公司治理结构调整 - 公司章程修订明确公司党委的领导核心与政治核心作用 强化党组织在公司治理中的法定地位 [1] - 职工权益被纳入章程保护范围 体现公司对利益相关方管理的重视 [1] - 法定代表人制度进一步完善 明确辞任程序及民事责任追偿机制 [1] 股份与资本管理 - 公司注册资本保持人民币计价 股东大会授权董事会办理变更登记手续 [1] - 公司性质明确为永久存续的股份有限公司 增强经营稳定性 [1] - 股份发行原则强调"公开、公平、公正" 同类股份享有同等权利 [2] - 成立时普通股总数50,993,000股 发起人持股占比68.62% 社会法人股占19.61% 公众股占11.77%含内部职工股1,200,000股 [2] - 2017年重大资产重组后普通股总数增至1,060,899,292股 体现资本运作能力 [2] 股东权利与义务 - 股东可起诉董事及高级管理人员 明确纠纷解决机制 [2] - 高级管理人员范围扩大至财务负责人等董事会认定人员 完善管理架构 [2] - 股东有权查阅复制公司章程及财务资料 保护知情权 [8] - 控股股东及实际控制人新增多项合规义务 包括禁止资金占用及内幕交易等 [13][14] 股东大会机制优化 - 股东大会更名为股东会 职权范围增加变更募集资金用途等事项 [16] - 临时股东会触发条件中监事会提议改为审计委员会提议 反映治理结构变化 [18] - 股东会通知期限保持年度会议20日前 临时会议15日前 保障股东参与权 [24] - 提案权门槛从3%股份降至1% 降低中小股东参与门槛 [22] 股份回购与转让规范 - 股份回购情形新增转换可转债及维护公司价值等条款 增强操作灵活性 [4][6] - 回购方式统一为集中交易或其他合规方式 简化操作流程 [4] - 董事及高管持股变动需申报 每年转让不得超过持股25% 上市一年内不得转让 [7] - 禁止公司接受自身股份作为质押标的 控制金融风险 [7] 对外担保管理 - 对外担保审议标准调整 总资产占比阈值从30%改为明确金额超30%需特别决议 [16][17] - 担保对象资产负债率限制保持70% 控制信用风险 [17] - 关联方担保表决时相关股东需回避 保护中小股东利益 [17] 会议与决议机制 - 股东会可采用现场与电子通信结合方式 提升参与便利性 [18] - 决议无效及撤销情形补充"轻微瑕疵不影响实质"例外条款 平衡效率与合规 [8] - 会议记录保存期限从10年延长至不少于10年 保持要求一致 [32]

公司治理结构调整 - 公司取消监事会设置 将监事会职责移交董事会审计委员会行使 [1] - 公司同步废止《公司监事会议事规则》并对《公司章程》进行相应修改 [1] - 公司章程附件《公司股东大会议事规则》更名为《公司股东会议事规则》 内容与《公司董事会议事规则》同步修订 [1] 会议决议情况 - 第十一届监事会第十一次会议于2025年5月13日召开 采用现场结合视频方式 [1] - 会议应到监事4人 实到监事4人 由监事会主席刘山泉主持 [1] - 《公司关于取消监事会暨修改<公司章程>的预案》获得全票通过 赞成4票 反对0票 弃权0票 [2] 法律依据与程序 - 调整依据包括《公司法（2023年修订）》、证监会新公司法配套制度规则实施过渡期安排、《上市公司治理准则（2025年修订）》及《上市公司章程指引（2025年修订）》等规定 [1] - 该预案需提交公司2024年年度股东大会审议 [2]

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2025－015 为进一步提高公司规范运作水平，根据《公司法（2023 年修订）》、中国证 监会《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司治理准则 （2025 年修订）》《上市公司章程指引（2025 年修订）》等规定，结合公司实际情 况，公司将不再设置监事会，监事会的职责由董事会审计委员会行使，《公司监 事会议事规则》相应废止。并拟对《公司章程》进行相应修改，《公司章程》原 附件《公司股东大会议事规则》变更为《公司股东会议事规则》，其内容与《公 司董事会议事规则》的内容亦同步修订。 表决结果：赞成 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本预案需提交公司 2024 年年度股东大会审议。 具体内容详见公司同日披露的《公司关于取消监事会暨修改<公司章程>的公 告》。 特此公告 上海华鑫股份有限公司 上海华鑫股份有限公司 第十一届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第十一 ...

上海华鑫股份有限公司 章程修改对照表 3 | 原内容 | 修订后内容 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合 | 第一条 为维护公司、股东、职工和债权 | | 法权益，规范公司的组织和行为，充分发挥中 | 人的合法权益，规范公司的组织和行为，充分 | | 国共产党上海华鑫股份有限公司委员会（以下 | 发挥中国共产党上海华鑫股份有限公司委员 | | 简称"公司党委"）的领导核心与政治核心作 | 会（以下简称"公司党委"）的领导核心与政 | | 用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 | 治核心作用，根据《中华人民共和国公司法》 | | 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《中 | （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 | | 国共产党章程》（以下简称《党章》）和其他有 | 券法》《中国共产党章程》（以下简称《党章》） | | 关规定，制定本章程。 | 和其他有关规定，制定本章程。 | | 第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 1,060,899,292 元。 | 1,060,899,292 ...

