上海浦东建设股份有限公司董事会审计与风险管理委员会 2023年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求， 董事会审计与风险管理委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现 将董事会审计与风险管理委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况 汇报如下： 一、2023年年度审计会计师事务所基本情况 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实 行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国 际过去二十多年一直从事证券服务业务。 截止 2022 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1,061 人， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公 ...

证券代码：600284 证券简称：浦东建设 公告编号：临 2024-017 上海浦东建设股份有限公司 关于拟与关联方开展应收账款保理业务暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海浦东建设股份有限公司（以下简称公司）全资子公司上海浦东建设 商业保理有限公司（以下简称保理公司）拟与公司控股股东上海浦东发展（集团） 有限公司（以下简称浦发集团）及其下属公司开展应收账款保理业务。 浦发集团为公司控股股东，其下属公司与保理公司形成关联关系，本次 交易构成关联交易。 本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资 产重组。 一、关联交易概述 为进一步推动商业保理业务发展，提高商业保理公司的资产收入规模，根据 经营需要，保理公司拟与浦发集团及其下属公司开展应收账款保理业务。 二、关联交易主要内容与金额 1、授信额度 综合考虑浦发集团及其下属公司近3年的应收应付规模、供货商对资金周转 的需求以及对保理业务的需求等因素，保理公司拟提供保理授信额度（含保理本 金及利息金额）总计不超过人民 ...

上海浦东建设股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 本公司聘请天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称天职国际) 作为公司 2023 年度年报审计师。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》,本公司对天职国际在近一年审计中 的履职情况进行了评估。经评估,本公司认为,近一年天职国际在资质条件等方 面合规有效,能够保持独立性,勤勉尽责,公允表达意见。具体情况如下: 一、资质条件 (一) 机构信息 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)创立于 1988年 12月,总部北京, 是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务 与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之,注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域,组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书,是中国首批获得证券期货相 关业务资格,获准从事特大型国有企业审计业务资格,取得金融审计资格,取得 会计司法鉴定业务资格,以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实 行资质管理的 ...

2023 年度审计与风险管理委员会履职报告 作为上海浦东建设股份有限公司(以下简称公司)审计与风险管理委员会委 员，我们严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律、规定及《公司章程》《董事会审计与风险管理委员会工作条例》《独 立董事制度》《独立董事年报工作制度》的有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责 的工作态度，认真行使职权，全面关注公司的发展状况，按时出席公司在年度内 召开的董事会审计与风险管理委员会会议，并对审议的相关事项基于独立立场发 表独立客观的意见，充分发挥独立董事及专业委员会委员的作用。 一、基本情况 报告期内，宋航先生、马德荣先生、陈怡女士担任公司第八届董事会审计与 风险管理委员会委员，各委员基本情况如下： 1.主任委员：宋航，男，1978 年出生，研究生，管理学博士，会计学专业教 授。曾任光大证券研究所分析师、上海国家会计学院讲师、浙江众合科技股份有 限公司独立董事。现任公司独立董事，上海国家会计学院教授，江西江铃汽车集 团改装车股份有限公司独立董事，上海豫园旅游商城（集团）股份有限公司独立 董事。现任公司独立董事。 2.委员：马德荣，男，1950 年出生，大专学历 ...

目 录 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明— l 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表— -2 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.or.com.cov.cov.cn）"进行查 " 上海浦东建设股份有限公司 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024] 18971 号 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]18971 号 上海浦东建设股份有限公司董事会: 我们审计了上海浦东建设股份有限公司(以下简称"浦东建设")财务报表,包括2023 年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2023年度的利润表和合并利润表、现金流量表 和合并现金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注,并于2024年 3月28日签署了标准无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 --- 上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》(中国证券监督管理委员会公告[2022]26号)和证券 交易所相关文件要求,浦 ...

（述职人：马德荣） 2023 年度,我作为上海浦东建设股份有限公司（以下简称公司）的独立董事， 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规及《公司章程》的有关规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉 尽职地履行独立董事的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促 进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将履行独立董 事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 马德荣，男，1950 年出生，大专学历，高级经济师。曾任上海隧道股份有限 公司劳动工资科科长，上海市城市排水有限公司副总经理、总经理，上海市城市 排水有限公司党委书记、董事长，上海市排水行业协会会长、名誉会长、秘书长， 上海阳晨股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人作为公司独立董事，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》规 定的独立性要求，不存在影响独立 ...

