上海凤凰企业（集团）股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）聘请上会会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称上会）作为公司 2023 年度财务及内部控制审计机 构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对上会 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公 司认为上会资质等方面合规有效，保持了良好的独立性，认真履职、勤勉尽责、 公允表达意见，具体情况如下： 一、 资质条件 上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所（以下简称上会）， 系在财政部、上海市人民政府和上海市财政局领导的关怀下，于 1980 年筹建， 1981 年元旦正式成立，是适应党的十一届三中全会提出改革开放新形势，由财 政部在上海试点成立的全国第一家会计师事务所，并成为全国第一批具有上市公 司、证券、期货、金融资质的会计师事务所之一。1998 年 12 月按财政部、中国 证券监督委员会的要求，改制为有限责任公司制的会计师事务所，2013 年 12 月 上海上会会计师事务所有限公司改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙） ...

关于上海凤凰企业（集团）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：上海凤凰企业（集团）股份有限公司 审计单位：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-52920000 1、 专项审计报告 2、 附表 上海凤凰企业（集团）股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表的专项审核报告 上会师报字(2024)第 6464 号 上海凤凰企业（集团）股份有限公司全体股东： 我们认为，上海凤凰管理层编制的汇总表在所有重大方面符合《上市公司 监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告 〔2022〕26 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号—业务办理 （2023 年 12 月修订）》（上证函〔2023〕3870 号）的规定，如实反映了上海凤凰 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，后附汇总表所载资料与 上海凤凰 2023 年度已审的会计报表及相关资料的内容在所有重大方面未发现不 一致。 为了更好的理解上海凤凰 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况，汇总表应当 ...

上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称上会会所）原名上海会计师 事务所，系在财政部、上海市人民政府和上海市财政局领导的关怀下，于 1980 年筹建，1981 年元旦正式成立，是适应党的十一届三中全会提出改革开放新形 势，由财政部在上海试点成立的全国第一家会计师事务所，并成为全国第一批具 有上市公司、证券、期货、金融资质的会计师事务所之一。1998 年 12 月按财政 部、中国证券监督委员会的要求，改制为有限责任公司制的会计师事务所， 2013 年 12 月上海上会会计师事务所有限公司改制为上会会计师事务所 上海凤凰企业（集团）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范 运作》和《公司章程》等规定和要求，上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以 下简称公司）董事会审计委员会（以下简称审计委员会）本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责 的情况汇报如下： 一、 2023 年 ...

证券代码：600679 900916 股票简称：上海凤凰 凤凰 B 股 编号：2024-017 上海凤凰企业（集团）股份有限公司 关于公司及全资子公司向银行申请综合授信的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 8、公司子公司天津天任向河北银行股份有限公司天津分行（以下简称河北 银行）申请 3,000.00 万元综合授信额度，本次申请系新办。 9、公司子公司和宇实业向上海银行申请 7,000.00 万元综合授信额度，本次 申请系新办。 为了扩充上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）融资渠道， 提高公司的运行效率，便于公司日常经营业务的开展，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第十届董事会第十五次会议，审议通过了《上海凤凰关于公司及全资子公 司向银行申请综合授信的议案》，拟同意公司及全资子公司上海凤凰自行车有限 公司（以下简称凤凰自行车）、天津天任车料有限公司（以下简称天津天任）与 控股子公司上海和宇实业有限公司（以下简称和宇实业）、上海和叶实业有限公 司（以下简称和叶实业）向银行申请总额为 8 ...

报告表决 - 《上海凤凰2023年度监事会工作报告》表决全票通过[1] - 《上海凤凰2023年度财务决算报告》表决全票通过[1] - 《上海凤凰2023年度利润分配预案》表决全票通过[1] - 《上海凤凰2023年年度报告及摘要》表决全票通过[2] - 《上海凤凰2023年度商誉减值测试报告》表决全票通过[2] - 《上海凤凰关于2023年度日常关联交易完成情况及2024年度计划的议案》表决全票通过[2] - 《上海凤凰2023年度内部控制评价报告》表决全票通过[3] - 《上海凤凰2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》表决全票通过[3] - 《上海凤凰2024年第一季度报告》表决全票通过[7]

财务业绩 - 公司2024年第一季度营业收入为5.89亿元，同比增长67.56%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为2,841.56万元，同比增长87.54%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2,807.48万元，同比增长124.29%[4] - 基本每股收益为0.0551元，同比增长87.41%[4] - 加权平均净资产收益率为1.3078%，同比增加0.59个百分点[4,5] - 2024年第一季度营业收入为5.89亿元，同比增长67.5%[13] - 2024年第一季度净利润为2.82亿元，同比增长92.4%[13] - 2024年第一季度基本每股收益为0.0551元，同比增加87.4%[13] 现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为2,545.94万元，同比下降157.85%[4] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为2.55亿元，同比增加[14] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为30.32亿元，同比增加[15] 资产负债 - 公司总资产为34.10亿元，较上年度末增长4.67%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为21.92亿元，较上年度末增长1.55%[5] - 公司货币资金余额为8.27亿元[11] - 公司交易性金融资产余额为3.44亿元[11] - 公司应收账款余额为5.01亿元[11] - 公司存货余额为3.12亿元[11] - 公司短期借款余额为2.99亿元[11] - 公司应付票据余额为1.73亿元[11] - 公司应付账款余额为3.42亿元[11] 其他权益工具投资 - 公司本期其他权益工具投资公允价值变动增加239.66%[8] 股东情况 - 公司2024年第一季度末普通股股东总数为43,034人[9] - 公司前10名股东中，上海市金山区国有资产监督管理委员会持股比例为22.78%[9] - 公司前10名无限售条件流通股股东中，上海市金山区国有资产监督管理委员会持有11,737.73万股[9] 成本费用 - 2024年第一季度营业成本为5.07亿元，同比增长76.8%[13] - 2024年第一季度销售费用为1.43亿元，同比增长6.5%[13] - 2024年第一季度管理费用为3.14亿元，同比下降7.4%[13] - 2024年第一季度研发费用为4,881.69万元，同比增长44.3%[13] 其他综合收益 - 2024年第一季度归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额为5.09亿元，同比增加[13]

