第一章 总 则 第一条 为规范上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等法律法规和规范性文件及《上海新世界股份有限公司章程》的相关规 定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括配股、增发、 发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证 券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对 募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券交 易所备案并在上海证券交易所网站上披露。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或 变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1％以上或前十股东自然人股东及其亲属不得任独立董事[5] - 直接或间接持股5％以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得任独立董事[5] 独立董事提名与任期 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提独立董事候选人[7] - 独立董事连续任职不超六年，满6年后36个月内不得再被提名[9] 独立董事履职与管理 - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人，30日内提议解除职务[9] - 因特定情形致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[9] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生，60日内补选[10] - 每年现场工作不少于十五日[20] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[23] 委员会相关规定 - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[17] - 审计委员会中独立董事应过半数，会计专业人士任召集人[14] - 薪酬与考核、提名委员会中独立董事应过半数并担任召集人[14] 独立董事职权行使 - 行使特别职权中第一至三项需全体独立董事过半数同意[13] - 部分事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[16][17][18][19] 信息披露与报告 - 独立董事年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[24] 公司对独立董事的支持与沟通 - 向独立董事定期通报运营情况并提供资料[26] - 董事会审议重大复杂事项前听取意见并反馈采纳情况[26] - 不迟于规定期限发董事会会议通知并提供资料，保存会议资料至少十年[27] - 两名及以上独立董事书面提延期，董事会应采纳[27] - 承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[30] - 津贴标准由董事会制订方案，股东大会审议通过并在年报披露[30] 经营汇报与审计安排 - 会计年度结束后三十日内，经理层向独立董事汇报经营并安排考察[32] - 财务总监在年审注册会计师进场前提交审计工作安排等材料[32] - 出具初步审计意见后安排独立董事与年审会计师见面[32] 制度生效与修改 - 本制度经董事会审议并经股东大会批准后生效，修改亦同[34]

上海新世界股份有限公司 章 程 2024 年 6 月修订 | C | | --- | | 第一节 | 股份发行 | 第二节 | 股份增减和回购 | | --- | --- | --- | --- | | 第三节 | 股份转让 | | | | 第一节 | 股东 | 第二节 | 股东大会的一般规定 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | | 第一节 | 董事 | | | | 第二节 | 董事会 | | | | 第一节 | 监事 | | | | 第二节 | 监事会 | | | | 第一节 | 财务会计制度 | | | | 第二节 | 内部审计 | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | | 第一节 | 通知 | | | | 第二节 | 公告 | | | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 | | | | 第二节 | 解散和清算 | | | | 第十三章 | 附 | 则• | • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • ...

第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的 披露应当遵守《上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2号<年度报告的内容与格式>》的规定。定期报告中财务报告部分的关联人及关 联交易的披露应当遵守《企业会计准则第36号——关联方披露》的规定。 第一条 为了规范上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充分保 障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《企业会计准则第36号－ －关联方披露》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》和《上海新世界股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性 ...

上海新世界股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 37 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 280,250,372 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 43.3237 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 证券代码：600628 证券简称：新世界 公告编号：2024-019 本次会议由董事长陈湧先生主持，会议采用现场投票与网络投票相结合的方 式表决，符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定。 1 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 28 日 (二) 股东大会召开的地点：新世界会议中心（上海市黄浦区西藏中路 369 号 13 楼） (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其 ...

23-25&27 Garden Square, 968 Beijing West Road, Shanghai, China, 200041 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 Grandall Law Firm (Shanghai) 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 楼，200041 电话/TEL: (8621) 5234-1668 传真/FAX: (8621) 5234-3320 关于上海新世界股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书 致：上海新世界股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受上海新世界股份有限公司 （以下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2023 年年度股东大会（以下 简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、部门规章和 规范性文件以及《上海新世界股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，就公司本次股东大会的召集与召开程序、 ...

股东大会召开时间 - 年度股东大会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行[2] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形应在两个月内召开[2] 提议与反馈时间 - 董事会收到提议后需在十日内反馈[5][6] - 董事会同意召开应在作出决议后五日内发出通知[6][7] 股东权利 - 单独或合计持有10%以上股份股东特定条件下可自行召集主持股东大会，召集股东持股比例在决议公告前不得低于10%[7] - 单独或合计持有3%以上股份股东可在股东大会召开十日前提出临时提案，召集人收到提案后两日内发出补充通知[11] 通知时间 - 召集人应在年度股东大会召开二十日前、临时股东大会召开十五日前通知股东[15] 股权登记与投票时间 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且登记日确认后不得变更[13] - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场大会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场大会结束当日下午3:00[21] 变更与取消规定 - 发出通知后无正当理由不得延期或取消，如需变更地点、延期或取消，应在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因[13] 表决计票与制度 - 审议影响中小投资者利益重大事项时，需对部分股东表决情况单独计票披露[18] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，股东需持股1%以上[18] - 选举2名以上独立董事或单一股东及其一致行动人持股比例达30%以上，股东大会选举董事、监事应采用累积投票制[20] 决议公告 - 决议公告应包括出席会议股东等信息[21] - 提案未获通过或变更前次决议，应在决议公告中特别提示[22] 会议记录与实施 - 会议记录应保存不少于十年[23] - 通过派现等提案，公司应在会后两个月内实施[24] 特殊决议 - 公司以特定目的回购股份，股东大会决议需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[24] 股东救济 - 股东可在决议作出之日起六十日内，请求法院撤销违法违规的股东大会决议[25] 监管措施 - 公司无正当理由不召开股东大会，上交所有权对其股票停牌[27] 公告刊登 - 公告或通知在指定报刊和网站刊登，篇幅长时可摘要披露，全文在证监会指定网站公布[29] - 补充通知在刊登会议通知的同一指定报刊公告[29] 规则相关 - 规则中“以上”等含本数，“过”等不含本数[29] - 规则是《公司章程》附件，由董事会拟定，经股东大会批准后实施，修改亦同[29] - 2022年修订的《上海新世界股份有限公司股东大会议事规则》废止[29] - 规则由公司董事会负责解释，未尽事宜按相关规定执行[29] - 规则与国家法律等抵触时，执行相关规定[29]

