中源协和细胞基因工程股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 中源协和细胞基因工程股份有限公司(以下简称"公司")聘请大华会计师事 务所（特殊普通合伙）(以下简称"大华事务所")为公司 2023 年度审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》和《公司董事会审计委员会工 作细则》等相关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了 审计监督职责。现将董事会审计委员会对大华事务所履行监督职责的情况汇报如 下： 一、 2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 截至 2022 年 12 月 31 日合伙人数量：272 人 截至 2022 年 1 ...

独立董事履职 - 2023年侯欣一应参加董事会9次，亲自出席1次，通讯参加7次，委托出席1次，缺席0次，出席股东大会1次[3] - 2023年参加董事会审计委员会会议5次、薪酬与考核委员会会议2次、专门会议3次[5] - 2024年将继续履职，加强沟通维护公司和股东权益[18] 公司事务动态 - 2023年1月10日、4月14日与大华就2022年财务审计沟通[6] - 2023年5月19日出席2022年度业绩说明会[7] - 2023年11月16 - 17日调研子公司上海中源济生[8] 股权与报告 - 购买北京富源致远所持合源生物3%股权为关联交易[10] - 按时披露2022 - 2023年各期报告[12] - 披露2022年度内控评价报告，无重大缺陷[12] 人事与机构 - 续聘大华会计师事务所为2023年度审计机构[13] - 聘任王晓婷为财务负责人[14] 公司治理 - 报告期内进行董事会和监事会换届等事项均审议通过[16] - 薪酬与考核委员会审议通过高管2022年度考核及部分薪酬事项[17]

证券代码：600645 证券简称：中源协和 公告编号：2024-014 中源协和细胞基因工程股份有限公司 关于计提资产减值损失的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中源协和细胞基因工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开公司十一届十次董事会会议，审议通过了《关于计提资产减值损失的 议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。现将本次计提资产减值损失的具体 情况公告如下： 一、本年计提资产减值损失情况 为真实反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况，按照《企业会计准则》 及公司现行会计政策确定的信用减值损失及资产减值损失确认标准和计提方法， 公司 2023 年度合计计提减值损失 34,172,565.61 元，收回或转回已计提减值损 失 2,586,223.34 元，转销或核销坏账 79,851.87 元，具体情况如下： 1、按照公司信用减值损失计提政策，应收账款计提 23,487,552.57 元，收 回或转回 182,843.20 元，转销或核销 49,851. ...

证券代码：600645 证券简称：中源协和 公告编号：2024-017 中源协和细胞基因工程股份有限公司 关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 中源协和细胞基因工程股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用不超 过 1.5 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自十一届十次董事会会 议审议通过之日起不超过 12 个月。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准中源协和细胞基因工程股份有限公 司向王晓鸽等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1180 号）核准文件，公司本次实际非公开发行人民币普通股27,815,801股，发行价格 为16.07元，募集资金总额为446,999,922.07元，扣除相关发行费用（包括承销 费、审计验资费、律师费等）2,550,000元，公司实际募集资金净额444,449,922.07 元。本次募集资金已于2019年7月22日全部汇入公司在华夏银行股份有限公司上 海分行开设的募集资金专项账 ...

中源协和细胞基因工程股份有限公司 一、 2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 对会计师事务所履职情况的评估报告 中源协和细胞基因工程股份有限公司(以下简称"公司")聘请大华会计师事 务所（特殊普通合伙）)(以下简称"大华事务所")作为公司 2023 年度审计机构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会及中国证券监督管理委员会颁布的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》(财会（2023）4 号)，公司 对大华事务所 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。具体情况如下: 主要行业：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地 产业、建筑业 2022 年度上市公司年报审计收费总额：61,034.29 万元 本公司同行业上市公司审计客户家数：3 家 （二）续聘会计师事务所履行的程序 公司第十一届董事会审计委员会 ...