董事会构成 - 董事会由11名董事组成，含1名职工代表董事[4] - 独立董事占比不低于三分之一，至少含1名会计专业人士[4] 审议权限 - 交易金额占最近一期经审计净资产50%以下或资产总额占总资产50%以下的对外投资由董事会审议[6] - 交易金额占最近一期经审计净资产10%以下的对外担保等事项由董事会审议[6] - 交易金额占最近一期经审计净资产10%以下的财务资助事项由董事会审议[7] - 交易金额低于3000万元或占最近一期经审计净资产绝对值5%以下的关联交易由董事会审议[7] 会议召开 - 董事会每年至少召开2次定期会议，上下半年度各至少1次[13] - 特定情形可提议召开临时董事会会议[13] - 董事长应10日内召集并主持董事会会议[14] - 定期和临时会议分别提前10日和3日发书面通知[14] 会议举行与表决 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[18] - 董事委托他人出席有限制原则[20] - 表决实行一人一票，分同意、反对和弃权[23] - 一般提案需超全体董事半数赞成，担保事项有额外要求[22][24] - 董事回避时，无关联关系董事过半数出席可开会，决议需无关联关系董事过半数通过[24] 其他规定 - 提案未通过，条件未变1个月内不再审议[25] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可提议延期[25] - 现场会议记录应包含多项内容[27] - 会议档案保存期限为10年[28]

股东大会召开时间 - 年度股东大会每年召开1次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形时2个月内召开[2] 重大事项审议 - 审议公司一年内购买或出售重大资产金额超最近一期经审计总资产30%的事项[6] 担保与财务资助审议 - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%后提供的担保需经股东大会审议[6][7] - 连续12个月内累计对外担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保需经股东大会审议[7] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需经股东大会审议[7] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需经股东大会审议[7] - 单笔财务资助金额超最近一期经审计净资产10%需提交股东大会审议[7] - 被资助对象最近一期资产负债率超70%的财务资助需提交股东大会审议[7] - 最近12个月内财务资助累计金额超最近一期经审计净资产10%需提交股东大会审议[7] 股东权利 - 代表十分之一以上表决权的股东可自行召集临时股东大会[11] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东，在特定条件下有权提议或自行召集和主持临时股东大会[13] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案，可在股东大会召开10日前提出临时提案[16] 会议通知与登记 - 召集人收到临时提案后2日内发出股东大会补充通知[16] - 年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告方式通知各股东[16] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[17] 会议变更与投票 - 股东大会延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[17] - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[19] 投票权征集与计票 - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[22] - 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决单独计票并及时公开披露[22] 股份表决权 - 公司持有自己的股份无表决权，不计入出席股东大会有表决权的股份总数[22] 方案实施与决议撤销 - 股东大会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东大会结束后2个月内实施具体方案[25] - 股东可在股东大会决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的决议[26] 会议记录与规则 - 股东大会会议记录由董事会秘书负责保存，保存期限为10年[28] - 本规则经股东大会通过之日起生效，修订时亦同，解释权属于公司董事会[31]

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为上海凤凰企业（集团）股份有限公司(以下简称公司)的独立董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引》等法律、 法规和《公司章程》《公司董事会议事规则》《公司独立董事制度》的规定和要 求，坚持独立、诚信、勤勉的原则，忠诚履行职责，积极出席公司股东大会、董 事会及各专门委员会，认真审议董事会各项议案，并按规定对公司相关事项独立、 客观、公正地发表意见，维护了公司及全体股东的利益。现将本人2023年度履行 职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历情况 王高先生，58 岁，汉族，中共党员，博士，中国国籍，无境外永久居留权。 现任中欧国际工商学院教授，兼任国美零售控股有限公司（HK00493）、思摩尔 国际控股有限公司（HK06969）、会稽山绍兴酒股份有限公司(601579)独立董事。 （二）独立性说明 经本人自查，报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六 条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董 ...

证券代码：600679 900916 股票简称：上海凤凰 凤凰 B 股 编号：2024-009 上海凤凰企业（集团）股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局 《行政处罚决定书》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 7 月 12 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）下发的《中国证券监督 管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字 0032023034 号）。因公司涉嫌信息 披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》 等法律法规，中国证监会决定对公司立案。（详见公司于 2023 年 7 月 13 日刊登 在《上海证券报》《香港商报》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的 2023-038 公告） 公司于 2024 年 1 月 19 日收到中国证监会上海监管局下发的《行政处罚事先 告知书》（沪证监处罚字[2024]2 号）。（详见公司于 2024 年 1 月 20 日刊登在《 ...