贵州红星发展股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、鉴证报告 二、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 三、鉴证报告附件 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 注册会计师执业证书复印件 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ）： 北京市丰台区丽泽路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengta ...

中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ）： 北京市丰台区丽泽路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话（ tel ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真（ f a x ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 6 关于贵州红星发展股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项说明 中兴华报字（2024）第 030009 号 贵州红星发展股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了贵州红星发展股份有限公 司（以下简称贵公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母 公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人马敬环,已充分了解并同意由提名人贵州红星发展股份 有限公司第八届董事会提名为贵州红星发展股份有限公司第九 届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任贵州红星发展股份有限公 司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验, 并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定参 加培训并取得证券交易所认可的《独立董事资格证书》。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 母、子女、主要社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐 妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配 偶的父母等): (二)直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者 是上市公司前十名股东中的自然入股东及其配偶、父母、子女: (三)在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的 股东或者在上 ...

股份回购 - 回购情形新增“为维护公司价值及股东权益所必需”，需满足股价低于每股净资产等条件[3] - 收购股份方式新增要约方式[3] - 因特定情形收购股份，需经股东大会决议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[4] - 回购股份后，特定情形合计持有股份不得超已发行股份总额10%，应3年内按用途转让，未转让应3年期限届满前注销[4] - 因规定情形回购股份应自回购之日起10日内注销[4] - 连续20个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到20%属于回购条件[3] - 公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的50%属于回购条件[3] 股东大会 - 独立董事经全体独立董事过半数同意可提议召开临时股东大会，董事会10日内反馈[5] - 董事会同意召开临时股东大会将在决议后5日内发出通知[5] - 股东大会选举两名以上独立董事应实行累积投票制[5] - 股东大会对利润分配方案作出决议后，或董事会制定具体方案后，须在2个月内完成股利（或股份）的派发[9] 董事会 - 修订后董事会由七名董事组成，设董事长一人[12] - 年度至少召开两次会议，定期会议提前10日通知，临时会议提前5日通知[15] - 董事长、董事等可提出会议议案，三分之一以上董事或两名以上独立董事有重大分歧时事项应暂缓上会[15] - 代表1/10以上表决权股东、1/3以上董事等提议时应召开临时会议[16] - 资产处置权不超过公司最近经审计净资产的10%[7][17] - 对外投资权限不超过公司最近经审计净资产的15%[7][17] - 担保权限不超过公司最近经审计净资产的10%[7][17] - 一个会计年度内对外捐赠权限累计不超过公司最近经审计净资产的0.25%[8][17] - 临时董事会会议通知时限从会议召开10日以前改为5日以前[8] - 授权决定经营性业务活动（关联交易除外）金额占最近一期经审计净资产2%以内，或单笔投资金额从1500万元以内提高到3000万元以内[8] - 授权增加50万元以内对外捐赠事项并报董事会备案[8] - 应确定对外投资等事项权限并建立审查和决策程序[16] - 设立审计委员会，可根据需要设战略与投资等专门委员会[14] 利润分配 - 公司利润分配可采取现金、股票或其结合及其他合规方式，具备现金分红条件优先采用现金分红[9] - 实施现金分红需满足当年盈利、可供分配利润为正等4个条件[10] - 出现当年度未盈利、期末可供分配利润余额为负等6种情形可不实施分红[11] 专门委员会 - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会召集人为独立董事中会计专业人士[7][15] - 审计委员会成员由3名董事组成，修订后独立董事应过半[22] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[23] - 相关事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[23] - 提名、薪酬与考核委员会独立董事应过半数并担任召集人[25] - 拟定董事、高级管理人员选择标准和程序，进行遴选、审核[27] - 制定董事、高级管理人员考核标准并考核，制定、审查薪酬政策与方案[25][26][27] - 就提名或任免董事等6类事项向董事会提建议[27][28] - 每年至少召开两次会议，会议召开前10天通知全体委员[29] 其他 - 2024年4月24日公司召开第八届董事会第十七次会议，审议通过多项制度修订议案[30] - 《公司章程》（2024年修订）、《董事会议事规则》（2024年修订）需提交公司2023年年度股东大会审议批准[30] - 修订后的相关文件全文详见上海证券交易所网站[30] - 公告发布时间为2024年4月26日[32]

