上海建工集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （梁卫彬） 本人梁卫彬作为上海建工集团股份有限公司（以下简称"上海 建工""公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》等有关要 求，本着对全体股东负责的态度，勤勉尽责，积极参与决策，发挥 独立董事作用，切实维护公司的整体利益和全体股东尤其是中小股 东的合法权益。现将2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人梁卫彬，1971年5月出生，博士，曾任汇丰环球投资银行董 事总经理，招商证券（香港）有限公司副执行总裁，上海柯灵展新 化工有限公司副董事长，上海建工集团股份有限公司第七届董事会 独立董事；现任上海生物医药产业股权投资基金管理有限公司合伙 人，上海建工集团股份有限公司第八届董事会独立董事、薪酬与考 核委员会主任委员、提名委员会委员。 （二）独立董事独立性情况说明 本人作为公司独立董事，具备独立董事任职资格，符合法律法 规所规定的独立性要求，未在公司担任除独立董事以外的其他职 ...

会议时间 - 股东大会召开日期为2024年5月13日[6] - 现场会议召开时间为2024年5月13日10点[6] - 网络投票起止时间为2024年5月13日[6][7] - 股权登记日为2024年5月7日[15] - 信函或传真登记须在2024年5月9日前送达公司[18] 会议地点 - 现场会议地点在上海市虹口区东大名路666号B楼201会议室[6] 选举事项 - 需选举第九届董事会董事4人、独立董事3人、监事会监事1人[7][8] 议案情况 - 特别决议议案为7、9号议案[9] - 对中小投资者单独计票的议案为6、7、9、10号议案[9] - 涉及关联股东回避表决的议案为6号[9] - 应回避表决的关联股东为上海建工控股集团有限公司[9] 审议内容 - 会议审议《上海建工2023年度董事会工作报告》等非累积投票议案[23] - 会议审议选举董事、独立董事和监事等累积投票议案[23][24] 投票规则 - 累积投票制下股东每持有一股拥有与应选人数相等投票总数[25] - 示例投资者持有100股，选举董事有500票表决权[25][26] - 示例投资者选举独立董事和监事议案各有200票表决权[25][26] 公告日期 - 公告发布日期为2024年4月23日[20]

人员数据 - 截至2023年12月31日，普华永道合伙人数为291人，注册会计师人数1710余人，自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为383人[1] - 签字注册会计师陈如奕近3年已签署或复核2家上市公司审计[3] - 项目质量复核合伙人刘伟近3年已签署或复核12家上市公司审计报告[3] 业务情况 - 2023年年度审计过程中，普华永道就公司的所有重大会计审计事项未发生意见分歧[8] 风险保障 - 普华永道职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元[17] 历史沿革 - 普华永道前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，2000年6月更名，2013年1月18日转制为特殊普通合伙[1] 人员履历 - 项目合伙人肖峰1994年起成为注册会计师，2023年起再次为公司服务[3] - 签字注册会计师陈如奕2010年起成为注册会计师，2023年起为公司服务[3] - 项目质量复核合伙人刘伟2003年起成为注册会计师，2023年起为公司服务[3] 执业责任 - 普华永道近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况[17]

| 证券代码：600170 | 证券简称：上海建工 | | | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：240782 | 债券简称：24 | 沪建 | Y1 | | | 债券代码：240783 | 债券简称：24 | 沪建 | Y2 | | 上海建工集团股份有限公司 通过上述投资平台，参与了投资上海城创城市更新股权投资基金合伙企业 （有限合伙）（简称"城创基金"），合计金额3亿元。城创基金于2016年4月8日成 立，存续期8年，主要投资方向为上海中环产业带及邻近高校的城市更新产业综 合体。 根据城创基金已投项目运营情况，经基金管理人、相关基金投资人决策，城 创基金存续期延长2年至2026年4月7日，并在中国证券投资基金业协会办理了变 更备案。 公司将密切关注相关投资进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资 者注意投资风险。 特此公告。 上海建工集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 20 日 关于参与股权投资基金的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性 ...

| 证券代码：600170 | 证券简称：上海建工 | | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：240782 | 债券简称：24 沪建 | Y1 | | | 债券代码：240783 | 债券简称：24 沪建 | Y2 | | 上海建工集团股份有限公司 2024 年一季度新签合同情况公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 1 月至 3 月，上海建工集团股份有限公司（简称"公司"）及下属子 公司累计新签合同金额为人民币 1,153.20 亿元，较上年同期增加约 14.38%。详 情如下： | | 2024 年一季度 | | 合同金额 | | --- | --- | --- | --- | | | 合同金额（亿元） | 项目数量（个） | 同比变动 | | 建筑施工 | 1,043.81 | 1,683 | 22.07% | | 设计咨询 | 9.52 | 736 | -61.33% | | 建材工业 | 77.91 | - | 1.12% | ...