资金募集 - 公司非公开发行27,815,801股，发行价16.07元，募集资金总额446,999,922.07元，净额444,449,922.07元，2019年7月22日到账[11] - 2023年度公司募集资金总额为44,444.99万元[25] 资金使用 - 2019 - 2022年使用募集资金223,706,922.07元，2023年收到归还100,000,000.00元，使用13,072,023.00元，累计投入136,778,945.07元，2023年末余额333,856,483.67元[11] - 2023年度投入募集资金总额为1,307.20万元[25] - 已累计投入募集资金总额为13,677.89万元[25] - 变更用途的募集资金总额为40,444.99万元，占比91.00%[25] - 2022年6月15日使用1亿元闲置募集资金补充流动资金，2023年3月22日归还[17] 项目投入 - 2023年“肿瘤标志物类诊断试剂开发项目”投入13,000,000.00元，“国家干细胞工程产品产业化基地三期建设项目”投入72,023.00元[12] - “精准医学智能诊断中心项目”和“国家干细胞工程产品产业化基地三期建设项目”承诺投资总额40,000.00万元，截至期末累计投入32.90万元，投入进度0.11%[25] - “肿瘤标志物类诊断试剂开发项目”承诺投资总额6,000.00万元，本年度投入1,300.00万元，截至期末累计投入5,200.00万元，投入进度86.67%[25] - “支付本次交易相关费用”和“永久补充流动资金”项目投入进度均达100%[25] 资金存放 - 2023年末7天通知存款账户余额320,000,000.00元[13] - 截至2023年12月31日，华夏银行上海分行专户活期余额11,261,302.85元，7天通知存款余额320,000,000.00元，合计328,064,702.85元[15] 项目进展 - 国家干细胞工程产品产业化基地三期建设项目因不可控因素及规范更新未按计划推进，已完成备案并取得相关许可证[25][26] - 肿瘤标志物类诊断试剂开发项目中组织试剂盒已提交注册文件，血液试剂盒正按修订方案推进临床试验[26] 合规情况 - 本年度不存在变更募投项目或对外转让、置换情况[18] - 公司已披露的募集资金使用信息及时、真实、准确、完整，使用和管理无违规[19] - 大华会计师事务所认为公司募集资金专项报告在重大方面公允反映2023年度存放与使用情况[20] - 东兴证券认为公司2023年度募集资金存放、使用与管理合规，无变相改变投向和违规使用情况[21]

东兴证券股份有限公司 关于中源协和细胞基因工程股份有限公司 使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"独立财务顾问"）作为 中源协和细胞基因工程股份有限公司（以下简称"中源协和"、"上市公司"、"公 司"）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问， 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 （2023 年 12 月修订）》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上 市公司重大资产重组管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，对于中源协 和使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了核查，并发表如下意见： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准中源协和细胞基因工程股份有限公 司向王晓鸽等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1180 号）核准文件，公司本次实际非公开发行人民币普通股 27,815,801 股，发行价格 为 16.07 元，募集资金总额为 446,999, ...

业绩数据 - 2023年度母公司净利润-8069.03万元，累计未分配利润-2.93亿元，合并报表未分配利润-3.17亿元[3] - 2023年度合并报表资本公积金约33.77亿元、盈余公积金约0.23亿元[4] - 近三年精准预防、诊断板块业务增长并贡献利润，细胞治疗达里程碑[4] 资金使用 - 拟用不超1.5亿元闲置募集资金补充流动资金，期限不超12个月[9] 项目进展 - 国家干细胞工程产品产业化基地三期建设项目延期至2026年10月[8] - 肿瘤标志物类诊断试剂开发项目延期至2025年12月[8] 利润分配 - 2023年度暂不向股东分配利润，不实施资本公积转增股本等[3] 会议决议 - 多项议案获通过，监事2024年度薪酬方案2票赞成通过[1][3][5][7][8]

2023 年度独立董事述职报告 作为公司独立董事，2023年度本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等法律、法规以及规范性 文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》的规 定和要求，认真行使了独立董事的权利，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，充 分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权 益。 现将2023年度履职情况报告如下： 中源协和细胞基因工程股份有限公司 一、独立董事的基本情况 罗明生，男，58 岁，会计本科，注册会计师、注册税务师。 自 2023 年 5 月 16 日起任公司独立董事、任湖南金基陈设艺术有限公司执行 董事、总经理、湖南简之文化发展有限公司执行董事、总经理。 曾任华寅会计师事务所高级合伙人、湖南希尔得拍卖有限公司董事长、创智 和宇信息技术股份有限公司董事、湖南创智和宇企业管理有限公司总经理、湖南 湘邮科技股份有限公司独立董事。 经过自查，作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》等 的相关要求，不存在 ...

中源协和细胞基因工程股份有限公司董事会 本页无正文，为《中源协和细胞基因工程股份有限公司董事会关于独立董事独立 性情况的专项意见》之签署页 龚虹嘉 WANG HONGQI 王 勇 （王洪琦） 吴 珊 李 旭 李海滨 裴端卿 侯欣一 罗明生 二○二四年四月二十四日 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运 作》等要求，中源协和细胞基因工程股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事裴端卿、侯欣一、罗明生的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 经核查独立董事的任职经历及其签署的自查情况表等文件，上述人员未在公 司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求。 （以下无正文） ...