贵州红星发展股份有限公司 第八届董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《贵州 红星发展股份有限公司章程》以及公司《董事会审计委员会工作规程》等相关规 定，公司董事会审计委员会在 2023 年度本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，切实 履行相应职责和义务。 现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 第八届董事会审计委员会由独立董事张咏梅、马敬环和非独立董事高月飞组 成，独立董事占审计委员会成员总数的 2/3，委员会召集人由张咏梅担任，张咏 梅为国家注册会计师，具备财务、会计专业经验。 二、董事会审计委员会 2023 年度会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开了四次会议，全体委员出席了会 议，并对会议相关议题发表意见和签字确认，具体情况如下： | 会议届次 | 召开日期 | 审议通过的议案 1、《公司 2022 年度财务报告》； | | --- | --- | --- | | | | 2、《公司 2022 年度内部控制评价报告》； | | | | 3、《关于中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） | | 第 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人贵州红星发展股份有限公司第八届董事会,现提名张 咏梅为贵州红星发展股份有限公司第九届董事会独立董事候选 人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出 任贵州红星发展股份有限公司第九届董事会独立董事候选人(参 见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董 事任职资格,与贵州红星发展股份有限公司之间不存在任何影响 其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定参 加培训并取得证券交易所认可的《独立董事资格证书》。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (四)在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的 人员及其配偶、父母、子女: (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规 ...

股票简称：红星发展 股票代码：600367 编号：临 2024-014 贵州红星发展股份有限公司 2024 年第一季度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 贵州红星发展股份有限公司（以下简称公司）根据上海证券交易所《上市公 司行业信息披露指引第十四号——化工》和《关于做好主板上市公司 2024 年一 季度报告披露工作的通知》的要求，现将 2024 年第一季度主要经营数据披露如 下： | 主要产品 | 产量（吨） | 销量（吨） | 营业收入（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 碳酸钡 | 61,221 | 44,267 | 13,292 | | 硫酸钡 | 11,202 | 9,822 | 3,280 | | 氢氧化钡 | 5,525 | 4,846 | 3,592 | | 高纯钡盐 | 5,770 | 4,740 | 3,722 | | 碳酸锶 | 6,079 | 6,180 | 4,100 | | 电解二氧化锰 | 3,791 | 2,918 | 3,956 ...

贵州红星发展股份有限公司 独立董事专门会议实施细则 （2024年4月） 第一条 为进一步完善贵州红星发展股份有限公司（下称公司）的法 人治理，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公 司法》（下称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号-规范运作》及《贵州红星发展股份有限公司章 程》（下称《公司章程》）的规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（下称中国证监会）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、 董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，原则上应 当不迟于会议召开前三日通知全体独立董事并提供相关资料和信息。经 全体独立董事一致同意，可免除前述通知期限要求。 （三）公司董事会针对公 ...

会计政策变更 - 公司自2024年1月1日起依据规定变更会计政策[2][3] - 4月24日会议审议通过变更议案，无需股东大会审议[3] - 变更对财务报表、状况等无重大影响，不损股东利益[17][18] - 执行部分规定需对可比期间信息调整或追溯调整[8][17] - 监事会认为变更合理合规并同意[19][20]

独立董事任职资格 - 需具备 5 年以上相关工作经验并取得《独立董事资格证书》[1] - 直接或间接持股 1%以上或为前十股东自然人股东及其亲属不具独立性[2] - 直接或间接持股 5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不具独立性[2] 不良记录限制 - 近 36 个月受证监会行政处罚或司法刑事处罚有不良记录[2] - 近 36 个月受交易所公开谴责或 3 次以上通报批评有不良记录[2] 其他任职要求 - 兼任境内上市公司不超 3 家[3] - 在公司连续任职不超六年[3] 审查与后续 - 候选人已通过公司第八届董事会相关委员会资格审查[3] - 任职后不符资格将辞去职务[5]