同意，于 1996 年 12 月向厦门市工商行政管理局办 理了重新登记。 第三条 1992 年 5 月 8 日、1992 年 6 月 8 日，经 ...