上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第十一次会议 于 2025 年 5 月 13 日下午在上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室 以现场结合视频方式召开。公司于 2025 年 5 月 8 日通过电子邮件形式发出会议 通知及会议文件。会议应到监事 4 人，实到监事 4 人。会议由公司监事会主席刘 山泉先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 经与会监事审议，通过了《公司关于取消监事会暨修改<公司章程>的预案》。 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2025－015 上海华鑫股份有限公司 第十一届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步提高公司规范运作水平，根据《公司法（2023 年修订）》、中国证 监会《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司治理准则 （2025 年修订）》《上市公司章程指引（2025 年修订）》等规定，结合公司实际情 况，公司将不再设置监事会，监事会的职责由董事会审计委员会行使， ...

一、公司关于变更公司经营范围的预案 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2025－014 上海华鑫股份有限公司 第十一届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第十六次会议 于 2025 年 5 月 13 日下午在上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室 召开。公司于 2025 年 5 月 8 日通过电子邮件发出会议通知及会议文件。会议应 到董事 7 人，实到董事 7 人。公司监事及高级管理人员列席了会议，其中公司监 事会主席刘山泉先生以视频会议形式列席了会议。会议由公司董事长李军先生主 持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 经与会董事审议，通过了以下事项： 根据公司实际情况，拟变更公司经营范围。 公司原经营范围：投资管理，企业管理，商务信息咨询，数据处理，计算机 软件开发，自有房屋租赁，物业管理，对高新技术产业投资，实业投资。【依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 现拟 ...

A股大金融板块异动拉升 - 锦龙股份冲击涨停 [1] - 弘业期货、华鑫股份、中信证券、东方财富、东方证券、中国银河等跟涨 [1]

中美经贸谈判进展 - 中美经贸高层会谈取得实质性进展并达成重要共识 短期提振国内风险偏好 [1][3] 券商板块市场表现 - A股券商ETF(512000)场内价格涨1.6% 实时成交额达3.7亿元 交投活跃 [1] - 券商股集体走强 28只个股涨幅超1% 华鑫股份涨4.30% 中信证券涨2.94% 东方财富涨2.26% 中国银河涨2.02% [2][3] - 券商ETF盘中最高价1.076元 涨幅达1.60% 委比-42.59% [2] 政策与行业基本面支撑 - 高层多箭齐发支撑稳市场稳预期 交投活跃度提升推动资本市场平稳运行 [4] - 上市券商一季度归母净利润同比增长83% 环比增长19% 经纪业务与自营业务成为主要收入项 [4] - 中证全指证券公司指数PB为1.34倍 处于近10年23.73%分位点 安全边际充足 [4] 券商ETF产品特征 - 券商ETF(512000)跟踪中证全指证券公司指数 覆盖50只上市券商股 [6] - 近60%仓位集中于十大龙头券商 40%仓位兼顾中小券商业绩弹性 [6] - 基金最小申赎单位份额为30万份 现金替代比例上限85% [2]

公司财务数据 - 公司2025年第一季度财务报表未经审计 [3] - 公司根据业务开展实际情况，将财务报表格式由一般企业变更为金融企业格式，并对2024年同期财务数据进行了相应调整 [3] - 非经常性损益项目适用，但未列举具体金额 [4] - 主要会计数据和财务指标发生变动，但未披露具体变动数据 [5] 股东信息 - 未披露普通股股东总数和前十名股东持股情况 [5] - 持股5%以上股东及前10名股东未参与转融通业务出借股份 [5] - 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因未发生变动 [6] 董事会决议 - 公司第十一届董事会第十五次会议审议通过了2025年第一季度报告，董事会审计委员会认为报告真实、准确、完整 [9] - 董事会通过了2025年度中期分红安排预案，拟在2025年中期增加一次分红，派发现金红利不超过相应期间归母净利润的30% [11] - 董事会通过了《公司舆情管理制度》，以提高应对舆情的能力 [15] 监事会决议 - 公司第十一届监事会第十次会议审议通过了2025年第一季度报告，监事会认为报告真实、全面反映了公司财务状况 [19] - 监事会通过了2025年度中期分红安排预案，内容与董事会决议一致 [21] 中期分红安排 - 公司拟在2025年中期增加一次分红，派发现金红利不超过相应期间归母净利润的30% [24] - 分红安排需提交2024年年度股东大会审议批准 [25]

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2025－012 上海华鑫股份有限公司 第十一届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第十次会议于 2025 年 4 月 25 日下午在上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室以 现场结合视频方式召开。公司于 2025 年 4 月 15 日通过电子邮件形式发出会议通 知及会议文件。会议应到监事 4 人，实到监事 4 人。会议由公司监事会主席刘山 泉先生主持。会议的召开符合《公司法》和公司章程的规定。 与会监事审议、通过了如下事项： 一、公司 2025 年第一季度报告 公司监事会关于公司 2025 年第一季度报告的审核意见： 1、公司 2025 年第一季度报告的编制符合法律、行政法规、公司章程、公 司内部管理制度的各项规定，公司严格按照上市公司财务制度规范运作。公司 2025 年第一季度报告真实、全面地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果。 2、公司全体监事保证公司 202 ...