公司人事变动 - 公司董事兼战略委员会委员、财务总监江锁成因工作调整原因辞职 辞任后仍继续在公司任职 [1] - 公司副总经理鲜飞鹏因个人原因辞职 辞职后不再担任公司及控股子公司的任何职务 [1] - 公司董事会已聘任李清为新任财务总监 任期自董事会审议通过之日起至第八届董事会任期届满之日止 [1]

重大事项影响 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等可能影响股票交易价格[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%等可能影响债券交易价格[8] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化可能影响股票交易价格[6] 内幕信息管理 - 董事会统一领导和管理内幕信息工作，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责内部信息保密及监管披露工作[3] - 证券事务部是唯一信息披露机构，未经董事长批准不得泄露内幕信息[3] 知情人登记 - 公司应记录内幕信息知情人名单及档案，重大事项需制作备忘录[15][16] - 董事等配合知情人登记备案，股东发起事项需填写档案[16][17] - 内幕信息流转涉及行政管理部门按规定登记[18] 档案报送与保存 - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送档案及备忘录，变化及时补充[18] - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存10年[18] 违规处理 - 知情人违规由董事会处罚，自查核实后2个工作日内备案[20] - 擅自披露信息公司保留追究责任权利[20] 制度废止 - 本制度施行时2025年4月的《内幕信息知情人管理制度》废止[22]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度规范管理工作[2] - 制度自董事会审议批准生效，2014年3月废止[11] 管理原则 - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动和诚信原则[3] 管理目标 - 投资者关系管理目标是实现公司价值和股东利益最大化[4] 工作内容 - 多渠道开展投资者关系管理工作[4] - 及时公平履行信息披露义务[7] - 按规定召开投资者说明会[8] - 董事长为第一责任人，董秘负责具体工作[18] - 工作包括拟定制度、组织活动等[10] - 可定期对相关人员开展培训[21]

江苏康缘药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化江苏康缘药业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 董事会决策职能，确保董事会对经理层的有效监督，做到事前审计、专业审计， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 和《江苏康缘药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定及其 他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》的要求设立的专门工 作机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内 部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独 立董事占两名，其中至少包括一名是会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会全体董事的过半数选举产生。选举提案获得通过 的，新选委员于董事会会议后即可就任。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事担任，负责主 持委员会工作，主任委员（召集人）应为独立董事中会计专业人士；主任委员（召 ...

江苏康缘药业股份有限公司 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变动的 限制性规定。 第四条 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的， 应当严格遵守。 第五条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对江苏康缘药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持 股份》等法律、法规、规范性文件以及《江苏康缘药业股份 ...

江苏康缘药业股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善江苏康缘药业股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司高质量发展， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以 及《江苏康缘药业股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）、《江苏康缘药业股 份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 ...

江苏康缘药业股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用专项制度 第一章 总则 非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付的工资、 福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其他关联方偿 还债务而支付资金，有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东、实际控制人及其他 关联方资金，为控股股东、实际控制人及其他关联方承担担保责任而形成的债权， 其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东、实际控制人及其他关联方使用的 资金等行为。 第一条 为了加强和规范江苏康缘药业股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效 机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，有效保护 公司、股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、 法规及规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等 ...

江苏康缘药业股份有限公司 第一条 为规范江苏康缘药业股份有限公司（以下简称"公司"）的自愿信息 披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与标准统一，切实保护公司、 股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—信息披露事务管理》等相关法律法规、规范性文件以及《江苏康缘药业 股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定，制定本制度。 第二条 自愿信息披露是指虽然所披露的信息未达到《证券法》《信息披露管 理办法》《上市规则》等规定的披露标准，但基于维护投资者利益而由公司自愿 进行的信息披露。公司应当根据相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》以 及本制度的规定，及时、公平地披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信 息（以下简称"相关信息"），并应保证所披露信息的真实、准确、完整、不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第二章 自愿信息披露的基本原则 第三条 除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投资者作出 ...

第二条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效原则。 第三条 公司总经理由董事会聘任，任何组织和个人不得干预公司总经理的 正常选聘程序。总经理任期三年，可连聘连任。 第四条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议， 对董事会负责。 第二章 总经理的任职条件 江苏康缘药业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为了健全和规范江苏康缘药业股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）总经理工作程序，提高公司经营管理效率，积极促进公司稳定、健 康发展，依照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和本公司《章程》 的有关规定，制定本细则。 第五条 总经理的任职应具备以下条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经济 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合格的组织结构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经验，精通本行，熟悉行业的生 产经营业务，掌握国家有关政策、法律、法规； （四）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第六条 《中华人民共和国公司法》第一百七十八条、《公司章程》第一百 零六条规定的 ...

第一条 为提高公司治理水平，完善江苏康缘药业股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）等法律法规及《公司章程》的规定，制订本制度。 江苏康缘药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司高级管理人员，由董事 会聘任或解聘，对公司董事会负责，忠实、勤勉地履行职责，承担法律、法规及 公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权。 第三条 公司董事会秘书为公司与证券监管机构及证券交易所之间的指定 联络人。 第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人 及其他高级管理人员和相关管理人员应当支持、配合董事会秘书的工作。公司设 立证券事务部，负责公司证券事务，由董事会秘书负责管理。 第二章 董事会秘书任职资格 第五条 公司董事会在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第六条 公司董事会秘书任职资格： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 ...