业绩说明会信息 - 2024年5月30日15:00 - 16:00召开2023年度业绩说明会[2][4][5] - 召开地点为上海证券报·中国证券网[2][5][6] - 召开方式为视频录播结合网络文字互动[2][3][5] - 投资者可于2024年5月29日16:00前发问题至公司董事会办公室邮箱[2][5] - 参加人员有董事长陈湧、副董事长兼总经理沈为民等[5] 报告与交流 - 2024年4月13日已披露《公司2023年年度报告》[2] - 业绩说明会针对2023年度经营成果及财务指标与投资者交流[3]

证券代码：600628 证券简称：新世界 公告编号：临2024-016 上海新世界股份有限公司 2024年第一季度经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号—行业信息披露》附件《第四号 —零售》、《关于做好主板上市公司 2024 年第一季度报告披露工作的重要提醒》等有关规 定的要求，上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）现将 2024 年第一季度主要经营 数据披露如下： 一、2024 年第一季度，公司无门店变动情况； 二、2024 年第一季度，公司无拟增加门店情况； 三、2024 年第一季度主要经营数据： | 业态 | 经营模式 | | 2024 年 1-3 月（单位：万元） | | | 2023 年 1-3 月（单位：万元） | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率% | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率% | | 百货商场 | 联营销售 ...

财务数据关键指标变化 - 收入与利润 - 本报告期营业收入2.76亿元，同比增长4.24%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2584.58万元，同比增长8.10%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1937.79万元，同比增长19.26%[4] - 2024年第一季度营业总收入2.76亿元，较2023年第一季度的2.65亿元增长4.24%[11] - 2024年第一季度营业总成本2.49亿元，较2023年第一季度的2.43亿元增长2.57%[11] - 2024年第一季度营业利润3184.88万元，较2023年第一季度的2625.79万元增长21.3%[11] - 2024年第一季度利润总额3305.36万元，较2023年第一季度的3178.93万元增长3.97%[11] - 2024年第一季度净利润2567.68万元，较2023年第一季度的2405.12万元增长6.76%[11] - 2024年第一季度综合收益总额2545.32万元，较2023年第一季度的2476.78万元增长2.77%[11] - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.04元/股，与2023年第一季度持平[11] 财务数据关键指标变化 - 现金流 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额4032.89万元，同比增长393.44%[4] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为354,074,501.60元，2023年同期为289,005,217.71元[12] - 2024年第一季度收到其他与经营活动有关的现金为10,260,194.22元，2023年同期为22,259,062.04元[12] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为364,334,695.82元，2023年同期为311,264,279.75元[12] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为40,328,872.39元，2023年同期为 - 13,743,271.34元[12] - 2024年第一季度取得投资收益收到的现金为5,192,138.34元，2023年同期为4,584,879.44元[12] - 2024年第一季度收到其他与投资活动有关的现金为919,500,000.00元，2023年同期为1,142,000,000.00元[12] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为415,256,693.52元，2023年同期为417,829,348.76元[12] - 2024年第一季度取得借款收到的现金为256,250,000.00元，2023年同期为250,000,000.00元[12] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为2,126,563.20元，2023年同期为 - 54,464,714.62元[12] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为457,703,735.79元，2023年同期为349,621,180.83元[12] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末总资产56.43亿元，较上年度末减少0.75%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益42.04亿元，较上年度末增长0.61%[4] - 2024年3月31日货币资金为1,600,834,902.83元，较2023年12月31日的1,143,116,859.51元增加[9] - 2024年3月31日交易性金融资产为380,000,000.00元，较2023年12月31日的849,500,000.00元减少[9] - 2024年3月31日应收账款为133,091,329.04元，较2023年12月31日的127,035,265.10元增加[9] - 2024年3月31日预付款项为25,980,403.77元，较2023年12月31日的3,569,374.63元增加[9] - 2024年3月31日存货为159,961,349.16元，较2023年12月31日的188,709,690.90元减少[9] - 2024年3月31日流动资产合计为2,310,984,520.86元，较2023年12月31日的2,323,791,731.75元减少[9] - 2024年3月31日固定资产为2,514,650,721.42元，较2023年12月31日的2,544,432,184.95元减少[9] - 2024年第一季度公司资产总计56.43亿元，较上一年度的56.86亿元略有下降[10] - 2024年第一季度公司负债合计14.36亿元，较上一年度的15.05亿元有所减少[10] - 2024年第一季度公司所有者权益合计42.07亿元，较上一年度的41.81亿元有所增加[10] 财务数据关键指标变化 - 合并报表项目变动 - 合并资产负债表中货币资金变动比例40.04%，因定增闲置资金购买保本理财产品到期赎回[5] - 合并资产负债表中预付账款变动比例627.87%，因上海徐重道中药饮片生产基地建设项目工程预付款增加[5] - 合并现金流量表中购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金变动比例179.62%，因上海徐重道中药饮片生产基地建设项目支付工程款增加[6] 财务数据关键指标变化 - 非经常性损益 - 非经常性损益合计646.79万元[5] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为33,780[8] - 上海市黄浦区国有资产监督管理委员会持股134,074,446股，持股比例20.73%[8] - 上海综艺控股有限公司持股84,524,934股，持股比例13.07%，质押69,000,000股[8]