2023年度浦东建设 环境、社会及公司治理（ESG）报告 报告编制说明 本报告是上海浦东建设股份有限公司自 2008 年连续发布《社会责任报告》以来，首次发布《环境、社会及公司治理 （ESG）报告》，向投资者等利益相关方披露了公司在经营中对于 ESG 议题所秉持的理念、建立的管理方法、推行的 工作与达到的成效。 报告范围 本报告范围涵盖上海浦东建设股份有限公司及其附属公司（简称"浦东建设""公司"）。除非特别说明，与浦东建 设（股票代码：600284）同期合并财务报表范围一致。 | 公司全称 | 本报告中简称 | | --- | --- | | 上海浦东建设股份有限公司 | 浦东建设、公司 | | 上海市浦东新区建设（集团）有限公司 | 浦建集团 | | 上海浦东路桥（集团）有限公司 | 浦东路桥 | | 上海浦东建筑设计研究院有限公司 | 浦东设计院 | | 上海南汇建工建设（集团）有限公司 | 南汇建工 | 本报告中出现的公司名称与简称对照表 报告期间 本报告期间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。本报告中的数据如无特别说明，均为此期间内数据。 编制依据 本报告依据《上海 ...

独立董事2023年度述职报告 (述职人：宋航) 2023 年度,我作为上海浦东建设股份有限公司（以下简称公司）的独立董事， 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规及《公司章程》的有关规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉 尽职地履行独立董事的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促 进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将履行独立董 事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 宋航，男，1978 年出生，研究生，管理学博士，会计学专业教授。曾任光大 证券研究所分析师、上海国家会计学院讲师、浙江众合科技股份有限公司独立董 事。现任公司独立董事，上海国家会计学院教授，江西江铃汽车集团改装车股份 有限公司独立董事，上海豫园旅游商城（集团）股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人作为公司独立董事，符合中国证监会《上市公司独立董事管 ...

上海浦东建设股份有限公司 2023 年 度 涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 的 存 款 、 贷 款 等 金 融 业务的专项说明 天 职 业 字 [2024]21421 号 目 录 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明- -1 涉及上海浦东发展集团财务有限责任公司存款、贷款等金融业务情况汇总表 ----- -3 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.nof.gov.cn）"进行 "在 关于上海浦东建设股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]21421 号 上海浦东建设股份有限公司董事会: 我们接受委托,审计了上海浦东建设股份有限公司(以下简称"贵公司")及其子公司(以 下简称"贵集团")2023年12月31日的合并及公司资产负债表、2023年度的合并及公司利润 表、合并及公司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下简称"财务报 表"),并于 2024年 3 月 28 日出具了"天职业字[2024]11479 号"的标准无保留意见的审计 报告。 按照中国证监 ...

证券代码：600284 证券简称：浦东建设 公告编号：临 2024-019 上海浦东建设股份有限公司 关于公司日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上市公司不会对关联方形成依赖。 上海浦东路桥（集团）有限公司（以下简称浦东路桥）、上海市浦东新 区建设（集团）有限公司（以下简称浦建集团）、上海浦东路桥沥青材料有限公 司（以下简称沥青材料）、上海德勤投资发展有限公司（以下简称德勤投资）、 上海浦东建设商业保理有限公司（以下简称保理公司）、上海浦兴投资发展有限 公司（以下简称浦兴投资）、上海浦川投资发展有限公司（以下简称浦川投资）、 无锡普惠投资发展有限公司（以下简称无锡普惠）、上海寰保渣业处置有限公司 （以下简称寰保渣业）为上海浦东建设股份有限公司（以下简称公司或本公司） 子公司，上海浦东发展（集团）有限公司（以下简称浦发集团）为本公司控股股 东，本公司及子公司与浦发集团及其除本公司以外的其他控股子公司构成关联关 系。上海浦东开发（集团）有限公司（以下简称浦开集团）董事祝应华先生在 ...