（一）2024 年 3 月，因申请各类贷款、银行承兑汇票、预付款保函、履约保 函和农民工工资保函等，上海建工集团股份有限公司（以下简称"公司"）为资产 负债率高于 70%的 15 家子公司提供 20.82 亿元担保，为资产负债率低于 70%的 3 家子公司提供 4.65 亿元担保。详情如下： | 证券代码：600170 | 证券简称：上海建工 公告编号：2024-015 | | --- | --- | | 债券代码：240782 | 债券简称：24 沪建 Y1 | | 债券代码：240783 | 债券简称：24 沪建 Y2 | 上海建工集团股份有限公司 关于提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 | 担保人 | 被担保人 | 担保金额 （万元） | 担保到期日 | 债权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 上海建工集团股份有限公司 | 上海建工集团投资有限公司 | 100,000 | 2029.03.15 | 平安信托股份有限公 ...

| 证券代码：600170 | 证券简称：上海建工 公告编号：2024-014 | | --- | --- | | 债券代码：240782 | 债券简称：24 沪建 Y1 | | 债券代码：240783 | 债券简称：24 沪建 Y2 | 上海建工集团股份有限公司 关于重大工程中标的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、本项目对公司的影响 本项目中标体现了公司在集成电路等先进制造业工程领域的竞争优势及重 大工程建设能力，项目的顺利实施有望对公司的未来业绩产生积极影响。 近日，上海建工集团股份有限公司（简称"上海建工"或"公司"）下属子 公司上海建工四建集团有限公司（简称"四建集团"）与信息产业电子第十一设 计研究院科技工程股份有限公司（简称"十一科技"）组成联合体，参与了上海 华力集成电路制造有限公司康桥二期集成电路生产线厂房及配套设施建设项目 （简称"本项目"）竞标。经评标，本联合体为本项目中标人，并收到了《中标 通知书》，现将中标情况公告如下： 一、本项目基本概况 本项目中标价 98.81 亿元。项目位 ...

债券发行 - 公司完成2024年第一期可续期公司债券发行工作[3] - 品种一（24沪建Y1）规模10亿，利率2.73%[3] - 品种二（24沪建Y2）规模30亿，利率3.05%[3]

公司基本情况 - 上海建工是中国建筑行业龙头企业，有70多年发展历程，2023年位列ENR全球最大250家工程承包商第8位，《财富》世界500强第351位 [2] - 公司坚持创新引领、全国化发展、全产业链协同联动，形成全产业链服务能力，加速向建筑全生命周期服务商转型 [2] - 围绕“5 + 6”业务板块推动相关多元化业务战略，五大事业群协同联动，六大新兴业务蓬勃发展 [3] - 秉持ESG理念，提升国有企业可持续发展能力 [3] 项目情况 PPP项目 - 投资类业务集中于长三角、华南、成都及周边地区，在手PPP等城建投资类项目约780亿元，已完成投资约60%，大部分项目进入运营状态 [4] 三大工程 - 全方位参与“三大工程”建设，参与上海大量保障房、“两旧一村”项目，运营约19万m²长租公寓，投资开发上海惠南镇“城中村”改造和新昌城07 - 01地块城市更新工程 [4] - 2023年9月与建行上海市分行、建信基金成立建申基金，拓展租赁住房业务 [4] 业务预期 - 上海作为长三角中心城市将释放发展红利，带动重大工程建设，公司是上海市重大工程建设主力军，承担过半重大工程 [5] - 国务院批复相关方案有望催生更多市场需求，2024年上海重大工程计划投资额2300亿元，同比增长约7%，利于公司做大本地业务 [5] - 长三角一体化加速释放基建需求，带动公司整体发展，优化地域结构 [5] 利润分配与规划 利润分配 - 一贯坚持现金分红回馈股东，今后遵守《公司章程》规定，与投资者共享“成长红利” [6] 2024年规划 - 经营预算计划4月同2023年度报告一并公告，主题词是高质量发展，要平衡质与量 [6] - 重点工作包括聚力市场攻坚、提升履约能力、夯实企业管理、推动科技创新、深化转型升级 [6][7] 金矿投资 - 公司最初在厄立特里亚开展工程EPC建设业务，与当地政府合作良好，2012年收购扎拉矿业公司60%股权 [8] - 近年来科卡金矿开采、销售稳定，金价和汇率有利，金矿业务增厚公司业绩 [8]

三、本批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期 发行公司债券； 关于公司债券获准注册的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经上海建工集团股份有限公司（简称"上海建工"或"公司"）第八届董事 会第三十三次会议、2022年年度股东大会审议通过，公司申请发行公司债券。 近日，公司收到中国证券监督管理委员会（简称"证监会"）出具的《关于 同意上海建工集团股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》 （证监许可[2024]351号）。证监会已批复本次公司债券注册，主要内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过125亿元公司债券的注 册申请； 二、本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行； 证券代码：600170 证券简称：上海建工 公告编号：2024－010 上海建工集团股份有限公司 四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项， 应及时报告并按有关规定处理。 后续，公司将根据本次公司债券的发行情况及时披露进展公告。 特此公告。 上海 ...